陜西省盤龍藥業集團股份有限公司 有關“蟠龍可轉債”將要終止股權轉讓暨贖出 前最終大半個買賣日的主要提示性公告

證券代碼：002864證券簡稱：盤龍藥業公示序號：2023-043

債卷編碼：127057債卷通稱：蟠龍可轉債

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

核心內容提醒：

1.最終股權轉讓日：2023年3月29日

截止到本公告公布時，間距“蟠龍可轉債”終止股權轉讓僅存最終大半個買賣日（即2023年3月29日在下午交易時段）。

2023年3月29日收盤前，擁有“蟠龍可轉債”的投資人仍可以進行股權轉讓，2023年3月29日收盤后，未執行股權轉讓的“蟠龍可轉債”將終止股權轉讓；剩下可轉換債券將根據100.05元/張價錢被強贖。

2.“蟠龍可轉債”持有者申請辦理股權轉讓事項的，需要通過代管該債券證劵公司開展股權轉讓申請，實際股權轉讓黃金操作建議可轉換債券持有者在申報前資詢銀行開戶證劵公司。

風險防范：依據分配，截止到2023年3月29日收盤后并未股權轉讓的“蟠龍可轉債”，將根據100.05元/張價錢強贖，因現階段二級市場價格與贖出價錢差異很大，投資人如未能及時股權轉讓，將面臨損害，煩請投資人注意投資風險。

特別提醒：

1.“蟠龍可轉債”贖出備案日：2023年3月29日

2.“蟠龍可轉債”贖出日：2023年3月30日

3.“蟠龍可轉債”贖出價錢：100.05元/張（含本期應計利息，本期年化利率為0.70%，當該期貸款利息價稅合計）

4.外國投資者（企業）資產到帳日：2023年4月4日

5.投資人贖出款到賬日：2023年4月7日

6.“蟠龍可轉債”終止交易日：2023年3月27日

7.“蟠龍可轉債”終止股權轉讓日：2023年3月30日

8.贖出類型：所有贖出

9.依據分配，截止到2023年3月29日收盤后并未股權轉讓的“蟠龍可轉債”要被強贖，此次贖出結束后，“蟠龍可轉債”將于深圳交易所掛牌。持有者所持有的“蟠龍可轉債”如存有被質押貸款或凍結的，最好在終止交易和股權轉讓日前撤押和凍潔，以免發生沒法股權轉讓所以被贖出的情況。

2023年3月1日，公司召開第四屆董事會第六次會議第四屆職工監事第四次會議，審議通過了《關于提前贖回“盤龍轉債”的議案》，確定履行“蟠龍可轉債”的強制贖回權，依照債券面值加本期應計利息的價錢贖出在贖回備案日收盤后在我國證劵登記結算有限責任公司深圳分公司在冊的所有未股權轉讓“蟠龍可轉債”。公司獨立董事就得事宜發布了贊同的單獨建議。現就“蟠龍可轉債”贖出的有關事項公告如下：

一、贖出狀況簡述

（一）開啟贖出情況

1.可轉債發行和發售狀況

經中國保險監督管理委員會《關于核準陜西盤龍藥業集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監批準[2021]3323號）審批，公司在2022年3月3日發行了2,760,000張可轉換公司債券（下稱“可轉換債券”），每一張顏值為100元，發售總額為rmb27,600.00萬余元。經深圳交易所“深圳上[2022]306號”文允許，企業27,600萬余元可轉換債券已經在2022年4月8日起在深圳交易所競價交易，債卷通稱“蟠龍可轉債”，債卷編碼“127057”。

2.可轉債轉股時限

根據相關規定與公司公布的《公司公開發行可轉換債券募集說明書》（下稱“募集說明書”）等相關規定，本次發行的可轉債轉股期自可轉債發行完畢之日（2022年3月9日，T+4日）起滿6月后的第一個買賣日起止企業可轉債到期日止，即2022年9月9日至2028年3月2日（如遇到國定假期日或歇息日延到之后第1個工作日日；延期期內還息賬款不另計算利息）。

3.可轉債轉股價錢的變化狀況

“蟠龍可轉債”的初始轉股價格為26.59元/股。2022年5月17日，公司召開2021年年度股東大會審議通過了《關于2021年度利潤分配的預案》，企業2021年利潤分配計劃方案為：以企業2021本年度權益分派執行時證券登記日的總市值扣減公司回購專用賬戶上持有股權后總市值為基準，向公司股東每10股派發現金紅利1.80元（價稅合計），2021本年度不派股，不執行資本公積轉增股本。結合公司可轉債轉股調價的協議條款，“蟠龍可轉債”的轉股價格會由26.59元/股調整至26.41元/股，變更后的轉股價格自2022年5月31日（除權除息日）起起效。主要內容詳細公司在2022年5月25日在巨潮資訊網上公布的《關于2021年年度權益分派調整可轉債轉股價格的公告》（公示序號：2022-046）。

4.可轉換債券此次開啟贖出的情況

自2023年2月9日至2023年3月1日，企業股價已經有15個交易日的收盤價格不少于“蟠龍可轉債”本期轉股價格（即26.41元/股）的130%（含130%，即34.33元/股），早已開啟“蟠龍可轉債”的是標準贖回條款。

（二）如果有條件贖回條款

依據募集說明書，“蟠龍可轉債”如果有條件贖回條款的有關承諾如下所示：

在轉股期內，當以下二種情況的任意一種出現的時候，企業有權利確定依照債券面值加本期應計利息的價錢贖出或者部分未股權轉讓的可轉換債券：

1）在轉股期內，假如企業股票在所有的持續三十個買賣日中最少十五個買賣日的收盤價不少于本期轉股價格的130%（含130%）；

2）當本次發行的可轉換債券未股權轉讓額度不夠3,000萬余元時。

本期應計利息的計算公式：IA=B×i×t/365

IA：指本期應計利息；

B：指本次發行的可轉換債券持有者所持有的要被贖出的可轉換債券票上總額；

i：指可轉換債券當初息票率；

t：指計息天數，也就是從上一個還息日起至本計算利息本年度贖出日止的具體日歷日數（算頭算不上尾）。

二、贖出執行分配

（一）贖出價錢以及明確根據

依據可轉換債券募集說明書中有關如果有條件贖回條款的有關承諾，贖出價格是100.05元/張（含息稅）。主要計算方法如下所示：

本期應計利息的計算公式：IA=B×i×t/365

IA：指本期應計利息；

B：指此次可轉換債券持有者所持有的要被贖出的可轉換債券票上總額：100元/張；

i：指此次可轉換債券當初息票率：0.70%；

t：指計息天數，也就是從上一個還息日（2023年3月3日）起至本計算利息本年度贖出日（2023年3月30日）止的具體日歷日數為27天（算頭算不上尾）。

本期貸款利息IA=B×i×t/365=100×0.70%×27/365=0.05元/張；

贖出價錢=債券面值+本期貸款利息=100+0.05=100.05元/張；

繳稅后贖出價錢以美國證劵登記結算有限責任公司深圳分公司批準的價錢為標準。企業錯誤持有者的利息所得稅開展代收代繳。

（二）贖出目標

截止到贖出備案日（2023年3月29日）收盤后在冊中的所有“蟠龍可轉債”持有者。

（三）贖出程序流程及日程安排

1.公司將在贖出日前每一個買賣日公布一次贖出提示性公告，通告“蟠龍可轉債”持有者此次贖出的相關事宜。

2.自2023年3月27日起，“蟠龍可轉債”終止交易。

3.自2023年3月30日起，“蟠龍可轉債”終止股權轉讓。

4.2023年3月30日為“蟠龍可轉債”贖出日。企業將全額的贖出截止到贖出備案日（2023年3月29日）收盤后在冊的“蟠龍可轉債”。此次強制贖回結束后，“蟠龍可轉債”將于深圳交易所掛牌。

5.2023年4月4日為外國投資者（企業）資產到帳日，2023年4月7日為贖出款抵達“蟠龍可轉債”持有者資金帳戶日，到時候“蟠龍可轉債”贖出款將采取可轉換債券代管證券公司立即劃歸“蟠龍可轉債”持有者的資金帳戶。

6.公司將在贖出日后七個買賣日內，在中國保險監督管理委員會特定的信息披露新聞中發表贖出結論公示和可轉換債券掛牌公示。

三、公司實際控制人、大股東、持倉5%之上公司股東、執行董事、公司監事、高管人員在贖出標準達到前六個月內買賣“蟠龍可轉債”的現象

經自糾自查，公司實際控制人、大股東、持倉5%之上公司股東、執行董事、公司監事、高管人員在此次“蟠龍可轉債”贖出標準達到前六個月內（即2022年9月1日—2023年3月1日）買賣“蟠龍可轉債”狀況見下表：

除上述工作人員外，公司實際控制人、大股東、持倉5%之上公司股東、執行董事、公司監事、高管人員中的其他工作人員在相關六個月內不會有買賣“蟠龍可轉債”的情況。

四、別的需表明的事宜

1.“蟠龍可轉債”持有者申請辦理股權轉讓事項的，需要通過代管該債券證劵公司開展股權轉讓申請。實際股權轉讓黃金操作建議可轉換債券持有者在申報前資詢銀行開戶證劵公司。

2.股權轉讓時不夠1股額度的處理方式

“蟠龍可轉債”持有者申請辦理轉化成的股權須是整數金額股。股權轉讓時不夠轉換成1股的可轉換債券賬戶余額，企業將根據深圳交易所相關規定，在可轉換債券持有者股權轉讓當日后五個買賣日內支付現金兌現該可轉換債券賬戶余額及該余額對應的本期應計利息。

3.當日買入的可轉換債券當日可以申請股權轉讓，可轉債轉股新增股權，可在股權轉讓申請后次一買賣日發售商品流通，并具有和原股權相同的利益。

五、咨詢方式

咨詢部門：企業董秘辦

熱線電話：029-83338888-8832

電子郵箱：1970wujie@163.com

六、備查簿文檔

1.第四屆董事會第六次會議決議；

2.第四屆職工監事第四次會議決定；

3.獨董關于企業第四屆董事會第六次大會相關事宜自主的建議；

4.博盛證券股份有限公司有關陜西省盤龍藥業集團股份有限公司強制贖回“蟠龍可轉債”的審查建議；

5.北京市瑞強法律事務所有關陜西省盤龍藥業集團股份有限公司強制贖回“蟠龍可轉債”的法律意見書。

陜西省盤龍藥業集團股份有限公司股東會

2023年3月29日