中遠船務控投有限責任公司 股票期權激勵計劃初次授于股指期貨 第三個行權期及預埋授于股指期貨 第二個行權期合乎行權條件的實行公示

證券代碼：601919證券簡稱：中遠?？毓拘蛱枺?023-025

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

核心內容提醒：

●初次授于股指期貨第三個行權期擬行權總數：71,191,616份，預埋授于股指期貨第二個行權期擬行權總數：6,430,878份；

●行權個股由來：公司為激勵對象定向發行人民幣A股普通股票。

●獨立行權期內：初次授于股指期貨第三個行權期為2023年6月5日至2026年6月2日；預埋授于股指期貨第二個行權期為2023年5月29日至2024年5月28日。

中遠船務控投有限責任公司（下稱“中遠?？亍?、“企業”）第六屆股東會第二十六次大會及第六屆職工監事第十六次大會各自審議通過了《關于中遠?？毓善逼跈嗉钣媱澬袡鄺l件達成及激勵對象名單調整的議案》，準許企業股票期權激勵計劃初次授于股指期貨第三個行權期合乎行權條件的激勵對象行權；準許預埋授于股指期貨第二個行權期行權滿足條件的激勵對象行權。相關事宜，詳細說明如下所示：

一、企業股票期權激勵計劃準許及執行情況

（一）企業股票期權激勵計劃計劃方案

2018年12月至2022年5月期內，董事會、職工監事及股東大會審議根據企業股票期權激勵計劃及相關修定；2019年6月及2020年5月，結合公司股票期權激勵計劃實現了初次及預埋股指期貨授于。詳細公司在2018年12月4日，2019年3月7日、4月20日、5月8日、5月31日、6月4日、7月20日、7月26日，2020年3月31日、5月19日、5月30日、7月9日，2022年5月20日根據特定信息公開媒體發布的有關公示。

（二）歷年來個股期權授于狀況

（三）歷年來激勵對象總數、股指期貨總數、行權價格調節狀況

以上變化后，激勵對象總數、股指期貨總數、行權價格如下所示：

注：36名預埋授于激勵對象中1人因為績效考評不合格，第二個行權期不符行權條件，其第二個行權期已獲得授但未行權的111,282份股指期貨將銷戶。

（四）歷年來股票期權行權狀況

經董事會、職工監事各自表決通過，企業股票期權激勵計劃初次授于股指期貨第一個行權期、第二個行權期及預埋授于股指期貨第一個行權期都已合乎行權條件，行權情況如下：

1、初次授于股指期貨第一個行權期為2021年6月3日至2022年6月2日；行權期滿時，11名激勵對象所持有的總計909,559份個股期權未行權，公司已經及時完成注銷登記。詳細公司在2021年5月18日、7月8日，2022年8月31日根據特定信息公開媒體發布的有關公示。

2、初次授于股指期貨第二個行權期為2022年7月8日到2023年6月2日；預埋授于股指期貨第一個行權期為2022年7月8日到2023年5月26日。截止到2023年3月31日，初次授于股指期貨第二個行權期行姑且進行股份過戶約為該行權期可行權總數的98.28%，預埋授于股指期貨第一個行權期行姑且進行股份過戶約為該行權期可行權總數的97.93%。詳細有關公示，公示序號：2022-041、2023-013。

二、企業股票期權激勵計劃初次授于股指期貨第三個行權期合乎行權條件

（一）行權條件確定

結合公司股票期權激勵計劃、《股票期權激勵計劃管理辦法》的相關規定：初次授于第三個行權期自授于之日起48月（滿四周年）后的第一個交易時間起止授于之日起84個月的最后一個交易時間當天止，可行權總數占獲授個股期權總數比例是34%。企業股票期權激勵計劃初次授于個股期權的第三個行權期行權條件已達到，詳細如下：

（二）初次授于第三個行權期行權實際情況

1、授予日：2019年6月3日。

2、可行權的股指期貨總數：71,191,616份。

3、行權總數：393人。

4、行權價格：1元/股。

5、行權方法：獨立行權。

6、個股由來：公司為激勵對象定向發行人民幣A股普通股票。

7、行權分配：初次授于股指期貨第三個行權期為2023年6月5日至2026年6月2日。行權所得的個股可在行權日（T日）后第二個交易時間（T+2）日掛牌交易。激勵對象為公司高級管理人員的，出讓其持有的企業股票必須符合《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）等相關法律法規、政策法規、行政規章及《中遠海運控股股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關規定。

8、激勵對象名冊及行權狀況：

備注名稱：授于股指期貨份額、授于總產量、授于時總市值按假設企業2020年度資本公積轉增股本計劃方案在授于時已經執行測算。

三、企業股票期權激勵計劃預埋授于股指期貨第二個行權期合乎行權條件

（一）行權條件確定

結合公司股票期權激勵計劃、《股票期權激勵計劃管理辦法》的相關規定：預埋授于第二個行權期自授于之日起36月（滿三周年）后的第一個交易時間起止授于之日起48個月的最后一個交易時間當天止，可行權總數占獲授個股期權總數比例是33%。企業股票期權激勵計劃預埋授于個股期權的第二個行權期行權條件已達到，詳細如下：

（二）預埋授于第二個行權期行權實際情況

1、授予日：2020年5月29日。

2、可行權的股指期貨總數：6,430,878份。

3、行權總數：35人。

4、行權價格：1元/股。

5、行權方法：獨立行權。

6、個股由來：公司為激勵對象定向發行人民幣A股普通股票。

7、行權分配：預埋授于股指期貨第二個行權期為2023年5月29日至2024年5月28日。行權所得的個股可在行權日（T日）后第二個交易時間（T+2）日掛牌交易。激勵對象為董事、高管人員的，出讓其持有的企業股票必須符合《公司法》、《證券法》等相關法律法規、政策法規、行政規章及《公司章程》的相關規定。

8、激勵對象名冊及行權狀況：

備注名稱：授于股指期貨份額、授于總產量、授于時總市值按假設企業2020年度資本公積轉增股本計劃方案在授于時已經執行測算。

四、股權激勵計劃個股期權費用計算及表明

依據《企業會計準則第11號——股份支付》和《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》，在授予日，公司使用Black-Scholes期權定價模型明確個股期權在授予日的投資性房地產；授于今后，企業已經在相對應的等待期依據企業會計準則對此次股票期權行權各項費用進行相關攤銷費，記入經濟成本或費用以及資本公積金；在行權日，企業僅按照實際行權總數，確定總股本和股本溢價，主要金額以會計事務所開具的年度審計報告為標準，此次股票行權也不會對財務狀況和經營業績產生不利影響。

五、獨董、職工監事、律師建議

（一）獨董建議

1、關于企業股票期權激勵計劃初次授于個股期權第三個行權期合乎行權條件

初次授于個股期權第三個行權期企業方面行權條件早已達到，合乎《上市公司股權激勵管理辦法》、企業股票期權激勵計劃等有關規定。初次授于第三個行權期393名激勵對象個人考核結論合規管理、真正，個人層面行權條件早已達到，對于我們來說其作為本次可行權的激勵對象法律主體合理合法、合理。股東會對該事項決議程序流程合乎《公司法》、《證券法》等有關法律、法規及《公司章程》的相關規定。大家允許此次滿足條件的393名激勵對象行權，相匹配初次授于第三個行權期個股期權可行權數量達到71,191,616份，行權價格為1元/股。以上事宜均符合規定法律法規、法規和行政規章所特定條件，不存在損害公司及股東利益的情形。

2、關于企業股票期權激勵計劃預埋授予個股期權第二個行權期合乎行權條件

預埋授于個股期權第二個行權期企業方面行權條件早已達到，合乎《上市公司股權激勵管理辦法》、企業股票期權激勵計劃等有關規定。預埋授于第二個行權期35名激勵對象個人考核結論合規管理、真正，個人層面行權條件早已達到，對于我們來說其作為本次可行權的激勵對象法律主體合理合法、合理。股東會對該事項決議程序流程合乎《公司法》、《證券法》等有關法律、法規及《公司章程》的相關規定。大家允許此次滿足條件的35名激勵對象行權，相匹配預埋授于第二個行權期個股期權可行權數量達到6,430,878份，行權價格為1元/股。以上事宜均符合規定法律法規、法規和行政規章所特定條件，不存在損害公司及股東利益的情形。

（二）職工監事審查建議

1、有關《激勵計劃》初次授于股指期貨第三個行權期行權條件實現的審查建議

職工監事對《激勵計劃》初次授于股指期貨第三個行權期行權條件展開了審批，經核實覺得：《激勵計劃》初次授于股指期貨第三個行權期行權條件早已達到，合乎《上市公司股權激勵管理辦法》、《激勵計劃》等有關規定。

職工監事對《激勵計劃》初次授于第三個行權期393名激勵對象展開了審查，覺得各激勵對象個人考核結論合規管理、真正，不會有虛報、刻意隱瞞等有關情況，393名激勵對象第三個行權期行權的實質標準早已達到。

職工監事允許此次滿足條件的393名激勵對象行權，相匹配個股期權可行權數量達到71,191,616份，行權價格為1元/股。以上事宜均符合規定法律法規、法規和行政規章所特定條件，不存在損害公司及股東利益的情形。

2、有關《激勵計劃》預埋授于股指期貨第二個行權期行權條件實現的審查建議

職工監事對《激勵計劃》預埋授于股指期貨第二個行權期行權條件展開了審批，經核實覺得：《激勵計劃》預埋授于股指期貨第二個行權期行權條件早已達到，合乎《上市公司股權激勵管理辦法》、《激勵計劃》等有關規定。

職工監事對《激勵計劃》預埋授于第二個行權期35名激勵對象展開了審查，覺得各激勵對象個人考核結論合規管理、真正，不會有虛報、刻意隱瞞等有關情況，35名激勵對象第二個行權期行權的實質標準早已達到。

職工監事允許此次滿足條件的35名激勵對象行權，相匹配個股期權可行權數量達到6,430,878份，行權價格為1元/股。以上事宜均符合規定法律法規、法規和行政規章所特定條件，不存在損害公司及股東利益的情形。

（三）法律意見書的結論性意見和建議

北京貿通法律事務所出具了《北京市通商律師事務所關于中遠海運控股股份有限公司股票期權激勵計劃相關事項的法律意見書》，覺得《激勵計劃》初次授于股指期貨第三個行權期合乎行權條件及預埋授于股指期貨第二個行權期合乎行權條件事項已經獲得必須的準許和受權；公司與變更后的激勵對象不會有《激勵計劃》所規定的不可以行權的情況，初次授于個股期權第三個行權期及預埋授于個股期權第二個行權期的行權條件早已造就。

六、手機上網公示配件

（一）中遠?？鬲毝P于企業第六屆股東會第二十六次大會一部分決議事項單獨建議

（二）北京貿通法律事務所有關中遠船務控投有限責任公司股票期權激勵計劃相關事宜的法律意見書

特此公告。

中遠船務控投有限責任公司股東會

2023年5月23日