昆吾九鼎投資控股股份有限公司關于2022年度業績說明會召開情況的公告

證券代碼：600053 證券簡稱：九鼎投資 編號：臨2023-026

昆吾九鼎投資控股股份有限公司

關于2022年度業績說明會召開情況的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

昆吾九鼎投資控股股份有限公司（以下簡稱“九鼎投資”、“公司”）根據上海證券交易所有關規定，于2023年5月26日下午15:00-16:00，通過上海證券交易所上證路演中心（網址：http://roadshow.sseinfo.com/）召開了2022年度業績說明會，現將活動情況公告如下：

一、說明會召開情況

公司于2023年4月27日在《上海證券報》、《中國證券報》和上海證券交易所網站（網址為：http://www.sse.com.cn）上披露了《九鼎投資2022年年度報告》，并同時披露了《九鼎投資關于召開2022年度業績說明會的公告》（臨2023-024）。

2023年5月26日下午15:00-16:00，公司董事長兼總經理康青山先生，董事、副總經理、董事會秘書兼財務總監易凌杰先生和獨立董事徐爽先生、張寶林先生、鮮文鐸先生共同出席了2022年年度業績說明會，針對2022年度經營成果、財務狀況、公司治理及未來發展戰略與投資者進行互動交流和溝通，在信息披露允許的范圍內就投資者普遍關注的問題進行了回答。

二、交流的主要問題及公司回復情況

公司通過郵件、電話等通訊方式，收到投資者比較關注的問題，并結合說明會投資者的提問，整理交流的問題及回復如下：

1、公司的投資理念和投資策略是什么？ 公司如何選擇投資標的？

答：公司的投資理念是追求較低風險下的較高回報，公司專注于企業的成長性投資，以中國境內科技制造、新消費、生命健康領域內的優質企業為主要投資對象，陪伴和協助所投資企業從優秀到卓越。投資方式上以參股投資為主、協助并購為輔。

具體到投資標的的選擇上，我們會選擇收入和利潤具備一定規模的企業作為擬投資標的，而屏蔽那些經營狀況不確定未實質盈利的公司。收入和利潤具備一定規模的企業，他們的商業模式、公司治理、組織能力、競爭優勢已經被過往驗證，抗風險能力較強；在殘酷的商業競爭中，大部分優秀企業成長，源于其已被市場驗證了的競爭優勢。同時，我們會優選增速更快的細分行業，在細分行業中優選具有競爭優勢的龍頭企業。這些標的一方面源于行業的自然增長，一方面因其企業家團隊、品牌、成本等競爭優勢，通常將獲得超越行業平均水平的增長。此外，中國有大量的中小企業，而大部分行業的集中度較低，未來大部分行業的主要的市場份額會向龍頭大企業集中，具備競爭優勢的龍頭公司更有機會快速成長。

感謝您的關注。

2、董秘好，我很看好九鼎投資未來的發展空間，也很欣賞公司每季度定期披露主營業務經營簡報的舉動。據了解，公司在注冊制推行前的投資模式主要是pre-ipo模式，請問注冊制后公司的投資模式是否發生了變化？另外公司2021年新增實繳規模僅1.5億，最近更下降明顯，請問公司的投研團隊人員是否保持穩定？是否有信心在市場回暖時把握機會募集資金？希望貴公司早日回歸正軌！

答：注冊制的全面推行使得企業上市發行呈現常態化、快節奏的特點，公司在管基金已投項目的退出通道將更加順暢。公司的投資理念及投資模式長期以來保持穩定，公司專注于企業的成長性投資，追求較低風險下的較高收益，以中國境內科技制造、新消費、生命健康領域內的優質企業為主要投資對象，陪伴和協助所投資企業從優秀到卓越。投資方式上以參股投資為主、協助并購為輔。

近年來，受內外部多重因素影響，公司增量投資規模逐年下降，但公司各業務團隊規模及核心骨干均保持穩定。公司投研團隊持續根據“行研驅動-按圖索驥-屬地開發” 的項目投資和開發策略，全覆蓋先進制造、新消費、生命健康等領域內各細分行業進行主動研究并積極開展盡調；公司開發團隊覆蓋23個省份，深耕各屬地。

在基金募集方面，公司將把握機會推進基金募集工作。2023年，公司將根據客戶需求和資產端的投資機會采取更加靈活務實的募資策略和產品設計方案。一方面將繼續重點針對大型機構客戶，提供滿足其需求的專項服務；另一方面在重點區域繼續渠道下沉，加大對高凈值合格投資者的開發力度；同時，在美元基金的募集方面，結合最新海外資金的形勢，擬進一步拓展至中東和東南亞地區溝通新的潛在客戶。

感謝您的關注。

3、公司未來的發展戰略能否透露下？

答：公司發展戰略保持穩定。公司將堅持既有的經營宗旨：以國家法律法規為準則，以國家經濟發展政策為指導，聚焦股權投資主業，秉持價值投資的經營理念，以“發現并成就卓越企業，為出資人創造優異回報”為己任，助力推進資源優化配置，使公司得以長足發展，實現股東價值最大化。

公司致力于成為一家卓越的股權投資管理機構，現有的房地產開發業務也將繼續存在。公司將秉持價值投資的理念，持續完善并優化投資策略，強化募投管退各個環節的業務能力，不斷提升股權投資管理業務的競爭力，持續增加基金管理規模，為出資人及股東創造優異回報。作為一家持續經營、立足長遠發展的公司，我們致力于實現長期具有競爭力的產品投資收益率，提升公司的內在價值。

感謝您的關注。

4、尊敬的董秘，請問貴公司現在持有幾家上市公司股權（包括主板、北交所、新三板），近期有無IPO輔導上市公司，參投了多少公司？謝謝

答：截止2023年3月31日，公司管理基金的已投企業在國內外各資本市場上市的累計達64家，其中在管項目中處于已上市狀態尚未完全退出的項目數量為1個；截止2023年3月31日，公司在管項目數量為112個，其中IPO在審項目數量為7個。感謝您的關注。

5、請問貴公司針對旗下有限合伙企業的所得稅問題是如何處理的？

答：公司旗下有限合伙企業的所得稅遵循“先分后稅”的原則，根據《中華人民共和國企業所得稅法》及其實施條例、《中華人民共和國個人所得稅法》、《國務院關于個人獨資企業和合伙企業征收所得稅問題的通知》（國發[2000]16號）、《關于個人獨資企業和合伙企業投資者征收個人所得稅的規定》（財稅[2000]91號）、《國家稅務總局關于〈關于個人獨資企業和合伙企業投資者征收個人所得稅的規定〉執行口徑的通知》(國稅函[2001]84號) 、《關于創業投資企業個人合伙人所得稅政策問題的通知》（財稅[2019]8號）等有關規定依法依規處理。感謝您的關注。

6、介紹一下公司現金流狀況？

答：截止2022年12月31日，公司合并報表貨幣資金余額3.57億元，2022年度經營活動產生的現金流量凈額1.81億元。目前公司現金流狀況良好，為回饋廣大投資人，公司擬以現金方式對公司2022年度的利潤進行分配，向全體股東每10 股派發現金紅利1.6元（含稅），該利潤分配預案已經公司2022年年度股東大會審議通過，將于近期實施。感謝您的關注。

7、公司的投資性收益這幾年都逐年上升，能否簡單介紹下是哪些項目的收益回報嗎？

答：2022年度，公司損益表投資收益金額6,037.15萬元，主要系公司在管基金若干項目退出，其中公司自有資金出資部分獲得相應投資回報所致。上述投資收益涉及的基金及項目較多，不便一一列示。感謝您的關注。

8、您好，請問截止目前，股東人數為多少？謝謝

答：為使公司全體股東公平的獲取公司股東人數信息，公司會在定期報告中對股東總數進行披露。截至2023年3月31日，公司股東總數為18,828戶。感謝您的關注。

關于本次業績說明會的詳細情況請瀏覽上海證券交易所上證路演中心（網址：http://roadshow.sseinfo.com/）。公司在此向投資者表示衷心的感謝！

特此公告。

昆吾九鼎投資控股股份有限公司

董 事 會

2023年5月27日