東盛強盛純債債券型證券投資基金基金認購開售公示

基金托管人：東盛基金管理有限公司 基金管理人：青島市銀行股份有限公司

[重要提醒]

1、東盛強盛純債債券型證券投資基金（下稱“本基金”）已獲得證監會2024年5月31日證監批準[2024]875號文申請注冊。證監會對該基金募集的注冊，并不是說明其對于本基金的使用價值和利潤作出實質分辨、強烈推薦或保證，都不說明投向本基金沒有風險。

2、本基金的基金形式是債券型證券投資基金，運作模式為契約型開放式。

3、本基金的管理員和登記機構為東盛基金管理有限公司（下稱“我們公司”），基金管理人為青島銀行股份有限公司（下稱“青島銀行”）。

4、本基金的開售目標為符合有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構及其法律法規及證監會容許選購證券基金的許多投資者。

5、本基金募集期自2024年11月29日至2025年2月28日，根據基金托管人指定銷售機構（包含銷售機構及別的銷售機構）公開發售。各銷售機構的開端市場銷售時間以各銷售機構的實際情況為準?；鹜泄苋艘部梢愿鶕侥纪顿Y情況在募資時間內適時調整股票基金開售時長，并立即公示，但募集期一般不超過自基金認購開售的時候起三個月。

6、募資期限內，本基金募集經營規模最高為30億人民幣（不包含募集期貸款利息，相同）。選用末日比例確認的方式進行募集規模的有效管理。實際經營規?？刂撇呗栽敿毐竟妗暗诙糠?募集期募集規模限定計劃方案”。

7、投資人在初次申購本基金時，必須按基金代銷機構的相關規定，明確提出設立我們公司基金開戶和銷售機構交易賬號申請。除法律法規另有規定的，一個股民只有設立和使用一個基金開戶，早已設立我們公司基金開戶的投資者可免于申請辦理設立基金開戶。

投資者應確保用以申購的資金來源合理合法，投資者應有權利自主操縱，不存在什么在法律上、合同上及其他一些方面阻礙。投資人已提交的身份證或身份證明材料如已過有效期限，請及時辦理有關升級辦理手續，以免造成申購。投資人在申購的時候還必須遵守銷售機構相關合規管理的相關規定，相互配合提供一定的客戶身份信息和材料。

8、本基金依據申購/申購費與基金管理費扣除方式不同，將基金認購分為不同的類型。在投資者申購/認購時繳納申購/申購費用，在贖出時根據投資期限扣除贖回費，但不在本類型基金財產中記提基金管理費的基金認購，稱之為A類基金份額；在投資者申購/認購時免收申購/申購費用，在贖出時根據投資期限扣除贖回費，并且從本類型基金財產中記提基金管理費的基金認購，稱之為C類基金份額。本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置編碼，分別計算和公示份額凈值及基金份額累計凈值。投資人可自行選擇申購、認購的基金認購類型。本基金不一樣基金認購類型中間不可相互轉換。

9、本基金申購以額度申請辦理。本基金每一份A類、C類基金份額原始顏值均是1.00元，認購價格均是1.00元。投資人申購基金認購時，必須按銷售機構要求的形式全額的交貨申購賬款。用戶可以數次申購本基金基金認購，根據基金托管人銷售組織申購本基金A類或C類基金份額的每一次申購額度均不能低于1.00元（含認購費），通過一些代銷平臺申購本基金A類或C類基金份額的每一次最少申購額度以各代銷平臺的規定為準。銷售機構可以調整每一次最少申購額度并進行公告。申購申請受理結束后，投資人不可撤消。投資人在申購時須注意選擇適合的市場份額類型，正確填寫擬申購基金份額的編碼。

如本基金單獨投資者總計認購的基金認購數量超過基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對該投資者的申購申請辦理進行監管?；鹜泄苋私蛹{某筆或者某些申購申請辦理有可能造成投資人變向避開上述情況50%占比標準的，基金托管人可以拒絕該等全部或者部分申購申請辦理。投資者認購的基金認購數以股票基金合同生效后登記機構確認為標準。針對基金托管人為保證單一投資人擁有基金認購占比小于50%有權利或者部分抗拒的申購申請辦理，基金托管人將在募資期屆滿后10個工作日后退還相對應賬款，基金托管人不構成所產生的利息損失。

10、合理申購賬款在募集資金期內產生的利息將折算為基金認購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉市場份額以登記機構記錄為標準。

11、基金代銷機構對申購辦理的審理并不等于該申請一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購確認以登記機構的確認結果為準。針對申購申請及認購份額確認狀況，投資者需及時查看并妥當履行合法權益。

12、本公告僅對該股票基金發行的相關事項和規定予以說明，投資者欲了解本基金的具體情況，請參考刊登在證監會股票基金電子信息技術公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和發布到基金托管人互聯網網站（www.xinghuafund.com.cn）的《興華興盛純債債券型證券投資基金基金合同》和《興華興盛純債債券型證券投資基金招募說明書》。本基金的基金協議、募集說明書、產品信息概述及本公告將同時發布在基金管理人的互聯網網站。

13、各銷售機構的銷售點及其銀行開戶、申購等事宜的具體情況請聯系各銷售機構資詢。募資期限內，基金托管人可根據情況變更或調整銷售機構，具體銷售機構將由基金管理人在規定平臺上注明。

14、投資者如有什么問題，撥打我們公司客戶服務熱線（400-067-8815）或各銷售機構客戶服務熱線掌握申購事項。

15、風險防范：本投資基金于金融市場，凈值會因金融市場起伏等多種因素造成起伏，投資者在項目投資本基金前，應充分了解本基金的風險收益特征和產品特征，綜合考慮自已的風險承受度，理性判斷銷售市場，并要擔負私募投資中存在的各類風險包含：本基金的特有風險、經營風險、開放型基金共同的風險性、本基金法律條文風險收益特征描述與銷售機構基金的風險點評很有可能不一致的風險性、別的風險及利率風險等。

本基金投資范疇大多為具有較強流動性金融衍生工具，包括國內依規首發上市的債卷（包含國債券、金融債、地方政府債、企業債券、公司債券、央票、中期票據、短期融資券、超短期融資券、政府扶持組織債卷、政府扶持債卷、次級債券、證劵公司短期公司債券）、資產支持票據、債券回購、存款（包含協議存款、存定期以及其它存款）、同業存單、政策性金融債、期貨合約及其法律法規及證監會容許基金投資的其他金融衍生工具，但必須符合證監會的有關規定。

本基金不投資于個股，都不投向可轉債、可交換債券。

如法律法規及監管部門之后容許私募投資其他品種，基金托管人在履行適度操作后，能夠將其作為投資范圍。

股票基金的投資組合比例是：本投資基金于債卷財產的比例不低于基金資產的80%；每個交易日日終在扣除國債期貨合約需要繳納的保證金后，本基金擁有現錢或是到期還款日在一年以內政府部門債權投資不得低于基金資產凈值的5%。在其中，資金不包含結算備付金、存出保證金和應收申購款等。

本基金單一投資人擁有基金認購數不能超過基金份額總數的50%，但基金運作過程中因股票基金份額贖回等基金托管人沒法給予操縱的情況造成超出50%除外。相關法律法規、監管部門另有規定的除外，從其規定。

基金托管人按照盡職盡責、誠實信用原則、慎重勤懇的原則管理和應用基金財產，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。本基金的過往業績以及基金凈值多少并不是預兆其未來業績體現；基金托管人管理工作的其他基金的盈利也不構成對該基金業績主要表現的保障。

16、基金托管人可綜合性一些情況對銷售安排及募集期別的相關事宜做適時調整。我們公司有著對該基金認購開售公示的最終解釋權。

一、基金募集的相關情況

1、基金名稱

東盛強盛純債債券型證券投資基金（A類基金通稱：東盛強盛純債A；基金代碼021736；C類基金通稱：東盛強盛純債C；基金代碼：021744，請投資者留心）。

2、股票基金的類別

債券型證券投資基金。

3、基金運作模式

契約型開放式。

4、股票基金存續期限

經常性。

5、基金認購原始顏值

1.00人民幣。

6、開售目標

合乎有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構及其法律法規及證監會容許選購證券基金的許多投資者。

本基金暫時不向金融機構直營帳戶市場銷售（管理員以自有資金投入的狀況以外），如將來本基金對外開放向金融機構直營帳戶公開發售或者對開售對象范疇給予進一步限制，基金托管人將另行公告。

本基金單一投資人單天認、認購金額不超過1000萬余元（投資者、公募基金資產管理產品、企業年金、企業年金計劃和管理員自籌資金以外）。基金托管人可以調節單一投資人單天認、申購額度限制，明確的規定請參閱升級更新的募集說明書或相關公告。

7、銷售機構

①銷售組織：東盛基金管理有限公司

②代銷平臺：上海市天天基金網銷售有限公司、小螞蟻（杭州市）私募投資有限責任公司、京東商城肯特瑞基金銷售有限公司、浙江省同花順基金銷售有限公司、北京市滾雪球私募投資有限責任公司、上海市利得基金銷售有限公司、北京市加和私募投資有限責任公司、廣發證券華南地區有限責任公司、中信證券股份有限責任公司、中信期貨有限公司、廣發證券（山東省）有限公司（英文字母順序）

8、基金募集期與股票基金合同生效

本基金募集期為2024年11月29日至2025年2月28日；如果需要增加，一般不超過自基金認購開售之日起的三個月。

本基金自基金認購開售的時候起3個月，在基金募集市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購總數不得少于200人條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據法律法規和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內聘用法律規定驗資機構驗資報告，在收到匯算清繳報告的時候起10日內，向中國證監會申請辦理股票基金登記手續。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續并獲得證監會書面確認的時候起，《基金合同》起效；不然《基金合同》未生效。基金托管人在接到證監會確定文件信息隔日對《基金合同》起效事項予以公告。基金托管人應先基金募集期間募集的資金存進專業帳戶，在基金募集個人行為結束之前，任何人不得使用。

基金托管人可以根據認購的狀況適當增加開售時長，但一般不超過法律規定募集期；與此同時也可以根據申購和市場狀況提早結束開售，如出現這類情況，基金托管人可能另行公告。此外，遇有緊急事件，之上基金募集期安排也可以適當調節。

二、募集期募集規模限定計劃方案

本基金管理人在募資期限內推行限定市場銷售，選用末日比例確認的方式進行募集規模的有效管理。

1、自募資首日至T 日（含當日），若募資額度貼近或達到30億人民幣，本公司將于T＋1日發表公示提早結束此次募資，并于T 1之日起不再接受申購申請辦理，對T 日申購申請辦理所有確定。

2、自募資首日至T 日（含當日），若募資金額超過30億人民幣，本公司將于T＋1日發表公示提早結束此次募資，并于T 1之日起不再接受申購申請辦理，對T 日申購申請辦理采用按比例分配確定的方法給與一部分確定。

3、合理申購申請辦理確認方法

若募資期限內申購申請辦理額度所有核實后本基金合理申購總金額不超過30億人民幣（含30億人民幣），則全部的申購申請辦理進行確認。若募資期限內合理申購總額超出30億人民幣，則是對募資期內申購申請辦理選用末日比例確認的基本原則給與一部分確定，未確認部分申購賬款將于募資期滿后退給投資者。

末世申購申請辦理確定占比計算方法如下所示：

末世申購申請辦理確定占比＝（30億人民幣－末世以前合理申購申請辦理金額及募集期貸款利息）/末世合理申購申請辦理額度

投資人申購申請辦理確定額度=末世遞交的合理申購申請辦理額度×末世申購申請辦理確定占比

當出現一部分確認時，投資者認購費率依照申購申請辦理確定額度對應的費率計算，并且申購申請辦理確定額度不會受到募資注冊資本最低限制。申購申請辦理確定額度以四舍五入的辦法保存到小數點后兩位。最后申購申請辦理確定結果以本基金登記機構計算并確定的結果為準。

4、基金托管人可綜合性一些情況對募集規模及募集期別的相關事宜做適時調整。

三、開售方法及相關規定

1、募資期限內，本基金面對合乎有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構及其法律法規及證監會容許選購證券基金的許多投資者。

2、基金費率

（1）本基金的認購費率最大不超過0.6%，且隨申購數額的的增加下降，如下表所示：

■

投資者數次申購，必須按照每一次申購對應的利率級別各自收費。

基金申購花費不列入基金資產，主要運用于股票基金的市場推廣、市場銷售、登記等募資期間發生的相關費用。

基金托管人及其它基金代銷機構可以在不違反有關法律法規及《基金合同》承諾的情況之下，對申購花費推行一定優惠，費率優惠的相關規則和程序詳細基金托管人或其它基金代銷機構到時候發布的相關公示或通告。

3、認購份額計算

1）本基金基金認購開售顏值金額為1.00元。

2）基金申購選用“額度申購、市場份額確定”的形式。

3）當投資者申購A類基金份額時，認購份額的計算公式如下：

（1）認購費率適用占比利率時：

凈申購額度＝申購額度/（1＋認購費率）

申購花費＝申購額度-凈申購額度

認購份額＝（凈申購額度＋申購貸款利息）/基金認購開售顏值

（2）申購花費適用固定成本時：

凈申購額度＝申購額度-固定不動申購花費

認購份額＝（凈申購額度＋申購貸款利息）/基金認購開售顏值

例：某投資者投入10萬余元申購本基金A類基金份額，此筆申購造成貸款利息50元，相匹配認購費率為0.60%，則該可獲得的A類基金份額為：

凈申購額度＝100,000.00/ (1＋0.60%）＝99,403.58元

申購花費＝100,000.00-99,403.58＝596.42元

認購份額＝（99,403.58＋50.00）/1.00＝99,453.58份

4）當投資者申購C類基金份額時，認購份額的計算公式如下：

認購份額＝（申購額度＋申購貸款利息）/基金認購開售顏值

例：某投資者投資10萬余元申購本基金C類基金份額，此筆認購資金造成貸款利息50元，則該可獲得的C類基金份額為：

認購份額=（100,000.00 50.00）/1.00=100,050.00份

5）認購份額計算保存到小數點后2位，小數位2位往后的一部分四舍五入，從而偏差產生的收益或損失由基金資產擔負。

6）在基金募集個人行為結束之前，投資人的申購賬款只有存進專業帳戶，任何人不得使用。合理申購賬款在募集資金期內產生的利息將折算為基金認購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉市場份額以登記機構記錄為標準。

4、基金投資人在募資期限內可多次申購，申購一經確定不可撤消。基金代銷機構對申購辦理的審理并不等于該申請一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購確認以登記機構或基金管理人的確定結果為準。

5、基金托管人自股票基金合同生效之日起不得超過3個月逐漸申請辦理認購，實際業務查詢時間是在認購逐漸聲明中要求。基金托管人自股票基金合同生效之日起不得超過3個月逐漸申請辦理贖出，實際業務查詢時間是在贖出逐漸聲明中要求。在確認認購開始和贖出起始時間后，基金托管人需在認購、贖出對外開放日前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒介上公示認購與提現的起始時間。

本基金的認購與贖出將采取銷售機構開展。具體銷售機構將由基金管理人在募集說明書或者其網址中列明?；鹜泄苋丝筛鶕闆r變更或調整銷售機構，并且在基金托管人網站公示。基金投資人必須在市場銷售機構辦理股票基金產品銷售的經營場所或者按銷售機構所提供的別的方式辦理基金份額的認購與贖出。

四、投資者的開戶與申購程序流程

（一）銷售組織

1、我們公司銷售核心審理投資者的開戶與申購申請辦理。

2、審理銀行開戶及認購的時長：

銷售核心：

銀行開戶審理時長：9:00至15:00（周六、周日和節假日日不予受理）。

申購審理時長：申購期內（周六、周日和節假日日不予受理）9:00至17:00。

3、投資者辦理設立基金開戶必須提交下列材料：

銷售核心：

（1）給予由本人簽字的《個人信息收集和使用告知函》；

（2）給予填妥并由個人蓋章的《開放式基金開戶業務申請表（個人版）》；

（3）給予由本人簽字的《開放式基金投資者風險承受能力測試（個人）》；

（4）給予填妥并由個人蓋章《稅收居民身份聲明文件（個人版）》 （如投資者為“非中 國稅收居民”或“即是中國稅收居民也是其它國家地域稅收居民”時，需要提交）；

（5）給予由個人蓋章《普通投資者風險告知及確認函》或《專業投資者風險告知及確認函》（請結合投資人歸類給予相匹配風險告知及確認書）；

（6）提供本人有效身份證明正本（身份證件、軍人證、軍官證等）同時提供能清晰看到有效證件各項信息的證書影印件，以確保該證件實效性；

（7）提供投資人個人的銀行定存銀行存折（卡）正本，給予影印件；

（8）如果您為合格投資者，并簽訂了《專業投資者風險告知及確認函》，還須提供:

①提供一些金融業部門出具的財產原件及復印件和工作單位出具的個人收入證明；

②提供一些金融業部門出具的近期 2 年投資紀錄正本（如銀行對賬單或交易流水）；或如具有相關金融業從業經驗，則可以給予由工作中單位出具的工作證明。

（9）若本人投資者需設立中登基金開戶，則提供證券賬戶卡正本同時提供影印件。

4、投資者到銷售核心申請辦理申購申報時應提交下列材料：

（1）給予填妥的《開放式基金認申購、贖回、撤單業務申請表（個人版）》；

（2）提供本人有效身份證明正本（身份證件、軍人證、軍官證等）同時提供能清晰看到有效證件各項信息的證書影印件，以確保該證件實效性；

（3）高效的金融機構劃賬對賬單；

（4）個人投資者買基金時，若有以下情形，則需要提供以下材料：

經簽訂的《風險匹配告知書及投資者確認函》（適用投資人選購符合自身風險承受度的商品）或《風險不匹配警示函及投資者確認書》（適用投資人選購超出本身風險承受度的資管產品，最少風險承受度投資人不可選購一切超過本身風險承受度的商品）。

5、認購資金的劃轉

投資者在銷售核心申請辦理申購股票基金時拒絕接受現錢申購，申請辦理申購前應將全額資產以“銀行匯票清算”或“銀行電匯清算”方法由銀行匯到東盛基金管理有限公司銷售清算賬戶。

賬戶名稱：東盛基金管理有限公司

開戶行：興業李滄區分行

銀行賬戶：5220 3010 0100 2165 12

大額支付號碼：309452000049

投資者所填報的單據在匯款用途中必須標明選購的基金名稱和基金代碼，以確保申購期內每日17:00前到帳。投資者如未按照上述要求劃付，導致申購毫無意義的，東盛基金管理有限公司及銷售核心清算賬戶的開戶行不承擔責任。

6、常見問題：

1）以下情形將被認定失效申購：

（1）投資人已劃付資產，但逾期不申請辦理辦理開戶或銀行開戶失敗的；

（2）投資人已劃付資產，但逾期不申請辦理申購相關手續；

（3）投資人已劃付的認購資金低于其申請的申購數額的；

（4）基金托管人確定的其他失效資產。

2）投資人因上述情形導致申購毫無意義的，東盛基金管理有限公司及銷售核心清算賬戶的開戶行不承擔責任。

3）一個股民只有開設一個基金開戶。

4）投資者T日遞交開戶資料后，可在T 2日后（包含T 2日，遇有非工作中日營業網點不辦公室則延期）到開戶服務網點確定結論，或者通過我們公司客服中心查看。

5）投資者T日遞交申購審核后，可在T 2日后（包含T 2日，遇有非工作中日營業網點不辦公室則延期）到申請辦理申購服務網點申購接納狀況，或者通過我們公司銷售核心查看。申購確定結論可在股票基金合同生效后至我們公司銷售核心查看。

6）投資者務必本人親自開戶和申購辦理手續。

7）投資者申請辦理申購股票基金時拒絕接受現錢，投資者務必事先在用以申購基金儲蓄卡（折）中存進足額的資產。

8）投資者申購基金申請需在發布的投資者申購期限內申請辦理。

（二）別的銷售機構

別的銷售機構的銷售點及其銀行開戶、申購等事宜的具體情況請聯系各銷售機構資詢。

五、機構投資者的銀行開戶與申購程序流程

（一）銷售組織

我們公司銷售核心審理機構投資者的銀行開戶與申購申請辦理。

1、我們公司銷售核心審理投資者銀行開戶與申購申請辦理。

2、審理銀行開戶及認購的時長：

銀行開戶審理時長：9:00至15:00（周六、周日和節假日日不予受理）。

申購審理時長：申購期內（周六、周日和節假日日不予受理）9：00至17：00。

3、投資者辦理設立基金開戶時應提交下列材料：

（1）給予填妥并加蓋單位公章和法人代表(或授權代表人)蓋章及經辦人員蓋章的《開放式基金開戶業務申請表（普通機構版）》；

（2）給予填妥并加蓋單位公章和法人代表(或授權代表人)蓋章及經辦人員蓋章的《開放式基金業務印鑒卡》一式三份；

（3）給予填妥并加蓋單位公章和法人代表（或授權代表人）蓋章及被授權人簽章的《業務授權委托書》；

（4）給予填妥并加蓋單位公章及經辦人員蓋章的《風險承受能力測試問卷》；

（5）給予填妥并加蓋單位公章的《電子交易服務協議書（個人&機構版）》一式兩份；

（6）給予填妥并加蓋單位公章的《普通投資者風險告知及確認函》/《專業投資者風險告知及確認函》（依據投資人歸類給予相匹配風險告知及確認書）；

（7）給予填妥并加蓋單位公章和法人代表法定代理人蓋章《機構稅收居民身份聲明文件》；（請結合《開放式基金開戶業務申請表》中稅收居民信息內容情況進行給予）

（8）給予填妥并加蓋單位公章和經辦人員蓋章的《非自然人客戶受益所有人信息登記表》及對應證明材料；（若受益所有人或者其特定關系人為外國政要或國際經濟組織高管人員時需提供此表）

（9）給予加蓋公章的營業執照正、團本或事業法人、社團組織或其他組織的主管部門或民政授予的注冊登記證書籍的影印件；

（10）給予加蓋公章的營業執照副本復印件和稅務登記復印件；（如提供營業執照為統一社會信用代碼證并不給予該項）

（11）給予加蓋公章的實施金融業業務資格證明文件復印件；

（12）給予加蓋公章的通過銀行開具的銀行帳戶證實復印件；（如銀行提供的已用章賬戶回執表或帳戶說明等，需反映金融機構賬戶名稱、賬戶、開戶行全稱、大額支付號等相關信息）

（13）給予加蓋公章的法人代表有效身份證正反兩面復印件；

（14）給予加蓋公章的經辦人員有效身份證正反兩面復印件；

（15）給予東盛基金管理有限公司覺得與股票基金銀行開戶相關的其他證明文件；

（16）以品牌為名開戶組織，還須提供相對應商品設立的證明文件一份加蓋單位公章。

注：特定銀行帳戶就是指投資者銀行開戶時預留做為贖出、年底分紅、退款銀行結算賬戶，賬戶名務必同投資者在銷售核心賬戶賬戶名稱一致。

4、組織投資人申請辦理申購申報時應提交下列材料：

（1）給予蓋上銀行預留印鑒及經辦人員蓋章的《開放式基金認/申購、贖回業務申請表（機構版）》；

（2）個人投資者若有以下情形，則需要此外提供以下材料：

經簽訂的《風險匹配告知書及投資者確認函》（適用投資人選購符合自身風險承受度的商品）或《風險不匹配警示函及投資者確認書》（適用投資人選購超出本身風險承受度的資管產品，最少風險承受度投資人不可選購一切超過本身風險承受度的商品）。

（3）蓋上金融機構審理章金融機構支付憑證回單控；

（4）銷售組織所規定的原材料。

5、資金劃撥：

投資者申請辦理申購前應將全額資產以“銀行匯票清算”或“銀行電匯清算”方法由銀行匯到東盛基金管理有限公司銷售清算賬戶。

賬戶名稱：東盛基金管理有限公司

開戶行：興業李滄區分行

銀行賬戶：5220 3010 0100 2165 12

大額支付號碼：309452000049

投資者所填報的單據在匯款用途中必須標明選購的基金名稱和基金代碼，以確保在申購期內每日17:00前到帳。投資者如未按照上述要求劃付，導致申購毫無意義的，東盛基金管理有限公司及銷售核心清算賬戶的開戶行不承擔責任。

6、常見問題:

1）以下情形將被認定失效申購：

（1）投資人已劃付資產，但逾期不申請辦理辦理開戶或銀行開戶失敗的；

（2）投資人已劃付資產，但逾期不申請辦理申購相關手續；

（3）投資人已劃付的認購資金低于其申請的申購數額的；

（4）基金托管人確定的其他失效資產。

2）投資人因上述情形導致申購毫無意義的，東盛基金管理有限公司及銷售核心清算賬戶的開戶行不承擔責任。

3）投資者T日遞交開戶資料后，可在T 2日到本公司查詢網確定結論，或者通過我們公司銷售核心查看。

4）投資者T日遞交申購審核后，可在T 2日到我們公司銷售核心查看申購接納結論。認購份額確定結論可在股票基金合同生效后至我們公司銷售核心查看。

5）投資者申購基金申請需在發布的投資者申購期限內申請辦理。

（二）別的銷售機構

別的銷售機構的銷售點及其銀行開戶、申購等事宜的具體情況請聯系各銷售機構資詢。

六、結算與交收

1、《基金合同》起效前，投資者的申購賬款只有存進專業帳戶，不可使用。申購賬款在募集資金期內產生的利息將折算為基金認購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉金額的金額以股票基金登記機構記錄為標準。

2、本基金利益備案由登記機構在基金募集完成后進行。

七、基金驗資報告與股票基金合同的生效

1、基金辦理備案標準

本基金自基金認購開售之日起3個月內，在基金募集市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購總數不得少于200人條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據法律法規和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內聘用法律規定驗資機構驗資報告，在收到匯算清繳報告之日起10日內，向中國證監會申請辦理股票基金登記手續。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續并獲得證監會書面確認之日起，《基金合同》起效；不然《基金合同》未生效。基金托管人在接到證監會確定文件信息次日對《基金合同》起效事項予以公告?；鹜泄苋藨然鹉技陂g募集的資金存進專業帳戶，在基金募集個人行為結束之前，任何人不得使用。

2、基金合同不可以起效時募集資金的處理方法

假如募資屆滿，未滿足基金備案標準，基金托管人應承擔以下義務：

（1）因其固有財產擔負因募資個人行為而引起的債務和花費；

（2）在基金募集期限屆滿后30日內退還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期利息；

（3）如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷售機構不可要求酬勞?；鹜泄苋?、基金管理人和銷售機構為基金募集付款之一切花費應當由多方各自承擔。

八、此次開售被告方或中介服務

（一）基金托管人

名字：東盛基金管理有限公司

居所：山東煙臺市芝罘區金水路187號2棟樓8層

辦公地點：山東煙臺市芝罘區金水路187號2棟樓8層

法人代表：曹磊

成立年限：2020年4月28日

批準成立機關及批準設立批準文號：證監會證監批準【2020】368號

組織結構：有限公司

注冊資金：壹億元rmb

存續期限：長期運營

聯系方式：400-067-8815

手機聯系人：卓維慶

（二）基金管理人

名字：青島市銀行股份有限公司

居所：山東青島市嶗山區秦嶺路6號3棟樓

法人代表：景在倫

成立年限：1996年11月15日

組織結構：有限責任公司

注冊資金：58.20億人民幣

存續期限：長期運營

基金托管資格批件及批準文號：《關于核準青島銀行股份有限公司證券投資基金托管資格的批復》證監批準[2022]1544號

（三）銷售機構

（1）銷售組織

名字：東盛基金管理有限公司

辦公地點：山東煙臺市芝罘區金水路187號2棟樓8層

法人代表：曹磊

手機：400-067-8815

手機聯系人：卓維慶

企業官網：www.xinghuafund.com.cn

（2）代銷平臺

■

（四）登記機構

名字：東盛基金管理有限公司

居所及辦公地點：山東煙臺市芝罘區金水路187號2棟樓8層

法人代表：曹磊

手機：0532-80921026

手機聯系人：桑希洋

（五）出示法律服務合同的法律事務所

名字：上海通力電梯法律事務所

居所：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

責任人：韓炯

手機：021-31358666

經辦人員侓師：黎明曙光、丁媛

手機聯系人：丁媛

（六）財務審計基金資產的會計事務所

名字：容誠會計師公司（特殊普通合伙）

居所：北京西城阜成門外大街22號1幢外經外貿商務大廈901-22至901-26

辦公地點：北京西城阜成門外大街22號1幢外經外貿商務大廈901-22至901-26

執行事務合伙人：肖厚發、劉維

手機：010-66001391

發傳真：010-66001391

經辦人員注冊會計：周祎、沈俐

手機聯系人：周祎

東盛基金管理有限公司

2024年11月26日