上海微創心脈醫療高新科技（集團公司）有限責任公司 2022年本年度報告摘要

公司代碼：688016公司簡稱：心脈醫療

第一節重要提醒

1年度報告摘要來源于年報全篇，為充分了解本公司的經營成效、經營情況及未來發展計劃，股民理應到www.sse.com.cn網址認真閱讀年報全篇。

2重要風險防范

企業已經在本報告中詳細說明可能出現的相關風險。主要內容詳細本報告第三節“管理層討論與分析”之“四、潛在風險”，煩請廣大投資者查看。

3本董事會、職工監事及執行董事、公司監事、高管人員確保年報內容的真實性、精確性、完好性，不會有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并要擔負某些和連同的法律依據。

4企業整體執行董事參加董事會會議。

5畢馬威華振會計事務所（特殊普通合伙）為我們公司出具了標準無保留意見的財務審計報告。

6企業上市時未贏利且并未實現提高效益

□是√否

7股東會決議根據的本當年度利潤分配預案或公積金轉增總股本應急預案

企業2022年度利潤分配預案如下所示：企業擬以2022年度分紅配股證券登記日的總市值為基準，向公司股東每10股派發現金紅利rmb23.00元（價稅合計），預估共分配股利165,549,738.1元（價稅合計），占公司2022年度合并財務報表所屬公司的股東純利潤的46.39%，剩下盈余公積結轉成本之后本年度分派。公司不開展資本公積轉增股本，不派股。

此次2022年度利潤分配方案尚要遞交企業2022年年度股東大會表決通過。

8存不存在公司治理結構獨特分配等重大事項

□可用√不適合

第二節公司概況

1公司概況

企業股票概況

√可用□不適合

企業存托概況

□可用√不適合

聯絡人和聯系電話

2當年度公司主要業務介紹

(一)主營業務、關鍵產品和服務狀況

1、公司主要業務

心脈醫療主要是針對肺動脈及外周血管介入醫療機械行業的開發、生產銷售。在肺動脈介入醫療器械行業，企業是中國商品種類豐富、經營規模領跑、具備市場競爭力的公司，企業在這一領域的主要產品為肺動脈覆膜支架系統軟件；在外周血管介入醫療機械行業，企業深耕多年，現階段已經擁有外圍藥品球囊擴張導管、外周血管支撐架裝置等商品；此外，企業擁有國內唯一獲準發售可在胸主動脈夾層手術中常用的手術過程中支撐架系統軟件。企業始終堅持“為醫治血液循環系統病癥給予普適性心靈美全診療計劃方案”為理念，致力于打造肺動脈及外周血管介入治療領域世界領先的高科技企業。

企業一直秉承產品和技術為出發點，堅持不懈具有自主知識產權新產品研發與創新，逐步推進從專業追隨到技術引領的角色轉變。經過長期全身心產品研發，企業理解了涉及到醫治主動脈疾病的覆膜支架系統軟件的關鍵設計與生產技術，取得成功研發出第一個國內腹主動脈覆膜支架、國內唯一獲準發售可在胸主動脈夾層手術中常用的手術過程中支撐架系統軟件。企業自主研發Castor支系型肺動脈覆膜支架成功將TEVAR手術治療適應癥擴展到主動脈弓部病損，是全球首款獲準上市支系型主動脈支架。

2014年，原國家食品藥品監督管理總局發布《創新醫療器械特別審批程序（試行）》，對于具備在我國發明專利申請、技術層面具備技術領先、國際領先水平，而且具有明顯的臨床治療意義的醫療機械設定尤其審核安全通道；現階段，企業已上市及在研商品含有7項商品進到以上安全通道，進到尤其審核通道商品數量排名在中國醫療器械企業中位居前列。

報告期，公司主要業務未發生變化。

2、企業主營產品

企業產品主要分主動脈支架類、手術過程中支撐架類、外圍及其它產品，各商品具體情況如下：

(二)關鍵運營模式

企業所在醫療器械企業，所采用的運營模式是依據行業特性確立的，公司現階段已擁有獨立且完整的購置、生產制造、產品研發、銷售和服務管理體系。公司主要運營模式如下所示：

1、采購方式：

企業設定采購部執行采購管理流程，并通過信息管理系統對采購環節加以控制和指導。企業生產部、研發部承擔給予需要物件的采購申請單，采購部主要從事產品制造產品研發需要有關原料、耗品、固資和受托服務項目等購置管理方面，品質部門承擔購置商品或服務的檢測，財務部承擔審查和監管采購預算及資金撥付。采購部定期檢查合格供應商開展復審運行。

2、生產方式：

公司生產主要采用供應鏈一體化、適當補貨的基本原則具體指導生產規劃的確立。生產部依據月度銷售數據分析和現階段庫存情況，制訂月度生產規劃，在各個部門協助下，保證生產規劃按時進行。生產技術部依據物流速度、現階段成品庫存量、半成品加工供應量、生產量及其產品研發認證等服務制訂各生產車間的周生產規劃。依據產品類別的差異，成品庫存量維持在科學合理的水準，一般為1至3個月。生產中，企業嚴格執行YY/T0287-2017《醫療器械質量管理體系用于法規的要求》、GB/T19001《質量管理體系要求》《無菌醫療器具生產管理規范》《醫療器械生產企業質量管理體系規范-植入性醫療器械實施細則》等政策法規的需求制訂并執行有關生產與產品檢測規章制度。

3、營銷模式：

企業通常采用經銷模式推廣銷售，即公司向代理商銷售商品，然后由代理商市場銷售至等場所定點醫療機構。企業通過機構或參加學術推廣會、學術會議、會展等形式展示企業商品基本原理特性、操作方法、運用效果等，開展品牌推廣。企業與經銷商的合作方式均是買斷式經銷商。代理商采購公司產品的時候，直接或者根據配送商出售給醫院門診。一般情況下，醫院門診沒有進行補貨，在病人住院后，醫院門診明確提出商品采購要求，代理商或配送商把產品運送至醫院門診。為集中化銷售力量、加強營銷模塊，企業各自建立了業務部和營銷部。業務部主要從事品牌推廣、學術推廣、產品培訓和招標投標等相關工作；營銷部主要從事代理商管理，同時提供產品技術支持等相關工作。

4、研發模式：

因為主管部門對第Ⅲ類醫療器械發售執行嚴格的準入機制，一項新品從規劃建設到最后走向市場的時間很有可能將近5至10年。企業合理安排短期或長期的科研方向、合理安排各個階段工程項目的資金分配分配，創建“以市場需求為導向”的開發體制，根據市場反應與建議明確商品研發方向，同時結合“產品生命周期管理”、“里程碑式管理方法”等產品研發管理方案來監管技術性更新換代等研發風險，根據本年度研發預算、按時預實分析等方式有效管理新產品開發及申請注冊過程。

企業通過“產品生命周期管理”設立了有前瞻性的研發管理體系，融合不同的產品的差異生命期環節，立即掌握市場的需求，確保持續不斷的商品創新能力和高效率的全新產品升級速率。而根據“里程碑式管理方法”，企業可以有效溶解研發目標，根據每一環節對各個工作人員人物角色職責的考評監管，以確保開發過程進度和品質。

報告期，公司經營模式未發生變化。

(三)所在行業現狀

1.市場的發展環節、基本上特性、關鍵技術門檻

（1）企業所在行業及基本上特性

依據證監會《上市公司行業分類指引（2012年修訂）》，企業歸屬于專用設備制造業（分類代碼C35）；依照《國民經濟行業分類》（GB/T4754-2017），企業歸屬于專用設備制造業（分類代碼C35）里的診療實驗儀器及器材生產（分類代碼C358）。依據《戰略性新興產業分類（2018）》（中國統計局令第23號），企業歸屬于“4.2生物科學產業鏈”里的“4.2.2植干預生物醫用材料及設備生產”。醫療器械企業與生命安全密切相關，醫療機械的需要歸屬于硬性需求，領域抗風險極強，因此行業周期特點并不明顯。

（2）全世界醫療器械市場

依據弗若斯特沙利文剖析，2017年至2021年全世界醫療器械市場經營規模從4,050億美金增長到5,335億美金，期內復合年增長率為7.1%。受全世界社會老齡化與醫療費用提升所形成的要求促進，2025年全世界醫療器械市場經營規模預計增長到6,999億美金，到2030年預計增長到9,167億美金，期內復合年增長率分別是7.0%和5.5%。

2.企業所處市場地位剖析以及變化趨勢

現階段，在我國肺動脈及外周血管介入醫療器械企業還是處于快速發展過程，隨著我國國家扶持政策及其企業研發投入的持續加大，以心脈醫療為代表一部分中國生產企業的獨立主打產品特性已一部分做到國際領先水平，具有極強銷售市場市場競爭力，早已逐步推進技術引進。

公司成立以來，一直深耕肺動脈及外周血管介入醫療機械行業，經過多年的實踐經驗，公司已經發展為在我國主動脈血管介入醫療器械的行業龍頭。依據弗若斯特沙利文企業的有關調查報告，2022年，在我國肺動脈介入手術市場中，心脈醫療仍具有較大優勢市場占比，除頭部企業外，市場里別的競爭對手體量小、數量不多，行業競爭格局清楚。

在外周血管介入行業，目前我國銷售市場基本上由美敦力、波士頓科學、雅培等著名先進企業占有。企業在外周血管介入行業早已比較早合理布局，心脈醫療的CROWNUS作為國內第一個獲準的外周動脈支撐架，而且，企業取得成功研發出包含ReewarmPTX藥品球囊擴張導管等一系列的產品類別，但還沒有形成完整的產品系列合理布局，總體競爭能力與國外先進企業對比仍存一定差別。

3.報告期新技術應用、新型產業、業態創新、創新模式的發展狀況和行業發展趨勢

在肺動脈干預行業，現階段還未完全處理侵及弓部及升主動脈的病癥、侵及腹主動脈關鍵支系的病癥、入路極其狹小和歪曲病損、支撐架遠側裂口的處理方法等問題。因而，肺動脈介入醫療器械行業技術方向主要體現在開發設計可以解決弓部病損得多支系支撐架系統軟件、極細導進直徑的支撐架裝置等商品，適用于大量生病人群。企業自主研發Castor支系型覆膜支架操作系統是全球首款獲準上市醫治主動脈弓部病變支系型主動脈支架；2019年獲準醫療器械注冊證的Minos腹主動脈支架是國內銷售市場輸送設備外鞘孔徑較細的腹主動脈支架產品之一；同時公司自主研發多支系胸主動脈覆膜支架系統軟件等項目的研究與開發還在有序推進環節中。

在外周動脈行業，下肢血管病變的特點就是病損長度長、下肢血管盤曲并易遭受肌纖維的運動危害，故下肢動脈裸支架植入后，支架承受力結構復雜，長期破裂率很高，可能會導致毛細血管再狹窄。因此，針對外周動脈血管病，微損傷干預器材的發展方向是如何有效處理下肢血管病變開啟艱難及其手術后再狹窄率較高難題。企業自主研發ReewarmPTX藥品球囊擴張導管，能夠最大限度地減少腿部狹小病損擴大后再狹窄難題，現階段，ReewarmPTX藥品球囊擴張導管、髙壓球囊擴張導管等商品現階段已經實現上市銷售。與此同時，企業已啟動外周璇磨管、外周血管支撐架在內的一系列外周動脈領域內的項目研發工作中，并且在有序推進環節中。

在外周靜脈行業，下肢靜脈血管閉塞、狹小或靜脈瓣功能減退所導致的血液回流阻礙及其血栓脫落可能造成肺動脈栓塞是現階段臨床醫學所面臨的關鍵難點。現階段一般采用靜脈血管取栓、髂靜脈支撐架、靜脈瓣修補等治療方法，都屬于近些年發布的技術。公司現階段已經啟動髂靜脈支撐架系統軟件、腔靜脈過濾裝置、靜脈血管取栓設備等多款新產品研發工作中，在其中，腔靜脈過濾裝置及機械設備靜脈血栓摘除軟管都已成功實施第一例上市前臨床醫學嵌入，預估企業以上外周靜脈行業產品類別將在2024至2025年相繼得到產品注冊證，到時候企業將基本實現在外周靜脈行業相關產品的合理布局。

在腫瘤介入行業，企業致力于根據身體外周血管介入方法用以癌癥治療主要用途行業新產品研發、生產銷售，主要在研主要產品有TIPS覆膜支架、經頸內靜脈肝內穿刺術系統軟件、成像栓塞納米粒子、放射性物質納米粒子和生物降解納米粒子等。企業TIPS覆膜支架設備采用覆亞膜激光切割支撐架組成編制支架設計方案，具有較好的軸向承受力和柔順性，可保持良好支撐架形狀和通暢性，減少了支架植入物內壁狹小或阻塞的風險與對血管損害，是技術領先且唯一一款覆亞膜激光切割支撐架和編制裸支撐架復合型定制的TIPS覆膜支架系統軟件。

3公司主要財務信息和財務指標分析

3.1近3年關鍵財務信息和財務指標分析

企業：元貨幣：rmb

3.2當年度分季度關鍵財務信息

企業：元貨幣：rmb

一季度數據和已公布定期報告數據信息差別表明

□可用√不適合

4股東情況

4.1優先股公司股東數量、投票權恢復得優先股數量和擁有特別表決權股權股東數量及前10名股東狀況

企業:股

存托持有者狀況

□可用√不適合

截止到報告期末投票權總數前十名公司股東登記表

□可用√不適合

4.2公司和大股東間的產權年限及控制關系的程序框圖

√可用□不適合

4.3公司和控股股東間的產權年限及控制關系的程序框圖

□可用√不適合

4.4報告期末企業優先股數量及前10名股東狀況

□可用√不適合

5企業債券狀況

□可用√不適合

第三節重大事項

1企業應根據重要性原則，公布報告期公司經營狀況的重大變化，及其報告期產生對公司經營狀況有深遠影響和在未來會出現深遠影響的事宜。

報告期，公司實現營業收入89，650.04萬余元，比上年同期提高30.95%；營業總成本22，251.26萬余元，比上年同期提高48.06%；營業費用、期間費用、研發支出（費用化）與去年同比各自提高37.45%、57.42%、34.49%；完成利潤總額41，521.41萬余元，比上年同期提高14.45%，歸屬于母公司的純利潤35,687.85萬余元，比上年同期提高12.99%。

2公司年度報告公布后存有暫停上市或終止上市情況的，理應公布造成暫停上市或終止上市情況的緣故。

□可用√不適合

證券代碼：688016證券簡稱：心脈醫療公示序號：2023-021

上海微創心脈醫療高新科技（集團公司）有限責任公司

有關舉辦2022年年度股東大會工作的通知

本公司董事會及整體執行董事確保公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內容的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

●股東會舉辦日期：2023年4月19日

●此次股東會所采用的網絡投票系統：上海交易所股東會網絡投票系統

一、召開工作會議的相關情況

（一）股東會種類和屆次

2022年年度股東大會

（二）股東會召集人：股東會

（三）投票方式：此次股東會所使用的表決方式是當場網絡投票和網上投票相結合的

（四）現場會議舉行的日期、時間地點

舉辦日期時長：2023年4月19日14點00分

舉辦地址：上海浦東新區康新公路3399弄25棟樓9層公司會議室

（五）網上投票的軟件、起始日期網絡投票時長。

網絡投票系統：上海交易所股東會網絡投票系統

網上投票起始時間：自2023年4月19日

至2023年4月19日

選用上海交易所網絡投票系統，根據交易軟件微信投票的網絡投票時間是在股東會舉辦當日買賣交易時間范圍，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過網絡微信投票的網絡投票時間是在股東會舉辦當日的9:15-15:00。

（六）股票融資、轉融通、約定購回業務流程帳戶和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉融通業務、約定購回業務流程有關帳戶及其港股通投資人的網絡投票，應當按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號—規范運作》等規定執行。

（七）涉及到公開征集公司股東選舉權

未涉及到

二、會議審議事宜

此次股東大會審議提案及網絡投票股東類型

1、表明各提案已公布時間和公布新聞媒體

此次遞交股東大會審議的議案，早已企業第二屆股東會第十四次大會及第二屆職工監事第十一次會議審議根據。主要內容詳細公司在2023年3月30日刊登于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的有關公示。

2、特別決議提案：提案9、提案10.01、10.02、10.03

3、對中小股東獨立記票的議案：提案5、提案6、、提案7、提案11

4、涉及到關系公司股東回避表決的議案：提案5

應回避表決的相關性股東名稱：MicroPortEndovascularCHINACorp.Limited、上海微創投資控股有限公司

5、涉及到優先股參加決議的議案：無

三、股東會網絡投票常見問題

（一）我們公司公司股東根據上海交易所股東會網絡投票系統履行表決權的，既能登錄交易軟件微信投票（根據指定交易的證劵公司買賣終端設備）進行投票，還可以登錄互聯網技術微信投票（網站地址：vote.sseinfo.com）進行投票。初次登錄互聯網技術微信投票進行投票的，投資人要完成公司股東身份驗證。具體步驟請見互聯網技術微信投票網址表明。

（二）同一投票權進行現場、本所網絡投票平臺或多種方式反復開展決議的，以第一次公開投票為標準。

（三）公司股東對每一個提案均決議結束才可以遞交。

四、大會參加目標

（一）證券登記日在下午收盤的時候在中國登記結算有限責任公司上海分公司在冊的股東有權利參加股東會（詳細情況詳細下列），并且可以以書面形式向授權委托人列席會議或參加決議。該委托代理人無須是自然人股東。

（二）董事、監事會和高管人員。

（三）企業聘用律師。

（四）有關人員

五、大會備案方式

為保證此次股東會圓滿召開，降低開會備案時長，此次當場列席會議工作的人員采用預約登記的形式，主要方法如下所示：

（一）當場列席會議的預約登記

擬當場出席本次股東會大會股東請在4月17日17:00或以前將備案文件掃描件（詳細登記需要文檔）發送到電子郵箱irm@endovastec.com或者通過信件形式進行預約登記，信件預約登記需要在4月17日17:00以前送到，時間按接到郵戳為標準，信件上請注明“心脈醫療-2022年年度股東大會”字眼；為防止信息錄入不正確，切勿通過微信方法辦理登記。預約登記股東在出席現場會議時須持相關證明正本以便檢查。

（二）登記

擬當場參加心脈醫療此次股東會大會股東或公司股東委托代理人應擁有下列文檔辦理登記：

1、法人股東：自己身份證證件原件和公司股東證劵帳戶卡或其它可以確認其股東身份的有效身份證件等持倉原件及復印件；

2、法人股東授權代理人：委托代理人有效身份證件、法人股東身份證證件影印件、受權委托書原件（受權委托書格式請見附件1），及受托人公司股東證劵帳戶卡或其它可以確認其股東身份的有效身份證件等持倉原件及復印件；

3、公司股東法人代表：自己有效身份證件、公司股東企業營業執照（影印件加蓋單位公章）、法人代表身份證明書正本，及公司股東證劵帳戶卡或其它可以確認其股東身份的有效身份證件等持倉原件及復印件；

4、公司股東授權代理人：委托代理人有效身份證件、公司股東企業營業執照（影印件加蓋單位公章）、法人代表身份證明書正本、法人授權書（法人代表簽名加蓋單位公章）（受權委托書格式請見附件），及公司股東證劵帳戶卡或其它可以確認其股東身份的有效身份證件等持倉原件及復印件。

（三）常見問題

與會人員須于大會預訂起始時間以前申請辦理結束出席會議登記，提議與會人員至少提前三十分鐘抵達大會現場辦理登記。凡在會議主持公布當場列席會議股東和委托代理人總數及所擁有投票權的總數以前申請辦理結束出席會議登記股東均有權利參加此次股東會，以后抵達會場的公司股東或者其委托代理人能夠列席但是不能參加投票選舉。公司股東或者其委托代理人因未按規定帶上有效身份證件或未及時申請辦理出席會議登記而無法出席會議或是無法進行投票選舉的，一切后果由公司股東或者其委托代理人擔負。

六、其他事宜

1、此次股東會擬參加現場會議股東或者其公司股東委托代理人請自行安置吃住及交通費。

2、此次股東會大會聯系電話如下所示：

手機聯系人：邱根永、劉芷言；

聯系方式：021-38139300；

電子郵箱：irm@endovastec.com；

郵政編碼：201318；

通訊地址：上海浦東新區康新公路3399弄時期醫創園25棟樓9層。

特此公告。

上海微創心脈醫療高新科技（集團公司）有限責任公司股東會

2023年3月30日

配件1：法人授權書

配件1：法人授權書

法人授權書

上海微創心脈醫療高新科技（集團公司）有限責任公司：

茲委托老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年4月19日舉行的貴司2022年年度股東大會，并委托履行投票權。

受托人持一般股票數：

受托人持優先選擇股票數：

受托人公司股東賬號號：

受托人簽字（蓋公章）：受委托人簽字：

受托人身份證號碼：受委托人身份證號碼：

授權委托日期：年月日

備注名稱：

受托人需在授權委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個并打“√”，針對受托人在委托授權書中未做實際標示的，受委托人有權利按自己的喜好開展決議。

證券代碼：688016證券簡稱：心脈醫療公示序號：2023-015

上海微創心脈醫療高新科技（集團公司）有限責任公司

有關2022年度日常性關聯方交易實施情況及預估2023年度日常性關聯方交易狀況的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內容的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

●是不是需要提供股東大會審議：是。

●日常關聯方交易對上市公司產生的影響：此次關聯方交易屬企業日常關聯方交易，是正常的生產制造生產經營活動，以市場價為定價原則，遵照公平個人意愿，買賣嚴控風險，不容易對關聯人產生比較大的依賴性，不受影響企業的自覺性，不存在損害公司及股東利益的現象。

一、日常關聯方交易基本概況

（一）日常關聯方交易履行決議程序流程

上海微創心脈醫療高新科技（集團公司）有限責任公司（下稱“企業”或“心脈醫療”）于2023年3月28日舉辦第二屆股東會第十四次大會及第二屆職工監事第十一次大會，各自審議通過了《關于企業2022年度日常性關聯方交易實施情況及預估2023本年度常規性關聯交易的提案》，在其中關聯董事彭博對該事項回避表決。

本提案尚要遞交企業股東大會審議，關系公司股東將于股東大會上對于該提案回避表決。

公司獨立董事已就該提案發布了事先認同建議和獨立建議，企業審計委員會就得提案發布了書面意見。詳細如下：

獨董事先認同建議：

經核查，對于我們來說企業2023本年度日常關聯交易預估事宜是企業生產經營需要，關聯方交易個人行為依照市場交易法則公平公正、公布、科學地明確成交價，符合公司和公司股東利益，并未對公司獨立性組成危害，不存在損害公司及股東利益，尤其是中小型股東利益的情形，符合公司和公司股東利益，適用中國保險監督管理委員會和上海交易所等的相關規定。

因而，人們一致同意將《關于公司2022年度日常性關聯交易執行情況及預計2023年度日常性關聯交易的預案》提交公司第二屆股東會第十四次會議審議。

獨董單獨建議：

企業2022年1月1日至2022年12月31日，已經發生的關聯方交易（不包含關鍵管理人員酬勞）符合公司市場拓展和生產經營情況，標價公允價值，不存在損害公司與中小股東權益的舉動。根據企業市場拓展及經營情況，預估企業2023本年度常規性關聯方交易，總計不得超過9,514.93萬余元（未包含關鍵管理人員薪資付款金額）。公司已經所發生的關聯方交易及預估所發生的關聯方交易都是基于“公平公正自行、互利共贏”的基本原則所進行的，不會有違反法律法規、法規和《公司章程》以及相關制度的現象；關聯方交易價錢參考價格行情明確，標價公允價值，并沒有違背公布、公平公正、公正的原則，不存在損害公司與中小股東利益的舉動。

咱們允許企業2022本年度常規性關聯方交易實施情況及2023本年度常規性關聯交易的預估信用額度。

審計委員會書面意見：

委員會一致認為，企業2022年已經發生日常關聯交易和2023本年度預估所發生的日常關聯交易，系企業正常運營必須，遵循了公平、自行、等額的、有償服務的基本原則，關聯方交易額度標價以市場走勢為基礎，標價公允價值，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，大家允許將該提案遞交股東會決議。

（二）此次日常關聯交易預估金額類型

根據企業市場拓展及經營情況，企業2023本年度常規性關聯方交易預估信用額度，總計不得超過9,514.93萬余元（未包含關鍵管理人員薪資付款金額），情況如下：

企業：萬余元

注：購買固定資產和產品相對應的購置總金額指生產與產品研發原料采購、輔材及固資購置；接納勞務公司相對應的購置總額為臨床醫學花費、服務費用和小動物檢測費等。

（三）上次關聯交易的預估及實施情況

企業2022年1月1日至2022年12月31日，已經發生的關聯方交易（不包含關鍵管理人員酬勞）情況如下：

企業：萬余元

注：購買固定資產和產品相對應的購置總金額指生產與產品研發原料采購、輔材及固資購置；接納勞務公司相對應的購置總額為臨床醫學花費、服務費用和小動物檢測費等。

二、關聯人基本概況和關聯性

（一）關聯人的相關情況

1、上海市微創醫療器械（集團公司）有限責任公司

上海市微創醫療器械（集團公司）科技有限公司成立于1998年5月15日，法人代表蔣磊，注冊資金35,000萬美金，公司注冊地址座落于（上海市）自貿區張東路1601號。業務范圍為許可經營項目：第二類醫療器械生產；第三類醫療器械生產；第三類三類醫療器械。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，主要經營范圍以相關部門批準文件和許可證書件為標準）一般項目：第一類醫療器械生產；第一類三類醫療器械；第二類三類醫療器械；售賣自產自銷商品，同時提供售后維修服務；出讓自主研發技術性，并提供一些技術咨詢、技術服務；商務信息咨詢（金融信息服務以外）；醫療電子（人體干細胞、遺傳基因診斷和治療科研開發與應用以外）領域的科研開發、專利技術轉讓、技術服務、技術咨詢；商貿經紀人；大會及展覽策劃。（除依法須經批準的項目外，憑企業營業執照依規獨立許可項目）。

2、MedicalProductInnovation,Inc.

MedicalProductInnovation,Inc.，2011年6月28日于美國西雅圖登記注冊，辦公地點坐落于加州爾灣199TechnologyDrive,Suite105Irvine,CA92618。公司注冊資金20萬美元，關鍵生產經營活動為：國外采購設備及原料后出口至我國。

3、浙江省脈通智造科技（集團公司）有限責任公司

浙江省脈通智造科技（集團公司）有限責任公司（舊名稱：脈通醫療電子(嘉興市)有限責任公司）創立于2016年10月21日，法人代表闕亦云，注冊資金14,074.0741萬人民幣，公司注冊地址坐落于浙江嘉興市南湖區亞太路1303號5棟樓第2層。業務范圍為醫療機械零配件的研發、生產銷售；從業外貿業務。（子公司生產經營場所建在：浙江嘉興市南湖區亞太路1303號6棟樓第2層）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。

4、上海安助診療科技公司

上海安助診療科技有限公司成立于2017年12月20日，法人代表HONGYANJIANG，注冊資金2,100.0000萬人民幣，公司注冊地址座落于(上海市)自貿區張東路1601號1幢1層1G06室。業務范圍為從業醫療電子(除人體干細胞、遺傳基因診斷和治療科研開發與應用)、醫療機械領域的科研開發、技術服務、專利技術轉讓、技術咨詢。（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動）。

5、MicroPortMedicalB.V.

MicroPortMedicalB.V.于2004年12月1日在西班牙登記注冊，注冊資金18,000歐，主營系做為有關醫療器械制造廠家的歐盟代表，執行CE認證或發售商品后面維護保養等服務。

6、蘇州市諾潔醫學技術有限責任公司

蘇州市諾潔醫學技術科技有限公司成立于2018年4月18日，公司注冊地址為蘇州市吳江區江陵街道南巷路766號，主營系診療尖端科技內的產品研發、技術服務、技術咨詢、專利技術轉讓；醫療器械及器材生產、市場銷售；科學研究、開發設計環氧乙烷滅菌技術性，應用該方法對醫療機械、系統進行消毒殺菌解決并提供一些技術咨詢和實驗室檢測服務項目。

7、上海微創節奏診療科技公司

上海微創節奏診療科技有限公司成立于2020年12月29日，公司注冊地址為我國（上海市）自貿區張東路1601號1幢15層1516室（為名樓房15層，具體樓房13層）。業務范圍為一般項目：技術咨詢、科研開發、技術服務、行業交流、專利技術轉讓、推廣應用；第一類醫療器械銷售；第二類醫療器械銷售；國內貿易；技術進出口；金屬制造市場銷售；塑膠制品市場銷售。（除依法須經批準的項目外，憑企業營業執照依規獨立許可項目）許可經營項目：第三類三類醫療器械。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，主要經營范圍以相關部門批準文件和許可證書件為標準）。

8、微創手術投資控股有限公司

微創手術投資控股有限公司創立于2013年04月09日，公司注冊地址為我國（上海市）自貿區春曉路289號張江商務大廈21層B08室，主營業務為境外投資，給予流程優化、服務支持、員工技能培訓、公司內部人力資源管理等業務；從業新品及高新技術產業的研究與開發；給投資者和關聯企業給予投資咨詢服務；物業管理服務；第三類三類醫療器械。

9、玄武飛雁（上海市）診療科技公司

玄武飛雁（上海市）診療科技有限公司成立于2019年01月21日,公司注冊地址為我國（上海市）自貿區張東路1601號1幢1011-1012室，該一直致力于拓展我國眾多縣級醫院為代表基層醫療衛生，以求讓更多病人在鄉鎮衛生院就診時，能夠享受品質出色、價格實惠的高端醫療器械商品。

10、蘇州市悅膚達診療科技公司

蘇州市悅膚達診療科技有限公司成立于2019年11月18日，公司注冊地址為上海市經濟開發區龐金路1801號龐金工業生產坊辦公樓。業務范圍為診療尖端科技內的產品研發、技術服務、技術咨詢、專利技術轉讓；直營和代理各種產品和技術的外貿業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）許可經營項目：化妝品加工（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，主要經營范圍以審核結果為標準）一般項目：彩妝批發；化妝品零售；網絡銷售（除市場銷售必須批準的產品）；第一類醫療器械銷售；第二類醫療器械銷售；工程及關鍵技術研究和試驗發展；電器產品市場銷售（除依法須經批準的項目外，憑企業營業執照依規獨立許可項目）。

11、MICROPORTCOLOMBIASAS

MICROPORTCOLOMBIASAS創立2021年3月16日，注冊資金COL$2,150,000,000，主營業務為醫療器械的進口、存放及銷售。

12、MicroPortScientificVascularBrasilLtda.

MicroPortScientificVascularBrasilLtda.于2017年11月30日在巴西登記注冊，注冊資金3,616,518雷亞爾，主營業務為醫療器械的產品銷售。

13、MICROPORTASTONPROPERTIESLLC

MICROPORTASTONPROPERTIESLLC于2022年1月12日在美國特拉華州登記注冊，注冊資金4,023萬美金，主營業務為不動產經營；物業管理服務及租用。

（二）與上市公司關聯性

注：因微創醫療為香港上市公司，其2022年度報告未公布，因而現階段其下級公司財務信息內容不方便公布。

（三）履約情況剖析

以上關聯企業依規長期運營，往日所發生的買賣可以正常執行并清算，具有良好的履約情況。企業湊合2023本年度預估所發生的日常關聯交易和相關關聯企業簽訂合同或協議書并嚴格按照合同約定實行，履行合同具備法律保護。

三、日常關聯交易具體內容

（一）關聯方交易具體內容

企業和相關關聯企業2023年度的預估日常關聯交易大多為向關聯企業購買固定資產、產品和固資，接納勞務公司，及其銷售產品和勞務，關系采購與關聯銷售價錢關鍵根據實際產品和服務的規格技術參數、標準等上的要求同時結合價格行情狀況共同商定。

（二）關聯方交易協議簽署狀況

該日常關聯交易信用額度預估事宜經有關決議程序流程成功后，企業與上述關聯企業將依據業務開展情況簽署相匹配合同和協議書。

四、日常關聯交易目標和對上市公司產生的影響

企業在充分考慮原料品質、經銷商快速反應能力及采購效率的前提下，為多元化供貨渠道、增強對供應商議價權，并向包含以上關聯企業等在內的好幾家合格供應商開展購置。公司和關聯企業的日常關聯交易能夠滿足企業業務發展和生產運營的需求。

公司主要關聯方交易事宜均依照市場標準標價，價格實惠，不存在損害上市企業及中小股東權益的狀況。除此之外，企業產供銷系統軟件單獨、詳細，生產運營中不存有依靠關聯企業的情況。企業2023年預估常規性關聯方交易事宜不會對公司的自覺性產生不利影響，亦不會對公司的經營情況和經營業績產生不利影響。

五、證券承銷部門出具的審查建議

承銷商中國國際金融有限責任公司對于該關聯方交易事項展開了謹慎的審核，承銷商覺得：以上企業有關預估2023本年度日常關聯交易事宜早已企業第二屆股東會第十四次會議審議根據，關聯董事給予回避表決，獨董已就該提案發布了事先認同建議和贊同的單獨建議，職工監事已發布同意意見。目前為止，以上企業有關預估2023年度日常性關聯方交易事項決策制定合乎相關法律法規、法規和《公司章程》的相關規定。企業以上預估日常關聯方交易事宜均是公司開展日常生產經營需要，未影響上市企業與非關系股東權益，不容易對上市公司自覺性造成影響，上市企業亦不容易因而類買賣但對關聯企業產生依賴。總的來說，承銷商允許以上心脈醫療有關預估2023年度日常性關聯方交易事宜。

六、手機上網公示配件

（1）獨董關于企業第二屆股東會第十四次大會有關提案自主的建議；

（2）獨董關于企業第二屆股東會第十四次大會獨董有關提案的事先認同建議；

（3）中國國際金融有限責任公司有關上海微創心脈醫療高新科技（集團公司）有限責任公司預估2023年度日常性關聯方交易事項審查建議。

特此公告。

上海微創心脈醫療高新科技（集團公司）有限責任公司股東會

2023年3月30日

證券代碼：688016證券簡稱：心脈醫療公示序號：2023-019

上海微創心脈醫療高新科技（集團公司）有限責任公司

有關聘任會計事務所的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內容的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

擬聘用的會計事務所名字：畢馬威華振會計事務所（特殊普通合伙）

上海微創心脈醫療高新科技（集團公司）有限責任公司（下稱“心脈醫療”或“企業”）于2023年3月28日舉辦第二屆股東會第十四次大會，審議通過了《關于續聘會計師事務所的議案》。公司擬聘任畢馬威華振會計事務所（特殊普通合伙）（下稱“畢馬威華振”）為我們公司2023年度地區審計公司。該提議尚要遞交企業股東大會審議?，F就相關事宜公告如下：

一、擬聘用的會計事務所的相關情況

（一）資質信息

1、基本資料

畢馬威華振會計事務所于1992年8月18日于北京創立，于2012年7月5日獲國家財政部準許改制為特殊普通合伙的公司制企業，改名為畢馬威華振會計事務所（特殊普通合伙），2012年7月10日獲得工商執照，并且于2012年8月1日正式運營。

畢馬威華振總所坐落在北京，公司注冊地址為北京東城區東長安街1號東方廣場東2座寫字樓8層。

畢馬威華振的首席合伙人鄒俊，中國籍，具備中國注冊會計師資質。于2022年12月31日，畢馬威華振有合作伙伴225人，注冊會計1,088人，在其中簽定過證券業務業務流程財務審計報告的注冊會計超出260人。

畢馬威華振2021年經審計的經營收入總金額超出rmb40億人民幣，在其中審計工作收益超出rmb38億人民幣（包含地區法律規定證劵經營收入超出rmb8億人民幣，別的證劵經營收入超出rmb11億人民幣，證劵經營收入總共超出rmb19億人民幣）。畢馬威華振2021年公司年報財務審計顧客數量為72家，上市企業會計報表審計收費標準總額為rmb4.55億人民幣。這種上市企業關鍵領域涉及到加工制造業，金融行業，電力工程、供熱、天然氣及水生產與供貨業，批發和零售業，道路運輸、倉儲物流和郵政行業，礦產業，房地產行業，租用和商貿業，科研和技術服務業，水利工程、環境與公共設施管理業，數據通信、軟件和信息技術服務行業，環境清潔社工業，建筑行業，和文化、體育運動和服務業。畢馬威華振2021年我們公司同業競爭上市公司審計顧客數量為32家。

2、投資者保護水平

畢馬威華振選購的職業保險總計責任限額和計提職業風險基金總和超出rmb2億人民幣，合乎相關法律法規有關規定。畢馬威華振近三年不會有因從業個人行為有關民事案件而需承擔法律責任的現象。

3、誠信記錄

畢馬威華振以及從業者近三年已因從業個人行為遭受一切刑事處分、行政處分，或中國證監會以及派出機構的行政監管措施，或證交所、產業協會等自律組織的自律監管對策或政紀處分。

（二）項目成員信息內容

1、基本資料

畢馬威華振承做上海微創心脈醫療高新科技(集團公司)有限責任公司2023年度會計報表審計工程項目的項目合伙人、簽名注冊會計和項目質量控制復核人的相關信息如下所示：

該項目的項目合伙人及簽名注冊會計成雨靜女性，2008年獲得中國注冊會計師資質。成雨靜女性2004年先是在畢馬威華振從業，2010年從事了上市公司審計，從2021年正在為我們公司給予審計服務。成雨靜女性近三年簽定或核查上市公司審計匯報7份。

該項目的簽名注冊會計高一荃女性，2014年獲得中國注冊會計師資質。高一荃女性2009年先是在畢馬威華振從業，2014年從事了上市公司審計，從2021年正在為我們公司給予審計服務。高一荃女性近三年簽定或核查上市企業和掛牌上市公司審計報告2份。

該項目的質量把控復核人方海杰老先生，2004年獲得中國注冊會計師資質。方海杰老先生2003年先是在畢馬威華振從業，2004年從事了上市公司審計，從2021年正在為我們公司給予審計服務。方海杰老先生近三年簽定或核查上市企業和掛牌上市公司審計報告10份。

2、誠信記錄

項目合伙人、簽名注冊會計和項目質量控制復核人最近三年均已因從業個人行為遭受一切刑事處分、行政處分、行政監管措施，或證交所、產業協會等自律組織的自律監管對策或政紀處分。

3、自覺性

畢馬威華振及項目合伙人、簽名注冊會計、項目質量控制復核人依照職業道德規范準則的相關規定保持著自覺性。

4、審計費用

畢馬威華振的審計服務收費標準是依據業務流程的職責輕和重、速裁水平、工作標準、所需要的工作性質和施工時間及具體參與業務各個別相關工作人員資金投入理論知識和工作經歷等多種因素明確。2022年度該項目的審計費用為人民幣150萬余元，2023年多度審計費用將圍繞企業經營規模、所在市場和賬務處理復雜性等各方面的要素參照擬訂。

二、擬聘任會計事務所履行程序流程

（一）董事會審計委員會決議狀況

公司在2023年3月28日舉行的第二屆董事會審計委員會第八次大會審議通過了《關于續聘會計師事務所的議案》，董事會審核委員會對畢馬威華振的勝任能力、投資者保護水平、自覺性和守信情況展開了全面的了解和核查，覺得：畢馬威華振會計事務所在企業2022年度審計工作中，嚴格執行我國注冊會計師審計規則的相關規定，遵循了單獨、客觀性、公平公正的從業規則，高度重視掌握公司經營狀況、財務制度以及相關內部控制制度，及時與企業董事會審計委員會、獨董、公司高級管理人員進行交流，依法履行必須的審計證據，比較好的實現了企業2022年度報告的內容內控審計。由此，審計委員會建議聘任畢馬威華振會計事務所（特殊普通合伙）為公司發展2023年多度審計機構與內控審計組織，聘用期一年。

（二）獨董建議

公司獨立董事就聘任會計事務所事宜公開發表贊同的事先認同建議如下所示：

經核實，畢馬威華振會計事務所（特殊普通合伙）擁有為企業上市給予審計服務積累的經驗和能力，是企業2022年度審計公司。畢馬威華振會計事務所（特殊普通合伙）在從事企業年度審計報告服務過程中，恪盡職守，公正公平地對企業的財務會計報表發布了審計報告意見，表現出了自覺性、勝任能力、投資者保護水平。為確保內控審計的持續性，大家允許聘任畢馬威華振會計事務所（特殊普通合伙）為公司發展2023年度審計公司，協助負責2023年度財務報表及內控審計工作中。因而，人們一致同意將《關于續聘會計師事務所的議案》提交公司第二屆股東會第十四次會議審議。

獨董并對于此事事宜發布如下所示單獨建議：

畢馬威華振會計事務所（特殊普通合伙）具有證券業務從業資格證，遵循單獨、客觀性、公平公正的從業規則，很好地依法履行彼此所要求責任與義務，2022年數為企業提供了很好的審計服務，客觀性、真切地體現了公司財務情況和經營業績。公司本次聘任畢馬威華振會計事務所（特殊普通合伙）為公司發展2023年度財務報告審計機構與內控審計組織，合乎相關法律法規、法規和《公司章程》的相關規定。允許聘任畢馬威華振會計事務所（特殊普通合伙）為公司發展2023年多度財務報告審計機構與內控審計組織。

（三）股東會決議狀況

公司在2023年3月28日舉辦第二屆股東會第十四次大會，審議通過了《關于續聘會計師事務所的議案》，允許企業聘任畢馬威華振會計事務所（特殊普通合伙）為2023年度財務報告審計機構及內控審計組織，并同意將這一提案提交公司股東大會審議。

（四）職工監事決議狀況

公司在2023年3月28日舉辦第二屆職工監事第十四次大會，審議通過了《關于續聘會計師事務所的議案》，允許企業聘任畢馬威華振會計事務所（特殊普通合伙）為2023年度財務報告審計機構及內控審計組織，并同意將這一提案提交公司股東大會審議。

（五）此次聘任會計事務所事宜尚要遞交企業股東大會審議，并于股東大會審議根據之日起起效。

特此公告。

上海微創心脈醫療高新科技（集團公司）有限責任公司股東會

2023年3月30日