華安基金管理有限責任公司有關華安恒生生物技術指數式發起式證券基金（QDII）對外開放日常認購、贖出和定期定額投資業務流程公示

公示送出去日期：2024年12月9日

1.公示基本資料

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注：銷售對象為符合有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構、進行資產提供者及其法律法規及證監會容許選購證券基金的許多投資者。

2.日常認購、贖出和定期定額投資業務辦理時限

投資者在對外開放日申請辦理基金份額的申購和贖出，本基金的對外開放日為上海交易所、深圳交易所及其海外主要投資場所一同買賣日（若該日屬于非港股通交易日，則基金托管人有權利暫停辦理基金份額的申購和贖出業務流程），對外開放日的實際業務查詢時間是在上海交易所、深圳交易所的股票交易時間?；鹜泄苋烁鶕嚓P法律法規、中國證監會的要求或基金合同的相關規定公示暫停申購、贖出時以外。

股票基金合同生效后，若出現新的證劵/期貨市場、證劵/期貨交易公司股票交易時間變更或別的突發情況，基金托管人將根據情況對上述情況對外開放日及對外開放時間開展相應的調整，但需在執行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱《信息披露辦法》）的相關規定在指定媒介上公示。

3.日常認購業務流程

3.1 申購額度限定

投資者通過基金托管人之外的銷售機構或基金管理人的電子交易平臺認購本基金的，每一個基金開戶認購的每筆最少總金額rmb1元（含申購費用，相同）。各銷售機構對最少認購額度及交易極差有別的所規定的，以各銷售機構的項目規定為準。投資者通過銷售組織（電子交易平臺以外）認購本基金的，每筆最少申購額度金額為100,000元。投資人本期分配基金收益率轉購相對應類型的基金認購也可采用定期定額投資方案時，不會受到最少申購額度限制。

本基金錯誤單獨投資者總計所持有的基金認購限制進行監管，但法律法規及監管政策另有約定的除外。投資者可數次認購，但單一投資人（基金托管人公司股東之外的進行資產提供者以外）擁有基金認購數不可已超過基金份額總數的50%，但基金運作過程中因股票基金份額贖回等情況造成處于被動已超過50%除外。法律法規及監管部門另有規定的除外，從其規定。

當接納認購申請對總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時，基金托管人應采取設置單一投資人申購額度限制或股票基金單日凈申購占比限制、回絕超大金額認購、中止基金交易等舉措，切實保障總量基金份額持有人的合法權利?；鹜泄苋烁鶕顿Y運作與風險管控的需求，可采用以上方法對管理規模給予操縱。具體見基金托管人相關公告。

基金托管人可以從相關法律法規允許的范圍內，調節這一規定申購額度的限制，或新增加管理規模控制方法?；鹜泄苋藙毡卦趦灮瘜嵤┖蟀凑铡缎畔⑴掇k法》的相關規定在指定媒介上公示。

3.2 基金申購費率

本基金A類基金份額在投資者認購時扣除申購費用，C類基金份額免收申購費用。

本基金對通過銷售組織認購A類基金份額的養老保險金客戶和此外的許多投資者執行差異化的基金申購費率。

養老保險金顧客指基本上養老保險基金與依法成立的養老規劃籌資資金和項目投資運營收益產生補充養老保險基金，包含全國社會保障基金、能夠股權投資基金的區域社?；稹⒛杲饐我环桨?、集合計劃及企業年金。如未來發生經養老保險基金監督機構認同的新的養老保險基金種類，基金托管人可以從募集說明書升級時或公布臨時性公示將其作為養老保險金顧客范疇。非養老保險金顧客指除養老保險金顧客以外的其他投資者。

根據銷售組織認購本基金A類基金份額的養老保險金顧客基金申購費率為每一筆500元。別的投資者認購本基金A類基金份額的基金申購費率隨申購額度的的增加下降；投資人在一天之內若是有幾筆認購，可用利率按每筆分別計算。實際利率如下表所示：

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A類基金份額的申購費由認購本基金A類基金份額的投資者擔負，不列入基金資產，主要運用于本基金的品牌推廣、市場銷售、登記等相關費用。

3.3 其他與認購有關的事宜

基金托管人能夠在股票協議約定范圍之內調節利率或計費方式，并最晚應當一個新的利率或計費方式執行日前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒介上公示。

基金托管人可以在不違法違規要求及基金合同規定，并且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況之下根據市場情況制訂股票基金促銷策略，對于基金投資人定期不定期地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，按相關監管部門要求履行必需相關手續，基金托管人可以稍微降低基金基金申購費率。

當本基金產生超大金額認購情形時，基金托管人可以采取擺動定價機制，以保證基金估值的公平公正，實際處理方法與操作規程遵照有關法律法規及其監督機構、自我約束規矩的要求。

4.日常贖出業務流程

4.1贖回份額限定

1．基金份額持有人在銷售機構賣出股票市場份額時，每一次贖回申請不能低于1份基金認購?；鸱蓊~持有人贖出時或贖回之后在銷售機構（營業網點）單獨交易賬號保存的基金認購額度不夠1份，賬戶余額一部分基金認購在贖出時要與此同時所有贖出。各銷售機構對贖出額度有別的所規定的，以各銷售機構的項目規定為準。

2.基金托管人可以從相關法律法規允許的范圍內，調節這一規定贖回份額的限制，或新增加管理規?？刂品椒ā；鹜泄苋藙毡卦趦灮瘜嵤┖蟀凑铡缎畔⑴掇k法》的相關規定在指定媒介上公示。

4.2 贖回費率

本基金A類及C類基金份額的贖回費率隨申請辦理市場份額擁有時間的增加而下降，實際利率如下表所示：

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本基金的贖回費由贖出基金份額的基金份額持有人擔負，在基金份額持有人賣出股票市場份額時扣除，目前對不斷持有期小于7日的投資人收取贖回費用將全額的記入基金資產。

4.3 其他與贖出有關的事宜

基金托管人能夠在股票協議約定范圍之內調節利率或計費方式，并最晚應當一個新的利率或計費方式執行日前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒介上公示。

基金托管人可以在不違法違規要求及基金合同規定，并且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況之下根據市場情況制訂股票基金促銷策略，對于基金投資人定期不定期地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，按相關監管部門要求履行必需相關手續，基金托管人可以稍微降低基金贖回費率。

當本基金產生大額贖回情形時，基金托管人可以采取擺動定價機制，以保證基金估值的公平公正，實際處理方法與操作規程遵照有關法律法規及其監督機構、自我約束規矩的要求。

5.定期定額投資業務流程

基金托管人能夠為投資人申請辦理定期定額投資方案，具體規則由基金管理人另行規定。投資者在申請辦理定期定額投資方案時可以自行承諾每一期扣費額度，每一期扣費額度務必不少于基金托管人在相關公告或升級更新的募集說明書中中規定的定期定額投資方案最少申購額度。

6. 基金代銷機構

6.1 銷售組織

（1）華安基金管理有限責任公司

居所：我國（上海市）自貿區臨港新片區繞湖西二路888號B樓2118室

辦公地點：我國（上海市）自貿區世紀大道8號國金中心二期31-32層

法人代表：朱學華

創立日期：1998年6月4日

顧客服務統一熱線電話：40088-50099

企業官網：www.huaan.com.cn

（2）華安基金管理有限責任公司電子交易平臺

華安電子器件交易平臺：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn

移動app：華安基金APP

6.2 場內外非銷售組織

招商銀行股份有限責任公司、浦東發展銀行有限責任公司、廣發銀行銀行股份有限公司、東方財信息技術有限公司、江蘇省匯林保大私募投資有限責任公司、上海市挖財私募投資有限責任公司、騰安基金市場銷售(深圳市)有限責任公司、北京市度小滿金融私募投資有限責任公司、行成正行私募投資有限責任公司、深圳市眾祿基金市場銷售有限責任公司、上海市天天基金網銷售有限公司、上海市好買基金銷售有限公司、小螞蟻(杭州市)私募投資有限責任公司、上海長量私募投資有限責任公司、浙江省同花順基金銷售有限公司、上海市利得基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、南京蘇寧私募投資有限責任公司、上海市智慧私募投資有限責任公司、濟安財富(北京市)私募投資有限責任公司、上海市聯泰私募投資有限責任公司、上海中正達廣私募投資有限責任公司、廣州陸金所私募投資有限責任公司、珠海市盈米基金銷售有限公司、和耕弘揚私募投資有限責任公司、奕豐私募投資有限責任公司、北京市肯特瑞基金銷售有限公司、上海市云灣私募投資有限責任公司、深圳金斧子私募投資有限責任公司、北京市蛋卷基金銷售有限公司、玄元保險代理公司有限責任公司、深圳前海微眾銀行有限責任公司、上海市攀贏基金銷售有限公司。

基金托管人可以根據情況提升或減少銷售機構，并官方網站公示公告。銷售機構可以根據情況提升或減少其銷售大城市、營業網點，并另行公告。敬請投資者注意。

7.份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

自2024年12月11日起，本基金管理人理應在每一個對外開放日之后的1個工作日日內，根據要求網址、基金代銷機構網站或者服務網點公布對外開放日各種其他份額凈值及基金份額累計凈值。敬請投資者注意。

8.其他需要提示的事宜

（1）本公告僅對該股票基金對外開放日常認購、贖出和定期定額投資的相關事項予以說明。投資人欲了解本基金的具體情況，請仔細閱讀《基金合同》《招募說明書》及資管產品材料概述等投資基金法律條文。

（2）投資人撥打公司的客戶服務熱線（40088-50099）掌握基金交易、贖出和定期定額投資等事項，也可以通過本企業官網（www.huaan.com.cn）免費下載開放型基金交易業務申請表格和認識私募投資相關的事宜。

（3）投資者可根據本基金的銷售機構或者別的市場銷售機構辦理本基金的認購、贖出和定期定額投資業務流程。

（4）風險防范：基金托管人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金財產，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。投資人應該仔細閱讀《基金合同》《招募說明書》、資管產品材料概述等披露文檔，了解基金的風險收益特征，并根據自身投資的目的、投資周期、理財經驗、資產情況等分辨股票基金是否和投資人的風險承受度相一致，獨立分辨基金投資使用價值，自行作出決策，自己承擔經營風險。基金托管人提醒投資者基金投資的“買者自負”標準，在做出決策后，基金運營狀況與凈值轉變導致的投資風險，由投資人自己壓力。

特此公告。

華安基金管理有限責任公司

2024年12月9日