華夏中證汽車零部件主題風格交易型敞開式指數值證券基金發起式聯接基金對外開放日常認購、贖出、變換、定期定額投資認購業務流程的通知

公示送出去日期：2024年11月25日

1 公示基本資料

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2 日常認購、贖出、變換、定期定額投資認購業務辦理時限

投資者在對外開放日申請辦理華夏中證汽車零部件主題風格交易型敞開式指數值證券基金發起式聯接基金（下稱“本基金”）基金份額的認購、贖出、變換、定期定額投資認購等服務，實際辦理時限為上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易時間，但基金托管人根據相關法律法規、中國證監會的要求或基金合同的相關規定公示暫停申購、贖出等服務時以外。

若出現新的證劵/期貨市場、證劵/期貨交易公司股票交易時間變更或具體情況必須，基金托管人將根據情況對上述情況對外開放日及對外開放時間開展相應的調整，但需在執行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關規定在指定媒介上公示。

3 日常認購業務流程

3.1 申購額度限定

投資者通過基金托管人銷售機構或者華夏財富申請辦理本基金A類、C類基金份額的認購服務時，各類基金份額每一次最少申購額度均是1.00元（含申購費用）。實際業務查詢請遵照基金托管人銷售機構或者華夏財富的有關規定。

投資者通過別的代銷平臺申請辦理本基金A類、C類基金份額的認購服務時，每一次最少申購額度以各代銷平臺的規定為準。實際業務查詢請遵照各代銷平臺的有關規定。

基金托管人可以從相關法律法規允許的范圍內，調節這一規定申購額度的限制?；鹜泄苋吮仨氁谡{整前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關規定在指定媒介上公示。

3.2 基金申購費率

（1）本基金申購費由申購人擔負，用以品牌推廣、市場銷售、清算交收等相關費用。投資人在認購A類基金份額時要繳納前面申購費用。A類基金份額基金申購費率如下所示：

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根據基金管理人的銷售核心認購本基金A類基金份額的養老保險金顧客，其前面基金申購費率在上述要求基金申購費率前提下推行1折優惠，固定費率不設置特惠。

養老保險金客戶包括全國社會保障基金、基本養老保險基金、年金、企業年金及其養老目標基金、個體稅收遞延型養老保險產品、養老理財、專屬商業養老保險、商業養老金等第三支柱養老保險產品類別。如未來發生經監督機構認同的新的養老保險金種類，基金托管人可以通過募集說明書升級或公布臨時性公示將其作為養老保險金顧客范疇。非養老保險金顧客指除養老保險金顧客以外的其他投資人。

（2）投資人在認購C類基金份額時免收申購費用。C 類基金份額扣除基金管理費，基金管理費年費率為0.30%。

基金托管人能夠在股票協議約定范圍之內，更改利率或計費方式，并最晚應當一個新的利率或計費方式執行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關規定在指定媒介上公示。

3.3 其他與認購有關的事宜

無。

4 日常贖出業務流程

4.1 贖回份額限定

投資者通過基金托管人銷售機構或者華夏財富申請辦理本基金A類、C類基金份額的贖出服務時，各類基金份額每一次贖回申請均不能低于1.00份基金認購。基金份額持有人贖出時或贖回之后在基金托管人銷售機構或者華夏財富保存的基金認購額度不夠1.00份，在贖出時要一次所有贖出。實際業務查詢請遵照基金托管人銷售機構或者華夏財富的有關規定。

投資者通過別的代銷平臺申請辦理本基金A類、C類基金份額的贖出服務時，每一次最少贖回份額、基金份額持有人贖出時或贖回后在這個代銷平臺（營業網點）保存最低基金認購賬戶余額以各代銷平臺的規定為準。實際業務查詢請遵照各代銷平臺的有關規定。

基金托管人可以從相關法律法規允許的范圍內，調節這一規定贖回份額的限制?；鹜泄苋吮仨氁谡{整前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關規定在指定媒介上公示。

4.2 贖回費率

本基金A類、C類基金份額扣除贖回費用，贖回費用由贖出人擔負，在投資者賣出股票市場份額時扣除。

A 類/C類基金份額贖回費率如下所示：

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對連續擁有低于7天的投資者收取贖回費用，把全部記入基金資產。

基金托管人能夠在股票協議約定范圍之內，更改利率或計費方式，并最晚應當一個新的利率或計費方式執行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關規定在指定媒介上公示。

4.3 其他與贖出有關的事宜

無。

5 日常變換業務流程

5.1 變換利率

5.1.1基金轉換費：無。

5.1.2轉走基金費用：按轉走基金賣出時應收款的贖回費用扣除，如這部分股票基金選用后端收費方式選購，除扣除贖回費用外，還需要扣除贖出時應收款的后端申購費用。變換額度指扣減贖回費用與后面申購費用（如有）合同履約成本。

5.1.3轉到基金費用：轉到基金申購費用依據可用的轉變情況扣除，詳盡如下所示：

（1）從前端（占比利率）收費標準股票基金轉走，轉到別的前面（占比利率）收費標準股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一前端收費基金的基金市場份額變換為本公司管理工作的別的前端收費股票基金基金認購，且轉走基金轉到基金基金申購費率均適用占比利率。

花費扣除方法：收取基金申購費率＝轉到股票基金的前面基金申購費率高檔次－轉走股票基金的前面基金申購費率高檔次，最低為0。

（2）從前端（占比利率）收費標準股票基金轉走，轉到別的前面（固定成本）收費標準股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一前端收費基金的基金市場份額變換為本公司管理工作的別的前端收費股票基金基金認購，且轉走基金申購費率可用占比利率，轉到基金申購費率可用固定成本。

花費扣除方法：假如轉到股票基金的前面基金申購費率高檔次比轉走股票基金的前面基金申購費率高檔次高，則收取申購費為轉到股票基金適用固定成本；相反，收取申購費為0。

（3）從前端（占比利率）收費標準股票基金轉走，轉到別的后端收費股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一前端收費基金的基金市場份額變換為本公司管理工作的別的后端收費股票基金基金認購，且轉走基金申購費率可用占比利率。

花費扣除方法：前端收費股票基金轉到別的后端收費股票基金時，轉到的基金份額的持有期將自轉入的基金認購被確認之日起從頭開始測算。

（4）從前端（占比利率）收費標準股票基金轉走，轉到別的免收申購費基金

情況敘述：投資人將其持有的某一前端收費基金的基金市場份額變換為本公司管理工作的別的免收申購費基金基金認購，且轉走基金申購費率可用占比利率。

花費扣除方法：免收申購費。

（5）從前端（固定成本）收費標準股票基金轉走，轉到別的前面（占比利率）收費標準股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一前端收費基金的基金市場份額變換為本公司管理工作的別的前端收費股票基金基金認購，且轉走基金申購費率可用固定成本，轉到基金申購費率可用占比利率。

花費扣除方法：收取基金申購費率＝轉到股票基金的前面基金申購費率高檔次－轉走股票基金的前面基金申購費率高檔次，最低為0。

（6）從前端（固定成本）收費標準股票基金轉走，轉到別的前面（固定成本）收費標準股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一前端收費基金的基金市場份額變換為本公司管理工作的別的前端收費股票基金基金認購，且轉走基金轉到基金基金申購費率均適用固定成本。

花費扣除方法：收取申購費＝轉到基金申購費用－轉走基金申購費用，最低為0。

（7）從前端（固定成本）收費標準股票基金轉走，轉到別的后端收費股票基金,

情況敘述：投資人將其持有的某一前端收費基金的基金市場份額變換為本公司管理工作的別的后端收費股票基金基金認購，且轉走基金申購費率可用固定成本。

花費扣除方法：前端收費股票基金轉到別的后端收費股票基金時，轉到的基金份額的持有期將自轉入的基金認購被確認之日起從頭開始測算。

（8）從前端（固定成本）收費標準股票基金轉走，轉到別的免收申購費基金

情況敘述：投資人將其持有的某一前端收費基金的基金市場份額變換為本公司管理工作的別的免收申購費基金基金認購，且轉走基金申購費率可用固定成本。

花費扣除方法：免收申購費。

（9）從后端收費股票基金轉走，轉到別的前面（占比利率）收費標準股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一后端收費基金的基金市場份額變換為本公司管理工作的別的前端收費股票基金基金認購，且轉到基金申購費率可用占比利率。

花費扣除方法：收取基金申購費率＝轉到股票基金的前面基金申購費率高檔次－轉走股票基金的前面基金申購費率高檔次，最低為0。

（10）從后端收費股票基金轉走，轉到別的前面（固定成本）收費標準股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一后端收費基金的基金市場份額變換為本公司管理工作的別的前端收費股票基金基金認購，且轉到基金申購費率可用固定成本。

花費扣除方法：假如轉到股票基金的前面基金申購費率高檔次比轉走股票基金的前面基金申購費率高檔次高，則收取申購費為轉到股票基金適用固定成本；相反，收取申購費為0。

（11）從后端收費股票基金轉走，轉到別的后端收費股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一后端收費基金的基金市場份額變換為本公司管理工作的別的后端收費股票基金基金認購。

花費扣除方法：后端收費股票基金轉到別的后端收費股票基金時，轉到的基金份額的持有期將自轉入的基金認購被確認之日起從頭開始測算。

（12）從后端收費股票基金轉走，轉到別的免收申購費基金

情況敘述：投資人將其持有的某一后端收費基金的基金市場份額變換為本公司管理工作的別的免收申購費基金基金認購。

花費扣除方法：免收申購費。

（13）從來不扣除申購費基金轉走，轉到別的前面（占比利率）收費標準股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一免收申購費基金的基金市場份額變換為本公司管理工作的別的前端收費股票基金基金認購，且轉到基金申購費率可用占比利率。

花費扣除方法：收取基金申購費率=轉到基金基金申購費率－轉走基金銷售服務費率×轉走基金持股時長（單位是年），最低為0。

（14）從來不扣除申購費股票基金轉走，轉到別的前面（固定成本）收費標準股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一免收申購費基金的基金市場份額變換為本公司管理工作的別的前端收費股票基金基金認購，且轉到基金申購費率可用固定成本。

花費扣除方法：收取申購費=固定成本－變換額度×轉走基金銷售服務費率×轉走基金持股時長（單位是年），最低為0。

（15）從來不扣除申購費基金轉走，轉到別的后端收費股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一免收申購費基金的基金市場份額變換為本公司管理工作的別的后端收費股票基金基金認購。

花費扣除方法：免收申購費基金轉到別的后端收費股票基金時，轉到的基金份額的持有期將自轉入的基金認購被確認之日起從頭開始測算。

（16）從來不扣除申購費基金轉走，轉到別的免收申購費基金

情況敘述：投資人將其持有的某一免收申購費基金的基金市場份額變換為本公司管理工作的別的免收申購費基金基金認購。

花費扣除方法：免收申購費。

（17）針對貨幣基金的基金認購轉走狀況的解釋說明

針對貨幣基金，每當有股票基金新增加市場份額時，均調節擁有時長，計算方式如下所示：

變更后的擁有時長=原擁有時長×原市場份額/（原市場份額 新增加市場份額）

5.1.4以上花費還有另外實惠的，從其規定。

基金托管人還可以在法律法規及本基金合同要求范圍之內調節基金轉換的相關交易規則。

5.2 其他與變換有關的事宜

現階段投資人只能在與此同時市場銷售轉走基金及轉到基金機構辦理基金轉換業務流程。投資人申請辦理本基金轉換業務每筆轉到申請辦理要遵循轉到基金認購類型的有關限定，每筆轉走申請辦理要遵循本基金及銷售機構的相關要求。

6 定期定額投資認購業務流程

定期定額投資認購業務流程就是指投資者通過特定銷售機構明確提出固定不動日期固定數額的扣費和認購申請辦理，由特定銷售機構在約定扣費日給投資者自動執行扣費及基金交易辦理的一種交易規則。

6.1申請方式

投資者應依照銷售機構的規定辦理開啟定期定額投資認購業務流程申請。

6.2扣費額度

投資者可與銷售機構承諾每一次固定不動扣費額度，最少扣費額度要遵循銷售機構的相關規定。

6.3扣費日期

投資人與銷售機構合同約定的固定不動扣費日期要遵循銷售機構的相關規定。

6.4扣費方法

銷售機構將根據投資人申請辦理時需合同約定的固定不動扣費日、扣費額度扣費，如遇到非股票基金對外開放日則順延到下一基金對外開放日。

投資者通過我們公司電子交易平臺申請辦理本基金定期定額投資認購業務流程，應以電子交易平臺指定、與交易賬號綁定銀行卡做為扣費儲蓄卡，目前包括建設銀行借記卡、農業銀行儲蓄卡、我國借記卡、工商銀行儲蓄卡、招商合作銀行借記卡、平安銀行儲蓄卡、浦發儲蓄卡、中華借記卡、廣發銀行借記卡、上海市借記卡、安全借記卡、中國郵政儲蓄銀行儲蓄卡、交通出行借記卡、興業儲蓄卡、光大儲蓄卡、北京市借記卡等。根據代銷平臺申請辦理本基金定期定額投資認購業務流程，需指定一個銷售機構承認的資金帳戶做為固定不動扣費帳戶。

如投資人特定扣費儲蓄卡或扣費余額不夠的，實際辦理程序請遵照銷售機構的相關規定。

6.5基金申購費率

定期定額投資基金申購費率及收費方式應遵循本基金招募說明書或者其版本更新相關規定執行，若有費率優惠主題活動，請按相關規定實行。

6.6交易確認

具體扣費日即是股票基金定期定額投資認購申請辦理日，并且以該日（T日）的份額凈值為依據測算認購市場份額，投資者可自T 2工作中日起查看本基金定期定額投資認購確定狀況。

6.7變動與解除合同

如果用戶想變動扣費日期、扣費額度或者終止定期定額投資認購保險等，實際辦理程序要遵循本基金及銷售機構的相關規定。

7 基金代銷機構

7.1 場內外銷售機構

7.1.1 銷售組織

投資者可根據我們公司北京公司、上海分公司、深圳分公司、南京市子公司、杭州分公司、廣州分公司、成都分公司，建在北京金融理財核心申請辦理本基金的認購、贖出、變換業務流程，可以通過我們公司電子交易平臺申請辦理本基金的認購、贖出、變換、定期定額投資認購業務流程。

（1）北京公司

詳細地址：北京西城金融大街33號通泰大廈B座1層（100033）

手機：010-88087226

發傳真：010-88066028

（2）北京西三環金融理財核心

詳細地址：北京海淀區北三環西街99號東沿國際中心1號樓一層107-108A（100089）

手機：010-82523198

發傳真：010-82523196

（3）北京望京金融理財核心

詳細地址：北京朝陽區望京鴻泰東街綠化我國錦103（100102）

手機：010- 64709882

發傳真：010- 64702330

（4）北京朝陽區金融理財核心

詳細地址：北京朝陽區朝陽門兆泰國際性AB座2層（100020）

手機：010- 64185185

發傳真：010- 64185180

（5）上海分公司

詳細地址：我國（上海市）自貿區上海陸家嘴環城路1318號1902室（200120）

手機：021-50820661

發傳真：021-50820867

（6）深圳分公司

詳細地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區深圳福田區福中三路與騰飛一路交界處西南地區廣電網國際金融中心40A（518000）

手機：0755-82033033

發傳真：0755-82031949

（7）南京市子公司

詳細地址：南京市鼓樓區漢中路2號金陵飯店亞太地區商務寫字樓30層AD2區（210005）

手機：025-84733916

發傳真：025-84733928

（8）杭州分公司

詳細地址：浙江杭州市上城區世茂廣場2幢2701室-01（310020）

手機：0571-89716606

發傳真：0571-89716610

（9）廣州分公司

詳細地址：廣州天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔辦公樓5305房（510623）

手機：020-38460001

發傳真：020-38067182

（10）成都分公司

詳細地址：成都市高新區交子大道177號中海國際中心B座1棟1模塊14層1406-1407號（610000）

手機：028-65730073

發傳真：028-86725412

（11）在線交易

我們公司在線交易包含網絡交易、移動app交易等。投資者可以通過我們公司電子交易系統或移動app申請辦理基金認購、贖出、變換等服務，實際業務查詢情況和交易規則可登陸我們公司官網查詢。本公司主頁：www.ChinaAMC.com。

7.1.2 場內外非銷售組織

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各銷售機構可售賣的基金認購類型、可以辦理的基金業務種類以及實際業務查詢情況遵照其分別有關規定執行。后面銷售機構調整或變更手續將在公司網站公示公告，基金托管人不會再另行公告。

市場銷售機構辦理本基金交易、贖出等業務的實際營業網點、步驟、標準、金額限制等請遵照銷售機構的有關規定，各銷售機構可以辦理的基金業務種類及業務查詢情況因其分別規定為準。投資人可以登錄本企業官網（www.ChinaAMC.com）查看本基金代銷機構信息內容。

7.2 場地銷售機構

無。

8 份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

在進行申請辦理基金認購認購或贖出后，基金托管人必須在不遲于每一個對外開放日的次日，根據要求網址、基金代銷機構網站或者服務網點，公布對外開放日各種基金份額的份額凈值及基金份額累計凈值。

9 其他需要提示的事宜

本公告僅對該股票基金對外開放日常認購、贖出等業務的相關事項予以說明。投資人欲了解本基金的具體情況，可登陸本企業官網（www.ChinaAMC.com）查看《華夏中證汽車零部件主題交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金合同》及《華夏中證汽車零部件主題交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金招募說明書》。

投資人撥打公司的客戶服務熱線（400-818-6666）掌握本基金交易、贖出等事項，也可以根據我們公司網站基金業務報表和了解基金相關的事宜。

風險防范：本基金為華夏中證汽車零部件主題風格交易型敞開式指數值證券基金（下稱“華夏中證汽車零部件主題風格ETF”）的聯接基金，主要是通過項目投資華夏中證汽車零部件主題風格ETF緊密跟蹤標的指數表現，因而本基金凈值會因為華夏中證汽車零部件主題風格ETF基金凈值起伏而出現起伏。本基金為指數型基金，投資者投資于本基金遭遇跟蹤誤差操縱沒有達到投資目的、指數編制組織停服、成分券股票停牌或退出等潛在性風險。本基金的預估風險與預期收益率高過混合基金、債券基金和貨幣型基金。股票基金實際風險等級結果以銷售機構所提供的定級結果為準。

基金托管人按照盡職盡責、誠實信用原則、慎重勤懇的原則管理和應用基金資產，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。本基金的過往業績以及基金凈值多少并不是預兆其未來業績體現?；鹜泄苋颂崾就顿Y者基金投資的“買者自負”標準，在做出決策后，基金運營狀況與凈值轉變導致的投資風險，由投資者自己壓力。創業有風險，投資人在項目投資本基金以前，請仔細閱讀本基金的基金協議、募集說明書和資管產品材料概述等法律條文，全面認識本基金的風險收益特征和產品特征，綜合考慮自已的風險承受度，在了解市場狀況、征求銷售機構適度性匹配意見的基礎上，理性判斷銷售市場，慎重作出決策。

特此公告

華夏基金管理有限責任公司

二〇二四年十一月二十五日

關于調整證券基金主流通性服務商的公示

依據《深圳證券交易所證券投資基金業務指引第2號一一流動性服務》等相關規定，自2024年11月21日起，本公司將以下證券基金主流通性服務提供商調整至一般流通性服務提供商：

1、華夏中證優選500使用價值穩定策略交易型敞開式指數值證券基金（159617）：

中信證券股份有限責任公司

2、中華標準普爾500交易型敞開式指數值證券基金（QDII）（159655）：

廣發證券股份有限責任公司

3、華夏中證智能駕駛主題風格交易型敞開式指數值證券基金（159888）：

方方正正證券股份有限公司

申萬宏源證券有限責任公司

特此公告

華夏基金管理有限責任公司

二○二四年十一月二十五日