南海證券股份有限公司有關東海證券海睿奮發進取靈活配置復合型集合資產管理計劃變更的提示性公告

東海證券海睿奮發進取靈活配置復合型集合資產管理計劃市場份額持有者：

東海證券海睿奮發進取靈活配置復合型集合資產管理計劃（A類集合計劃市場份額編碼：970032，B類集合計劃市場份額編碼：970033，下稱“本集合計劃”）經證監會2021年3月29日《關于準予東風5號集合資產管理計劃合同變更的回函》（機構部函〔2021〕957 號）準許，由車風5號集合資產管理計劃對比公開募集證券投資基金相關的法律法規要求整改規范及合同的變更而成，本集合計劃管理方法人為因素南海證券股份有限公司（下稱“我司”或“集合計劃管理員”），集合計劃基金托管人為交通出行銀行股份有限公司?！稏|海證券海睿進取靈活配置混合型集合資產管理計劃資產管理合同》（下稱“資產管理合同”）于2021年6月7日起效。

《證券公司大集合資產管理業務適用〈關于規范金融機構資產管理業務的指導意見〉操作指引》（中國證監會公示〔2018〕39號，下稱“《操作指引》”）及資產管理合同第四部分“集合計劃的相關情況”對該集合計劃存續期限的承諾“本集合計劃存續期限自《東風5號集合資產管理計劃合同》起效至本合同解除中間期限。證監會另有規定的除外，按照規定實行”。

基于以上狀況，充分考慮市場份額持有者需求以及本集合計劃的長遠發展，依照法律法規及中國證監會的規定履行相關操作后，能夠對該集合計劃的管理人進行修改。為充分保護市場份額持有者權益，我司向中國證監會遞交了本集合計劃變更申請。2024年11月28日我公司收到證監會于2024年11月19日開具的《關于準予東海證券海睿進取靈活配置混合型集合資產管理計劃變更注冊的批復》（證監批準〔2024〕1630號），準許本集合計劃變更為南海使用價值甄選混合型證券投資基金，本集合計劃將于履行相關操作后將集合計劃管理員由南海證券股份有限公司調整為東?；鸸芾矸椒ㄓ邢薰?。

一、變動具體內容

此次更改的關鍵內容包括但不限于：

1、管理員轉變：由南海證券股份有限公司調整為東?；鸸芾矸椒ㄓ邢薰?。

2、產品名字轉變：由東海證券海睿奮發進取靈活配置復合型集合資產管理計劃調整為南海使用價值甄選混合型證券投資基金。

3、贖回費率轉變：減少B類集合計劃金額的贖回費用。

4、項目投資比例限制轉變：由股票資產占集合計劃資產占比0%-90%調整為股票資產占基金資產的比例是60%-95%，并適當調整投資建議。

二、變更程序

依據《資產管理合同》“第八一部分 集合計劃市場份額持有者交流會”項下“一、舉辦理由”中要求：“1、在出現或者需要確定以下理由之一的，理應舉辦集合計劃市場份額持有者交流會，但相關法律法規另有約定或合同規定另有約定的除外：……（2）拆換管理員……”。

此次變動將舉辦集合計劃市場份額持有者交流會決議，立即出具書面建議或授權別人意味著出具書面觀點的集合計劃市場份額持有者持有的集合計劃市場份額不低于在權益登記日集合計劃總市場份額的二分之一（含二分之一），集合計劃市場份額持有者交流會為全面舉辦；經參與持有者會議的集合計劃市場份額持有者或其代理人持有表決權的三分之二以上（含三分之二）根據即為合理。

三、其他事宜

1、本公告僅對該集合計劃變更相關事項予以說明。集合計劃市場份額持有者交流會及及集合計劃變動相關的事宜，請投資者密切關注管理員后面發布的相關公示。

2、風險防范：本集合計劃管理員服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用本集合計劃財產，但不保證本集合計劃一定贏利，也不保證最低收益。敬請投資者仔細閱讀《資產管理合同》、《招募說明書》、產品信息概述等披露文檔，掌握本集合計劃的風險收益特征，并綜合考慮自已的風險承受度，獨立分辨本集合計劃的投資價值，慎重作出決策。

3、投資人撥打公司的客戶服務熱線（95531）或登錄本企業官網（www.longone.com.cn）了解有關詳細信息。

特此公告。

南海證券股份有限公司

2024 年11月30日

南海證券股份有限公司

有關東海證券海睿健行靈活配置

復合型集合資產管理計劃變更的

提示性公告

東海證券海睿健行靈活配置復合型集合資產管理計劃市場份額持有者：

東海證券海睿健行靈活配置復合型集合資產管理計劃（A類集合計劃市場份額編碼：970046，B類集合計劃市場份額編碼：970047，下稱“本集合計劃”）經證監會2021年3月29日《關于準予東風6號集合資產管理計劃合同變更的回函》（機構部函〔2021〕954號）準許，由車風6號集合資產管理計劃對比公開募集證券投資基金相關的法律法規要求整改規范及合同的變更而成，本集合計劃管理方法人為因素南海證券股份有限公司（下稱“集合計劃管理員”），集合計劃基金托管人為光大銀行有限責任公司?！稏|海證券海睿健行靈活配置混合型集合資產管理計劃資產管理合同》（下稱“資產管理合同”）于2021年9月29日起效。

《證券公司大集合資產管理業務適用〈關于規范金融機構資產管理業務的指導意見〉操作指引》（中國證監會公示〔2018〕39號，下稱“《操作指引》”）及資產管理合同第四部分“集合計劃的相關情況”對該集合計劃存續期限的承諾“本集合計劃存續期限自《東風6號集合資產管理計劃合同》起效至本合同解除中間期限。證監會另有規定的除外，按照規定實行”。

基于以上狀況，充分考慮市場份額持有者需求以及本集合計劃的長遠發展，依照法律法規及中國證監會的規定履行相關操作后，能夠對該集合計劃的管理人進行修改。為充分保護市場份額持有者權益，我司向中國證監會遞交了本集合計劃變更申請。2024年11月28日我公司收到證監會于2024年11月19日開具的《關于準予東海證券海睿健行靈活配置混合型集合資產管理計劃變更注冊的批復》（證監批準〔2024〕1631號），準許本集合計劃變更為南海產業鏈甄選復合型發起式證券基金，本集合計劃將于履行相關操作后將集合計劃管理員由南海證券股份有限公司調整為東?；鸸芾矸椒ㄓ邢薰?。

一、變動具體內容

此次更改的關鍵內容包括但不限于：

1、管理員轉變：由南海證券股份有限公司調整為東?；鸸芾矸椒ㄓ邢薰?。

2、產品名字轉變：由東海證券海睿健行靈活配置復合型集合資產管理計劃調整為南海產業鏈甄選復合型發起式證券基金。

3、運作模式轉變：由契約型開放式調整至契約型開放式，發起式基金。

4、贖回費率轉變：減少B類集合計劃金額的贖回費用。

5、項目投資比例限制轉變：由股票資產占集合計劃財產比例為0%-90%調整為股票資產占基金資產的比例是60%-95%，并適當調整投資建議。

6、業績基準轉變：

由中證800指數收益率×60% 中國債券總指數收益率×40%調整為中證800指數收益率×70% 中國債券總指數收益率×30%。

二、變更程序

依據《資產管理合同》“第八一部分 集合計劃市場份額持有者交流會”項下“一、舉辦理由”中要求：“1、在出現或者需要確定以下理由之一的，理應舉辦集合計劃市場份額持有者交流會，但相關法律法規另有約定或合同規定另有約定的除外：……（2）拆換管理員……”。

此次變動將舉辦集合計劃市場份額持有者交流會決議，立即出具書面建議或授權別人意味著出具書面觀點的集合計劃市場份額持有者持有的集合計劃市場份額不低于在權益登記日集合計劃總市場份額的二分之一（含二分之一），集合計劃市場份額持有者交流會為全面舉辦；經參與持有者會議的集合計劃市場份額持有者或其代理人持有表決權的三分之二以上（含三分之二）根據即為合理。

三、其他事宜

1、本公告僅對該集合計劃變更相關事項予以說明。集合計劃市場份額持有者交流會及及集合計劃變動相關的事宜，請投資者密切關注管理員后面發布的相關公示。

2、風險防范：本集合計劃管理員服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用本集合計劃財產，但不保證本集合計劃一定贏利，也不保證最低收益。敬請投資者仔細閱讀《資產管理合同》、《招募說明書》、產品信息概述等披露文檔，掌握本集合計劃的風險收益特征，并綜合考慮自已的風險承受度，獨立分辨本集合計劃的投資價值，慎重作出決策。

3、投資人撥打公司的客戶服務熱線（95531）或登錄本企業官網（www.longone.com.cn）了解有關詳細信息。

特此公告。

南海證券股份有限公司

2024 年11月30日