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天山鋁業集團股份有限公司 有關簽署募資資金監管協議的通知
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證券代碼：002532證券簡稱：天山鋁業公示序號：2023-025
我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、募資基本概況
經中國保險監督管理委員會（下稱“證監會”）開具的《關于核準天山鋁業集團股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監批準〔2020〕2776號）審批，天山鋁業集團股份有限公司（下稱“企業”）以非公開發行方式向29名特定對象推出了763,358,778股人民幣普通股（A股），發行價為6.55元/股，募資總額為rmb4,999,999,995.90元，扣減發行費rmb40,481,132.08元（未稅）后，具體募資凈收益為人民幣4,959,518,863.82元。以上募資及時狀況經中審眾環會計事務所（特殊普通合伙）認證，并提交了《驗資報告》（眾環驗字[2020]110014號）。
公司已經根據相關規定將這些募資展開了專用賬戶存儲系統，并會與承銷商華泰聯合證券有限公司與儲放募資銀行簽訂了募資資金監管協議。主要內容詳細企業2020年12月5日于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《關于簽訂募集資金監管協議的公告》（公示序號：2020-096）。
二、一部分募集資金投資項目變動及新增加募集資金專戶設立狀況
為提升募集資金使用高效率，迅速進入動力鋰電池鋁鉑跑道，公司在2023年3月10日舉辦第五屆股東會第二十七次大會、第五屆職工監事第十九次大會、2023年3月27日舉辦2023年第一次股東大會決議，表決通過《關于變更部分募投項目并將剩余募集資金投入建設新項目的議案》，允許企業會由控股子公司新疆天展新材料科技有限公司開展的“新疆天展新材超高純鋁一期及研發基地新項目”剩下募資變動應用主要用途，變更后的募資用以控股子公司江陰市新仁鋁鉑科技公司開展的“年產值20萬噸級充電電池鋁鉑新項目”，并依據項目執行必須以江陰市新仁鋁鉑科技公司名義加設募集資金專戶，并和承銷商、金融機構簽署監管協議。募投項目變動具體內容詳細企業2023年3月11日、2023年3月28日于巨潮資訊網上公布的有關公示（公示序號：2023-007、2023-008、2023-009、2023-024）。
為加強募資管理方法，切實保護債權人權益，依據證監會《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》等相關法律法規、政策法規與公司《募集資金管理辦法》的相關規定，企業新開設了募資重點帳戶，對募資執行專用賬戶存放。具體情況如下：
三、《募集資金五方監管協議》主要內容
（一）募資五方監管協議1
招標方一：天山鋁業集團股份有限公司
招標方二：新疆建設兵團第八師天山鋁業有限責任公司
招標方三：江陰市新仁鋁鉑科技公司
承包方：農業銀行有限責任公司江陰璜塘分行
丙方：華泰聯合證券有限公司
（二）募資五方監管協議2
招標方一：天山鋁業集團股份有限公司
招標方二：新疆建設兵團第八師天山鋁業有限責任公司
招標方三：江陰市新仁鋁鉑科技公司
承包方：中信烏魯木齊市分行營業部
丙方：華泰聯合證券有限公司
招標方一、招標方二、招標方三合稱“招標方”。為加強招標方募資管理方法，維護中小股東的利益，依據相關法律法規及《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》的相關規定，招標方、承包方、丙方經商議，達到如下所示協議書：
一、甲方公司在承包方設立募資重點帳戶，僅限于招標方三“年產值20萬噸級充電電池鋁鉑新項目”募資的存儲和應用，不可以作為別的主要用途。
二、雙方理應一同遵循《中華人民共和國票據法》《支付結算辦法》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等有關法律、政策法規、規章制度。
三、丙方做為甲方承銷商，應依據相關規定特定保薦代表人/主辦者或者其它工作人員對招標方募集資金使用狀況進行監管。丙方應依據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》及其招標方制定的募資資金管理辦法執行其督導職責，并可以采用現場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權。甲方和乙方理應相互配合丙方調查分析與查看。丙方半年對招標方募資的放置和應用情況進行一次監督檢查。
四、招標方受權丙方指定保薦代表人/主辦者顧翀翔、顧培培隨時都可以到承包方查看、復制招標方專用賬戶的相關資料；承包方應當立即、精確、全面地向給予所需要的相關專用賬戶的相關資料。
保薦代表人/主辦者向乙方查看招標方專用賬戶相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關工作人員向乙方查看招標方專用賬戶相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件和介紹信（招標方授權證書）。
五、承包方分月（每個月10日前）向甲方出示銀行對賬單，并密送丙方。承包方理應確保銀行對賬單具體內容真正、精確、詳細。
六、招標方一次或是十二個月內總計從專用賬戶中取出的金額超過五千萬元或是募資凈收益的20%的，承包方應當立即以發傳真方法通告丙方，并提供專用賬戶的開支明細。
七、丙方有權利根據相關要求拆換指定保薦代表人/主辦者。丙方拆換保薦代表人/主辦者的，理應將這些證明材料書面形式通知承包方，與此同時按本合同的規定書面形式通知拆換后保薦代表人/主辦者的聯系電話。拆換保薦代表人/主辦者不受影響本協議法律效力。
八、承包方連續三次未能及時向丙方出示銀行對賬單或者向丙方通告專用賬戶超大金額取出狀況，及其存有未相互配合丙方調研專用賬戶情況的，招標方或是丙方有權要求招標方單方停止本協議并銷戶募集資金專戶。
九、本協議自招標方、承包方、丙方法定代表人者其法定代理人簽定加蓋分別公司公章生效日起效，至專用賬戶依規注銷的時候起無效。
四、備查簿文檔
1、《募集資金五方監管協議1》；
2、《募集資金五方監管協議2》；
特此公告。
天山鋁業集團股份有限公司股東會
2023年3月30日
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