北京市中科三環高技術股份有限公司 有關聘任會計事務所的通知

股票號：000970股票簡稱：中科三環公示序號：2023-013

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

北京市中科三環高技術股份有限公司（下稱“企業”）第八屆股東會第十二次大會審議通過了企業《關于聘任2023年度財務審計和內控審計機構的議案》，依據《公司法》和《公司章程》等相關規定，擬再次聘用天職國際會計事務所為公司發展2023本年度審計和內部控制審計組織，聘用期一年。

一、擬聘用會計事務所的說明

天職國際會計事務所具有做證劵、期貨交易業務資質。該所在擔任企業2022年度審計和內部控制審計組織期內，根據有關標準要求，堅持不懈單獨、客觀性、公平公正的會計準則，勤勉盡責，很好地進行企業各類審計任務。2022年度，企業付給天職國際會計事務所的年度審計報告酬勞為160萬余元（年度財務報表審計費125萬余元，本年度內控審計費35萬余元）。公司擬再次聘用天職國際會計事務所為2023本年度審計和內部控制審計組織，聘用期為一年。

二、擬聘用會計事務所的相關情況

（一）資質信息

1、基本資料

天職國際會計事務所（特殊普通合伙）（下稱“天職國際”）始創于1988年12月，總公司北京市，是一家專注于財務審計公證、資本市場服務、企業咨詢管理、政務咨詢、稅務咨詢、財務與結算、信息技術咨詢、工程造價咨詢、公司估值的超大型綜合型咨詢管理公司。

天職國際首席合伙人為邱靖之，公司注冊地址為北京海淀區車公莊西街19號68棟樓A-1和A-5地區，組織結構為特殊普通合伙。

天職國際已經取得北京市財政局授予的執業資格證書，是我國第一批得到證券基金業務資質，批準從業超大型國有企業審計業務流程資質，獲得金融業審計資格，獲得財務會計鑒定機構業務流程資質，及其獲得軍用保密業務流程技術咨詢安全性保密資質等我國實行資質管理的最高級執業資質的會計事務所之一，并在國外PCAOB申請注冊。天職國際以往二十多年一直從事證券業務業務流程。

截至2021年12月31日，天職國際合作伙伴71人，注冊會計943人，簽定過證券業務業務流程財務審計報告的注冊會計313人。

天職國際2021年度經審計的收入額26.71億人民幣，審計工作收益21.10億人民幣,證劵經營收入9.41億人民幣。2021年度上市公司審計顧客222家，關鍵領域（中國證監會類別領域，相同）包含加工制造業、數據通信、軟件和信息技術服務行業、電力工程、供熱、天然氣及水生產與供貨業、房地產行業、道路運輸、倉儲物流和郵政行業等，2021年度上市公司審計收費標準總金額2.82億人民幣，2021年度我們公司同業競爭上市公司審計顧客數量134家。

2、投資者保護水平

天職國際依照有關法律法規在之前年度累計記提全額的職業風險基金，已計提職業風險基金和選購的職業保險總計責任限額超出20,000萬余元。職業風險基金記提及其職業類型保險投保符合相關要求。近三年（2020年度、2021年度、2022年度及2023今年初至本公告日止，相同），天職國際不會有因從業個人行為在有關民事案件中承擔法律責任的現象。

3、誠信記錄

天職國際近三年因從業個人行為遭受刑事處分0次、行政處分0次、監管對策7次、自律監管對策0次和政紀處分0次。從業者近三年因從業個人行為遭受監管對策7次，涉及到工作人員18名，不會有因從業個人行為遭受刑事處分、行政處分和自律監管對策的情況。

（二）工程信息

1、基本資料

項目合伙人、簽名注冊會計、項目質量控制復核人基本資料如下所示：

項目合伙人及簽名注冊會計1：莫偉，2009年變成注冊會計，2007年從事了上市公司審計，2009年逐漸在所從業，2022年正在為我們公司給予審計服務，近三年簽定上市公司審計匯報6家，近三年核查上市公司審計匯報2家。

簽名注冊會計2：谷云莉，2010年變成注冊會計，2007年從事了上市公司審計，2008年先是在天職國際從業，2022年正在為我們公司給予審計服務，近三年簽定上市公司審計匯報2家。

項目質量控制復核人：李曉陽，2000年變成注冊會計，2004年從事了上市公司審計，2004年逐漸在所從業，2022年正在為我們公司給予審計服務，近三年簽定上市公司審計匯報8家，近三年核查上市公司審計匯報1家。

2、誠信記錄

項目合伙人、簽名注冊會計、項目質量控制復核人近三年不會有因從業個人行為遭受刑事處分，遭受中國證監會以及內設機構、主管部門等行政處罰、監管對策，遭受證交所、產業協會等自律組織的自律監管對策、政紀處分的現象。

3、自覺性

天職國際及項目合伙人、簽名注冊會計、項目質量控制復核人員不會有可能會影響自覺性的情況。

4、審計費用

天職國際審計服務收費標準依照業務流程的職責輕和重、速裁水平、工作標準、所需要的工作性質和施工時間及具體參與業務各個別相關工作人員資金投入理論知識和工作經歷等多種因素明確。2022年度審計費總共160萬余元（在其中：年報審計花費125萬余元；內部控制審計花費35萬余元）。

2023年度審計報告花費會以2022年度審計費為載體，依照市場公允價值科學合理的定價原則及其審計服務的特性、速裁程度等狀況，彼此共同商定。

三、擬聘任會計事務所履行程序流程

（一）審計委員會履職。

企業董事會審計委員會查看了天職國際會計事務所的相關資格證書照、有關信息和誠實守信記錄，對于該所屬自覺性、勝任能力、投資者保護水平等方面進行核查，對于我們來說，天職國際會計事務所已嚴格執行中國注冊會計師獨立審計準則的有關規定執行了內控審計，從業水平擔任，開具的財務審計報告符合公司的具體情況。允許向董事會提請審議再次聘用天職國際會計事務所為公司發展2023本年度審計和內部控制審計組織，聘用期一年。

（二）獨董的事先認同建議和獨立建議。

1、獨董的事先認同建議

依據證監會《上市公司獨立董事規則》等相關規定，大家作為公司的獨董，事先審查了企業聘用2023本年度審計和內部控制審計組織的議案，覺得該所具有充足的自覺性、勝任能力和投資者保護水平，允許將這些事宜提交公司股東會決議。

2、獨董自主的建議

對于我們來說，天職國際會計事務所具備證券從業考試，在勝任能力、投資者保護水平、誠實守信情況、自覺性層面均能夠勝任企業內控審計；與此同時，天職國際會計事務所在企業2022年度內控審計中勤勉盡責、公平客觀性，完滿地完成了各類審計任務。對于我們來說，此次聘任有益于維持企業內控審計的持續性和安全性，有助于確保企業內控審計的品質，有益于維護公司及股東利益。因而，咱們允許企業聘任天職國際會計事務所作為公司2023本年度審計和內部控制審計組織。

3、決議程序流程及其決議狀況

公司在2023年3月28日舉行的第八屆股東會第十二次大會，審議通過了《關于公司聘任2023年度財務審計和內控審計機構的議案》，依據《公司法》和《公司章程》等相關規定，擬再次聘用天職國際會計事務所為公司發展2023本年度審計和內部控制審計組織，聘用期一年。本事宜要遞交企業2022年年度股東大會表決通過。

特此公告。

北京市中科三環高技術股份有限公司股東會

2023年3月30日

證券代碼：000970證券簡稱：中科三環公示序號：2023-008

北京市中科三環高技術股份有限公司

有關為子公司給予擔保額度的通知

我們公司以及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、貸款擔保狀況簡述

北京市中科三環高技術股份有限公司（下稱“企業”或“中科三環”）于2023年3月28日舉行的第八屆股東會第十二次大會審議通過了《關于為控股子公司提供貸款擔保的議案》，實際擔保額度如下所示：

以上擔保額度228,000萬余元包含目前為止的擔保余額88,000萬余元。

以上貸款擔保事宜需經公司2022年年度股東大會表決通過后起效，擔保期限均是股東會根據的時候起一年。

二、被擔保人基本概況

1、寧波市科寧達工業有限公司

成立日期：2000年5月

公司注冊地址：寧波市北侖區科苑路18、28號

法人代表：王震將軍西

注冊資金：79,000萬人民幣

公司股權結構：中科三環擁有100%的股權

主營業務范圍：性能卓越永磁鐵氧體及其應用新產品的生產銷售以及原料采購的批發價；科學研究設計和開發新式永磁材料及其應用產品和對銷售后產品的售后維修服務；直營和代理各種貨物和科技的外貿業務。

一年又一期主要財務指標：截止到2021年12月31日，這家公司的總資產為301,589.51萬余元，總負債為112,453.27萬余元，資產總額為189,136.24萬余元，主營業務收入為260,713.75萬余元，資產總額為35,138.95萬余元，純利潤為28,758.76萬余元；截止到2022年12月31日，這家公司的總資產為384,190.92萬余元，總負債為135,738.71萬余元，資產總額為248,452.21萬余元，主營業務收入為340,522.69萬余元，資產總額為49,346.54萬余元，純利潤為40,222.77萬余元。

寧波市科寧達工業有限公司并不是失信執行人。

2、天津市三環樂喜新材料有限公司

成立日期：1990年4月

公司注冊地址：天津經濟技術開發區

法人代表：李大軍

注冊資金：87,210,597美金

公司股權結構：中科三環擁有66%的股權，臺金屬外殼（國外）有限責任公司擁有28.58%的股權，臺全（國外）有限責任公司擁有5.42%的股權。

主營業務范圍：生產制造、開發設計、市場銷售稀土永磁材料、永磁電動機、電動車，生產加工、市場銷售希土，普通貨運。

一年又一期主要財務指標：截止到2021年12月31日，這家公司的總資產為247,612.92萬余元，總負債為99,859.79萬余元，資產總額為147,753.13萬余元，主營業務收入為238,360.42萬余元，資產總額為2,591.55萬余元，純利潤為1,876.37萬余元；截止到2022年12月31日，這家公司的總資產為312,476.40萬余元，總負債為147,259.21萬余元，資產總額為165,217.19萬余元，主營業務收入為359,190.48萬余元，資產總額為22,906.34萬余元，純利潤為17,637.85萬余元。

天津市三環樂喜新材料有限公司并不是失信執行人。

3、三環瓦克華（北京市）磁性器件有限責任公司

成立日期：2000年6月

公司注冊地址：北京昌平區創新路10號

法人代表：埃里克.埃申

注冊資金：9,019.61萬人民幣

公司股權結構：中科三環擁有51%的股權，法國真空熔煉有限責任公司擁有49%的股權。

主營業務范圍：設計方案、開發設計、生產制造高端稀土永磁材料及元器件；給予自產自銷新產品的技術咨詢與維護；售賣自產自銷商品。

一年又一期主要財務指標：截止到2021年12月31日，這家公司的總資產為28,171.25萬余元，總負債為24,471.36萬余元，資產總額為3,699.89萬余元，主營業務收入為34,142.33萬余元，資產總額為949.29萬余元，純利潤為949.29萬余元；截止到2022年12月31日，這家公司的總資產為37,764.73萬余元，總負債為34,956.47萬余元，資產總額為2,808.27萬余元，主營業務收入為54,359.29萬余元，資產總額為-907.99萬余元，純利潤為-907.99萬余元。

三環瓦克華（北京市）磁性器件有限責任公司并不是失信執行人。

4、上海市三環永磁材料有限責任公司

成立日期：1995年12月

公司注冊地址：上海嘉定工業區城北路3210號

法人代表：饒曉雷

注冊資金：186,601.68萬日元

公司股權結構：中科三環擁有70%的股權，epson（我國）有限責任公司擁有30%的股權。

主營業務范圍：開發設計、生產制造磁鐵、磁粉探傷原材料、磁性器件、粉未冶金件以及相關商品,市場銷售我們公司自產自銷商品。

一年又一期主要財務指標：截止到2021年12月31日，這家公司的總資產為45,507.46萬余元，總負債為11,630.68萬余元，資產總額為33,876.78萬余元，主營業務收入為41,777.56萬余元，資產總額為2,972.46萬余元，純利潤為2,666.70萬余元；截止到2022年12月31日，這家公司的總資產為47,071.30萬余元，總負債為12,593.63萬余元，資產總額為34,477.68萬余元，主營業務收入為38,718.73萬余元，資產總額為1,832.10萬余元，純利潤為1,652.36萬余元。

上海市三環永磁材料有限責任公司并不是失信執行人。

5、寧波市科寧達日豐磁材有限責任公司

成立日期：2001年12月

公司注冊地址：浙江寧波市北侖區科苑路18、28號

法人代表：王震將軍西

注冊資金：35,000萬人民幣

公司股權結構：寧波市科寧達工業有限公司擁有100%的股權

業務范圍：性能卓越永磁鐵氧體及其應用商品、新式永磁材料及其應用新產品研發、生產制造及售后服務，直營和代理各種貨物和科技的外貿業務。

一年又一期主要財務指標：截止到2021年12月31日，這家公司的總資產為218,934.42萬余元，總負債為136,779.56萬余元，資產總額為82,152.26萬余元，主營業務收入為174,204.67萬余元，資產總額為23,241.89萬余元，純利潤為18,051.76萬余元；截止到2022年12月31日，這家公司的總資產為269,843.30萬余元，總負債為133,394.75萬余元，資產總額為136,448.54萬余元，主營業務收入為232,997.07萬余元，資產總額為32,242.94萬余元，純利潤為24,717.37萬余元。

寧波市科寧達日豐磁材有限責任公司并不是失信執行人。

6、寧波市科寧達鑫豐精密機械制造有限責任公司

成立日期：2020年3月

公司注冊地址：浙江寧波市北侖區戚家山街道社區江濱路318號

法人代表：振生

注冊資金：19,000萬人民幣

公司股權結構：寧波市科寧達日豐磁材有限責任公司擁有100%的股權

業務范圍：一般項目:電子元件與機電工程部件設備生產;電子元件生產制造;有色金屬合金生產制造;電子專用材料生產制造;電子元件批發價;性能卓越稀有金屬及合金制品市場銷售;稀土功能材料市場銷售;金屬復合材料批發價;工程及關鍵技術研究和試驗發展（除依法須經批準的項目外,憑企業營業執照依規獨立許可項目）。許可經營項目:國內貿易;技術進出口（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動,主要經營范圍以審核結果為標準）。

一年又一期主要財務指標：截止到2021年12月31日，這家公司的總資產為39,366.35萬余元，總負債為26,396.55萬余元，資產總額為12,969.80萬余元，主營業務收入為44,253.73萬余元，資產總額為4,551.51萬余元，純利潤為3,640.22萬余元；截止到2022年12月31日，這家公司的總資產為59,397.72萬余元，總負債為33,827.85萬余元，資產總額為25,569.87萬余元，主營業務收入為55,014.77萬余元，資產總額為6,703.46萬余元，純利潤為5,216.02萬余元。

寧波市科寧達鑫豐精密機械制造有限責任公司并不是失信執行人。

7、寧波市科寧達和豐新材料有限公司

成立日期：2020年3月

公司注冊地址：浙江寧波市北侖區戚家山街道社區科苑路28號

法人代表：陳濟暉

注冊資金：30,000萬人民幣

公司股權結構：寧波市科寧達日豐磁材有限責任公司擁有100%的股權

業務范圍：一般項目:稀土功能材料市場銷售;性能卓越稀有金屬及合金制品市場銷售;電子專用材料生產制造;電子元件與機電工程部件設備生產;電子元件生產制造;有色金屬合金生產制造;電子元件批發價;金屬復合材料批發價;工程及關鍵技術研究和試驗發展（除依法須經批準的項目外,憑企業營業執照依規獨立許可項目）。許可經營項目:國內貿易;技術進出口（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動,主要經營范圍以審核結果為標準）。

一年又一期主要財務指標：截止到2021年12月31日，這家公司的總資產為144,797.06萬余元，總負債為112,909.99萬余元，資產總額為31,887.07萬余元，主營業務收入為154,930.10萬余元，資產總額為16,184.47萬余元，純利潤為12,534.69萬余元；截止到2022年12月31日，這家公司的總資產為185,993.95萬余元，總負債為127,031.47萬余元，資產總額為58,962.48萬余元，主營業務收入為211,900.12萬余元，資產總額為25,013.88萬余元，純利潤為19,111.43萬余元。

寧波市科寧達和豐新材料有限公司并不是失信執行人。

三、擔保協議主要內容

以上貸款擔保并未簽訂合同，擔保協議以擔保業務發生的時候彼此簽訂的法律條文承諾為標準。

四、股東會建議

1、以上子公司均是我公司的主要生產公司，為確保以上子公司平時經營活動順利進行，企業、控股子公司寧波市科寧達工業有限公司以及控股子公司寧波市科寧達日豐磁材有限責任公司想要給予以上貸款擔保。

2、董事會對其以上被擔保人信貸資產質量、生產經營情況、行業發展前景、償債能力指標、資信情況等進行全方位評定的前提下,覺得以上子公司是企業的主要生產公司，企業對它具有管控權，其從未發生過逾期還款沒還狀況，因而，董事會覺得以上貸款擔保對企業的發展是有幫助的，不容易危害公司與公司股東的利益。

3、企業擁有寧波市科寧達工業有限公司100%的股權、擁有天津市三環樂喜新材料有限公司66%的股權、擁有三環瓦克華（北京市）磁性器件有限責任公司51%的股權、擁有上海市三環永磁材料有限責任公司70%的股權，寧波市科寧達工業有限公司擁有寧波市科寧達日豐磁材有限責任公司100%的股權，寧波市科寧達日豐磁材有限責任公司擁有寧波市科寧達鑫豐精密機械制造有限公司和寧波市科寧達和豐新材料有限公司100%的股權，企業對于該子公司的經營具備管控權，可以做到嚴控風險，為確保以上子公司平時經營活動順利進行，企業為以上子公司公司擔保時把不會再規定公司股東依照占股比例提供相關貸款擔保。

4、以上被擔保方均可提供相對應質押擔保。

五、總計對外擔保數量和貸款逾期擔保總數

目前為止，企業擔保余額為88,000萬余元，占最近一期經審計歸屬于母公司其他綜合收益的13.67%。這次貸款擔保后，公司及子公司的貸款擔保總金額數為22.80億人民幣，占公司最近一期經審計歸屬于母公司其他綜合收益的比例為35.42%。

企業無貸款逾期擔保狀況。

六、承銷商審查建議

承銷商覺得，這次貸款擔保事宜早已董事會表決通過，獨董出具了贊同的單獨建議，并把遞交股東大會審議，決策制定合乎《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》、《公司章程》及公司對外擔保管理方案等有關規定；此次貸款擔保根據分公司工程建設需求與業務發展需要而產生的，不存在損害公司及整體股東利益的情形。承銷商對公司本次貸款擔保事宜情況屬實，這次貸款擔保事宜有待企業股東大會審議根據后才可執行。

特此公告。

北京市中科三環高技術股份有限公司股東會

2023年3月30日

證券代碼：000970證券簡稱：中科三環公示序號：2023-010

北京市中科三環高技術股份有限公司有關

應用自籌資金選購金融機構保本理財的通知

我們公司以及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

北京市中科三環高技術股份有限公司（下稱“企業”或“中科三環”）于2023年3月28日舉辦第八屆股東會第十二次大會審議通過了《關于公司及控股子公司使用自有資金購買銀行結構性存款的議案》，允許公司及下級子公司應用不得超過12億人民幣自籌資金選購金融機構保本理財，在相關信用額度內，資產可以從股東會表決通過的時候起一年內翻轉應用。

此次應用自籌資金購買購買金融機構保本理財總額不超過12億人民幣，占公司2022年度經審計凈資產的18.64%，審批權在股東會審批權范圍之內，不必遞交股東大會審議。

現就詳細情況公告如下：

一、此次應用自籌資金選購金融機構保本理財的相關情況

為提升公司及子公司已有資金使用效益，合理安排閑錢，公司及以下子公司在確保資產流動性可靠性和的前提下擬使用部份閑置不用自籌資金選購金融機構保本理財。

1、選購信用額度

在相關信用額度內，資產還可以在決定期限內翻轉應用。

2、決定有效期限

自股東會表決通過的時候起一年內合理。

3、自有資金

資金來源為企業自籌資金。

4、實施方法

股東會受權公司董事長履行此項投資決策權并簽訂有關合同書，企業財務主管承擔組織落實。

5、信息公開

企業將在定期報告中公布報告期對應的損益表狀況。

二、對企業的危害

1、公司本著“規范運作、規避風險、理性投資、資本增值”的基本原則，在保證企業正常運營和資源安全的情況下，不高于12億人民幣自籌資金選購金融機構保本理財，也不會影響公司主要業務的穩定發展趨勢。

2、通過購買保本理財，對閑置不用自籌資金適度開展現金管理業務，可以獲得一定的投資收益，有益于進一步提升公司整體銷售業績水準，為公司與公司股東牟取更多回報率。

三、經營風險及風險管控措施

1、經營風險

公司采購銀行保本理財商品歸屬于保底型、流動性好的現金管理業務商品，但金融體系受宏觀經濟政策影響非常大，企業將依據經濟環境及其金融市場轉變適度適量干預，但不排除此項項目投資遭受市場變化產生的影響。

2、對于經營風險，擬采取有效措施如下所示

（1）公司財務部將及時分析與追蹤選購的金融機構保本理財動態性，如評定發覺存有可能會影響企業財產安全的潛在風險，將及時采取有效措施，操縱經營風險。

（2）獨董對項目執行情況開展安全檢查，以董事會審計委員會審查為主導。

（3）公司監事會對投資理財項目執行情況進行監管與查驗。

（4）企業將按照深圳交易所的有關規定，在定期報告中公布報告期損益表狀況。

四、獨董、職工監事開具的建議

1、獨董建議

關于企業及子公司應用自籌資金選購金融機構保本理財自主的建議：

公司及子公司在確保日常運營融資需求前提下，擬應用貸款最高額度不超過人民幣12億人民幣自籌資金選購金融機構保本理財，能增加企業盈利，為公司與公司股東獲得比較好的回報率。允許公司及子公司應用不超過人民幣12億的自籌資金選購金融機構保本理財。

2、職工監事建議

關于企業及子公司應用自籌資金選購金融機構保本理財的建議：

為提升公司及子公司已有資金使用效益，合理安排閑錢，允許公司及子公司在確保資產流動性可靠性和的前提下應用不超過人民幣12億的自籌資金選購金融機構保本理財。

五、證券承銷部門出具的建議

承銷商覺得：公司使用自籌資金選購金融機構保本理財的事宜早已董事會及職工監事表決通過，獨董發布了同意意見，依法履行必須的審核和決策制定。該事項合乎《公司章程》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》等有關法規的規定。

特此公告。

北京市中科三環高技術股份有限公司股東會

2023年3月30日

證券代碼：000970證券簡稱：中科三環公示序號：2023-007

北京市中科三環高技術股份有限公司

2023本年度日常關聯交易預估公示

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、日常關聯交易基本概況

（一）日常關聯交易簡述

北京市中科三環高技術股份有限公司（下稱“企業”或“我們公司”）2023本年度預估與關聯人產生購置類關聯方交易，預估總額不得超過142,000萬余元，去年類似買賣實際發生總額為64,497.33萬余元；預估與關聯人產生銷售崗關聯方交易，預估總額不得超過105,000萬余元，去年類似買賣實際發生總額為57,257.28萬余元；預估與關聯人產生委托銷售類關聯方交易，預估總額不得超過1,000萬余元，去年類似買賣實際發生總額為463.62萬余元。

本事宜履行決議程序流程如下所示：

1、企業第八屆股東會第十二次例會于2023年3月28日舉辦，大會表決通過了企業《關于預計2023年度日常關聯交易的議案》。

2、關聯董事王震將軍西老先生、胡伯平先生、李凌老先生、張國宏老先生、鐘智賢女性和DavidLi先生展開了回避表決。

3、該項關聯方交易尚須得到企業2022年度股東大會審議準許，關系公司股東北京三環集團有限公司、TRIDUSINTERNATIONALINC和TAIGENEMETALCOMPANYL.L.C將回避表決。

（二）預估日常關聯交易類型和額度企業：萬余元

（三）上一年度日常關聯交易實際發生狀況企業：萬余元

二、關聯人講解和關聯性

（一）南昌科力稀土新材料有限責任公司（下稱“南昌科力”）

1、基本概況

南昌科力的法定代表人是龔斌，公司注冊資金10,000萬人民幣，注冊地址為江西贛州市章貢區七里鎮。南昌科力的主營業務為生產銷售稀土氧化物及鋁合金、永磁材料以及有關材料；稀土產品冶煉廠；道路貨物運輸（沒有危險貨物）。截止到2022年12月31日，南昌科力的資產總額為108,717.11萬余元，資產總額為33,952.18萬余元；2022年度完成營業收入501,652.76萬余元，純利潤5,214.35萬余元。

2、與本公司的關聯性

本公司董事長王震將軍西先生和我們公司副總裁兼董秘趙寅鵬老師在南昌科力出任執行董事，依據《深圳證券交易所股票上市規則》第6.3.3條規定，該企業是公司的關聯法人，王震將軍西老先生是公司的關聯董事。

3、履約情況剖析

該公司經營狀況優良，可以執行與企業達到的各種協議書，不會有履約風險。

南昌科力稀土新材料有限責任公司并不是失信執行人。

（二）我國南方稀土集團有限責任公司（下稱“南方稀土”）

1、基本概況

南方稀土的法定代表人是范安勝，公司注冊資金79,300.36萬人民幣，注冊地址為江西贛州市章貢區紅旗大道20號。南方稀土的主營業務為稀土行業的投入（不得從事吸收存款、集資款收付款、委托借款、放貸等國家金融、證劵、期貨交易及財政局信用業務）、管理以及受權范圍之內稀土行業的國有資產經營及管理。

2、與本公司的關聯性

我們公司副總裁兼董秘趙寅鵬老師在南方稀土出任執行董事，依據《深圳證券交易所股票上市規則》第6.3.3條規定，該企業是公司的關聯法人。

3、履約情況剖析

該公司經營狀況優良，可以執行與企業達到的各種協議書，不會有履約風險。

我國南方稀土集團有限責任公司并不是失信執行人。

（三）北京三環希融科技公司（下稱“三環希融”）

1、基本概況

三環希融的法定代表人是趙寅鵬，公司注冊資金10,200萬人民幣，居所為北京海淀區中關村大道66號甲1棟樓23層。三環希融的主營業務為科研開發、技術服務、行業交流、專利技術轉讓、推廣應用、技術咨詢；稀土功能材料市場銷售。

2、與本公司的關聯性

三環希融是該公司控股股東北京三環集團有限公司（下稱“三環控投”）之控股子公司，我們公司副總裁兼董秘趙寅鵬先生是三環希融的老總，本公司董事長王震將軍西老先生、執行董事長胡伯平先生是三環希融的執行董事，本董事張國宏先生是三環控股執行董事、三環控投之大股東優貨多實業（控投）有限責任公司（下稱“優貨多實業公司”）的老總，我們公司副董李凌先生是優貨多實業公司的執行董事，依據《深圳證券交易所股票上市規則》第6.3.3條規定，該企業是公司的關聯法人，王震將軍西老先生、胡伯平先生、張國宏先生和李凌老先生是公司的關聯董事。

3、履約情況剖析

該公司經營狀況優良，可以執行與企業達到的各種協議書，不會有履約風險。

北京三環希融科技公司并不是失信執行人。

（四）江西省南方稀土高技術股份有限公司（下稱“南方地區高新技術”）

1、基本概況

南方地區高新技術的法定代表人是溫惠忠，公司注冊資金5,000萬人民幣，注冊地址為江西贛州市贛縣區梅林鎮桃源村嶺背組。南方地區高新技術的主營業務為有色板塊、稀缺希土主打產品和稀土應用系列產品及工業自動化設備的科研開發、專利技術轉讓、技術服務、技術咨詢、生產與銷售,生物化工及冶煉設備的研發和經營,綜合技術服務項目,電子計算機業務系統,運營本公司自產自銷產品和科技的出口業務,運營本工廠生產所需要的原料采購、儀表設備、工業設備、零配件和技術的進口業務（我國限制公司運營和明令禁止進出口貿易的產品以外）,運營進料加工和“三來一補”業務流程。截止到2022年12月31日，南方地區高新技術的資產總額為62,575.80萬余元，資產總額為20,271.66萬余元；2022年度完成營業收入325,575.98萬余元，純利潤1,695.58萬余元。

2、與本公司的關聯性

我們公司副總裁兼董秘趙寅鵬老先生南方高新技術出任執行董事，依據《深圳證券交易所股票上市規則》第6.3.3條規定，該企業是公司的關聯法人。

3、履約情況剖析

該公司經營狀況優良，可以執行與企業達到的各種協議書，不會有履約風險。

江西省南方稀土高技術股份有限公司并不是失信執行人。

（五）博邁立鋮科環磁材（南通市）有限責任公司（下稱“博邁科環”）

1、基本概況

博邁科環法定代表人是峯岸憲二，公司注冊資金70,000萬人民幣，注冊地址為江蘇省啟東市濱海工業園區中泰路1號。博邁科環主營業務為釹鐵硼磁鐵鋁合金與釹鐵硼磁體的制造和銷售（明令禁止除外），及其從業以上新產品的原料采購的外貿業務（不屬于國營貿易管理產品,涉及到配額許可證管理方法產品的,按國家有關規定申請辦理申請）。截止到2022年12月31日，博邁科環資產總額為58,640.64萬余元，資產總額為44,348.63萬余元；2022年度完成營業收入49,494.11萬余元，虧損3,752.95萬余元。

2、與本公司的關聯性

本公司董事長王震將軍西老師在博邁科環出任副董，我們公司執行董事長胡伯平先生及其首席總裁馬健女士在博邁科環出任執行董事，依據《深圳證券交易所股票上市規則》第6.3.3條規定，該企業是公司的關聯法人，王震將軍西老先生、胡伯平先生是公司的關聯董事。

3、履約情況剖析

該公司經營狀況優良，可以執行與企業達到的各種協議書，不會有履約風險。

（六）臺金屬外殼有限責任公司（下稱“臺金屬外殼”）

1、基本概況

臺金屬外殼的法定代表人是林鈿凱，注冊地址為臺北松山區南京路三段346號7樓。臺金屬外殼的主要業務為鍛造、表層安全防護、希土磁瓦、磁鐵粉及其它業務流程。

2、與本公司的關聯性

本董事鐘智賢女性是臺金屬外殼的執行董事，依據《深圳證券交易所股票上市規則》第6.3.3條規定，該企業是公司的關聯法人，鐘智賢女性是公司的關聯董事。

3、履約情況剖析

該公司經營狀況優良，向上市企業收取的賬款幾乎不可能產生壞賬損失。

（七）TRIDUSINTERNATIONALINC（中文簡稱“特瑞達斯”）

1、基本概況

特瑞達斯的法定代表人是TomLee，公司注冊資金2,078,870美金，注冊地址為1145W.VICTORIASt.COMPTON,CA90220,U.S.A.。特瑞達斯的主營業務為進出口貿易。

2、與本公司的關聯性

本董事DavidLi先生是特瑞達斯的執行董事，依據《深圳證券交易所股票上市規則》第6.3.3條規定，該企業是公司的關聯法人，DavidLi先生是公司的關聯董事。

3、履約情況剖析

該公司經營狀況優良，可以執行與企業達到的各種協議書，不會有履約風險。

（八）福州市泰全工業有限公司（下稱“福州市泰全”）

1、基本概況

福州市泰全的法定代表人是PEI-LINJOYCHUNG，公司注冊資金1,400萬美金，注冊地址為閩侯縣青口投資區。福州市泰全的主要業務為生產汽車、摩托用電動機、家用電器、電子設備；車輛、摩托輕量及節能型新型材料生產制造；耐熱絕緣層材料及絕緣層成形件生產制造；專用型高強度緊固件生產制造；車輛、摩托用精密鑄造、鍛壓毛坯件生產制造；車輛、摩托五金模具、工裝夾具設計與制造；非金屬材料產品模具設計與制造；氫能源制取與儲運設備及檢查設備生產制造；生產汽車組合儀表、空調、電子產品系統軟件柴油發動機高壓油泵、柴油機電子器件噴涌系統軟件、線控轉向系統、電動助力轉向系統（沒有電子控制器）；燃料電池堆以及零部件、車配貯氫系統軟件生產制造等（沒有我國限定新項目）。

2、與本公司的關聯性

本董事鐘智賢女性是福州市泰全的執行董事，依據《深圳證券交易所股票上市規則》第6.3.3條規定，該企業是公司的關聯法人，鐘智賢女性是公司的關聯董事。

3、履約情況剖析

該公司經營狀況優良，可以執行與企業達到的各種協議書，不會有履約風險。

9、TAIGENEH.K.COMPANYLIMITED（中文簡稱“臺全香港企業”）

1、基本概況

臺全注冊香港公司的公司注冊資金1,200,000美金，注冊地址為FLAT/RM103110/F,OCEANCENTREHARBOURCITY,5CANTONROAD,TSIMSHATSUI。臺全注冊香港公司的主營業務為投資和商貿。

2、與本公司的關聯性

本公司的執行董事鐘智賢女性是臺全注冊香港公司的執行董事，依據《深圳證券交易所股票上市規則》第6.3.3條規定，該企業是公司的關聯法人，鐘智賢女性是公司的關聯董事。

3、履約情況剖析

該公司經營狀況優良，可以執行與企業達到的各種協議書，不會有履約風險。

三、關聯方交易具體內容

（一）定價政策和定價原則

企業的關聯方交易價錢按價格行情開展制訂。

（二）關系協議簽署狀況

公司和關聯企業的有關買賣將采取合同和訂單信息方法明確。

四、關聯交易的目標和對上市公司產生的影響

企業與上述關聯人所發生的買賣歸屬于日常的買賣交易，對企業的日常生產運營是非常必要的，為推進本公司持續、身心健康、高速發展，該類買賣將不斷進行下來。

我們公司與上述關聯人的成交價以價格行情為基礎，成交價公允價值，不容易危害上市公司權益。以上關聯方交易不受影響本公司的自覺性，本公司主要業務不容易因而類買賣但對以上關聯人產生依靠。

五、獨董建議

（一）關于企業2022年度日常關聯交易的審查建議

獨董覺得：企業2022年度已經發生的日常關聯方交易均是企業日常生產運營所需要的買賣，合乎公司的經營和發展戰略規劃規定，合乎法律法規、法規及企業章程的相關規定。盡管實際發生額度因為公司具體情況和市場前景等客觀因素和原預估額度有所差異，但是這些差別是順應市場形勢而產生的，已經發生的日常關聯方交易公平公正、公平，成交價公允價值，不存在損害公司及其公司股東、尤其是中小股東權益的舉動。

（二）關于企業2023年度日常關聯方交易預計的事先認同建議

依據《上市公司獨立董事規則》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》等相關規定，企業事先向獨董遞交了日常關聯交易的相關信息。大家作為公司的獨董，對有關材料展開了事前審查，通過嚴格審查企業2023年度日常關聯方交易預估問題后，發布事先認同建議如下所示：

企業2023年度預計的日常關聯方交易為公司發展日常生產運營所需要的正常的買賣，不存在損害公司與中小型股東利益的情形，并沒有違背我國有關法律法規的相關規定。大家同意將企業2023年度日常關聯方交易預估事項提交公司股東會決議。

（三）關于企業2023年度日常關聯方交易預計的單獨建議

獨董覺得：企業預計的2023年度日常關聯方交易是因為企業日常的生產運營必須而造成的，是依據市場化原則所進行的，關聯交易的價錢公允價值，符合我國相關法律法規、法規及企業章程的相關規定，并沒有危害眾多中小股東利益。關聯董事展開了回避表決，決議程序合法。

六、承銷商審查建議

承銷商覺得：中科三環2023年度日常關聯方交易信用額度預估事宜早已企業第八屆股東會第十二次會議審議根據，關聯董事展開了回避表決，獨董已就該提案發布了事先認同建議和贊同的單獨建議，以上關聯方交易預估事項決策制定符合相關法律法規、法規和《公司章程》的相關規定。企業以上預估日常關聯方交易事宜均是公司開展日常生產經營需要，未危害公司與非關系股東權益，不會對公司自覺性造成影響，企業亦不容易因而類買賣但對關聯企業產生依賴。

綜上所述，承銷商對中科三環2023年度日常關聯方交易預估事宜情況屬實。

北京市中科三環高技術股份有限公司股東會

2023年3月30日

證券代碼：000970證券簡稱：中科三環公示序號：2023-012

北京市中科三環高技術股份有限公司

有關應用一部分閑置募集資金

臨時補充流動資金的通知

我們公司以及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

北京市中科三環高技術股份有限公司（下稱“企業”）于2023年03月28日舉辦第八屆股東會第十二次會議第八屆職工監事第十二次大會，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，允許企業在保證募集資金投資項目基本建設需求與募集資金使用方案順利進行前提下，應用一部分閑置募集資金不超過人民幣11,000萬余元臨時補充流動資金，使用年限自股東會表決通過之日起不得超過12月，到期后償還至募資專戶?，F就具體事宜公告如下：

一、募資基本概況

經中國保險監督管理委員會（下稱“證監會”）《關于核準北京中科三環高技術股份有限公司配股的批復》（證監批準〔2021〕3203號）審批，企業批準向股東配股15,978億港元新股上市。公司在2022年2月23日進行向股東配售股份的形式發售人民幣普通股（A股）150,525,773股，發行價為4.50元/股，募資總金額rmb677,365,978.50元，扣減發行費11,577,624.56元（沒有企業增值稅），募資凈收益為人民幣665,788,353.94元。以上募資已經全部及時，致同會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次配資的資金到位情況進行檢審，并且于2022年2月25日出具了致同驗字（2022）第110C000099號《北京中科三環高技術股份有限公司驗資報告》。

以上募資已全部存放在企業募集資金專戶，募資的儲放、管理與應用均符合《募集資金管理辦法》和相關金融監管相關的法律法規標準及規定。

二、募集資金使用狀況

截止到2022年12月31日，企業募集資金使用情況如下：

企業：萬余元

三、上次應用一部分閑置募集資金臨時補充流動資金及償還狀況

公司在2022年3月24日舉行的第八屆股東會第八次大會審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，企業允許應用一部分閑置募集資金54,000.00萬余元臨時補充流動資金12月，期滿償還至募資專戶。

在相關時間內，用以臨時補充流動資金的賬款已經全部償還至募資專戶。

四、此次應用一部分閑置募集資金臨時補充流動資金計劃

結合公司募集資金投資項目進展及生產運營需要與經營情況，為提升募集資金使用高效率，降低銷售費用，減少企業運營成本，達到企業業務發展趨勢對周轉資金的需要，在確保不受影響募集資金投資項目的建立和募集資金使用方案前提下，公司本次擬運用一部分閑置募集資金11,000萬余元臨時補充流動資金12月，期滿償還至募資專戶。企業可以根據募資后續應用方案等狀況，提早償還這部分募資。

公司本次應用一部分閑置募集資金臨時補充流動資金，找不到變向更改募集資金用途和危害股東利益的現象，也不影響募集資金投資項目的順利進行。公司本次臨時補充流動資金僅限與主營有關的生產運營應用，不容易直接或間接性開展股票投資、衍生品交易等高風險投資。

五、此次閑置募集資金臨時補充流動資金事宜履行內部結構決策制定

1、股東會決議狀況

公司在2023年3月28日召開第八屆股東會第十二次會議審議并通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。

2、獨董建議

獨董覺得：公司本次應用11，000萬余元的那一部分閑置募集資金臨時補充流動資金用以公司主要業務，有助于提高募資的使用率，提高公司的經營經濟效益，合乎公司發展規劃與經營必須，符合公司和公司股東利益。公司本次應用一部分閑置募集資金臨時補充流動資金方案，找不到變向更改募資看向和危害股東利益的情形，合乎《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》以及公司《募集資金管理制度》等有關規定。與此同時，公司承諾使用一部分閑置募集資金臨時補充流動資金期內沒有進行風投、錯誤子公司之外的目標給予財務資助。因而，公司獨立董事允許公司使用11,000萬余元的那一部分閑置募集資金臨時補充流動資金事宜。

3、職工監事建議

職工監事覺得：公司本次應用一部分閑置募集資金臨時補充流動資金，審批流程合規管理合理。依據募集資金投資項目執行情況，企業將一部分閑置募集資金臨時補充流動資金，有助于提高募資的使用率，減少公司財務花費。公司本次應用一部分閑置募集資金臨時補充流動資金不會有變向變動募資看向的現象，符合公司及公司股東權益。允許公司本次應用一部分閑置募集資金臨時補充流動資金。

六、承銷商審查建議

經核實，承銷商覺得：

公司本次應用閑置募集資金置臨時補充流動資金相關事宜早已董事會、職工監事表決通過，公司獨立董事發布了很明確的同意意見，依法履行必須的審批流程。合乎中國保險監督管理委員會、深圳交易所的有關規定。承銷商對公司本次應用一部分閑置不用配套設施募資臨時補充流動資金的事宜情況屬實。

七、備查簿文檔

1、中科三環第八屆股東會第十二次會議決議；

2、中科三環獨董對企業相關事宜自主的建議；

3、中科三環第八屆職工監事第十二次會議決議；

4、國金證券股份有限公司關于北京中科三環高技術股份有限公司應用一部分閑置募集資金臨時補充流動資金的審查建議。

特此公告。

北京市中科三環高技術股份有限公司股東會

2023年3月30日