四川宏達股份有限公司關于蜀道投資集團有限責任公司要約收購公司股份的第一次提示性公告

證券代碼：600331 證券簡稱：宏達股份 公告編號：臨2024-073

四川宏達股份有限公司

關于蜀道投資集團有限責任公司要約收購公司股份的第一次提示性公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次公告為蜀道投資集團有限責任公司（以下簡稱“收購人”或“蜀道集團”）要約收購四川宏達股份有限公司（以下簡稱“公司”、“上市公司”或“宏達股份”）股份的第一次提示性公告

● 申報代碼：706094

● 申報價格：4.55元/股

● 要約收購期限：本次要約收購期限共計30個自然日，即2024年11月4日至2024年12月3日，本次要約收購期限屆滿前最后三個交易日，預受股東不得撤回其對要約的接受。

公司于2024年10月31日披露了《四川宏達股份有限公司要約收購報告書》（以下簡稱“《要約收購報告書》”），公司控股股東蜀道集團自2024年11月4日起以要約方式收購公司股份1,395,762,595股（以下簡稱“本次要約收購”)，占公司總股本的68.69%，要約收購價格為4.55元/股。公司現就本次要約收購的有關情況做如下提示：

一、本次要約收購的基本情況

本次要約收購的目標公司為宏達股份，所涉及的要約收購的股份為除蜀道集團、四川宏達實業有限公司（以下簡稱“宏達實業”）、四川信托有限公司－四川信托－名嘉百貨流動資金貸款集合資金信托計劃（以下簡稱“名嘉百貨信托計劃”）以外的其他股東所持的全部無限售條件流通股，具體情況如下：

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二、本次要約收購的目的

四川信托有限公司一四川信托一蓉城51號集合資金信托計劃（以下簡稱“蓉城51號集合資金信托計劃”）等10個信托計劃持有名嘉百貨信托計劃100.00%的信托受益權，名嘉百貨信托計劃持有上市公司100,000,000股股票，占上市公司總股本的4.92%。本次要約收購系蜀道集團參股公司四川天府春曉企業管理有限公司受讓蓉城51號集合資金信托計劃等10個信托計劃合計共93.15%的信托受益權，進而間接控制名嘉百貨信托計劃所持有的上市公司4.92%股份而觸發；該事項完成前，蜀道集團已直接及間接通過宏達實業合計持有上市公司26.39%的股份，該事項完成后，蜀道集團及其一致行動人將控制上市公司31.31%的股份，超過上市公司已發行股份的30%，從而觸發全面要約收購義務。

因此，根據《證券法》和《收購管理辦法》的相關規定，蜀道集團及其一致行動人應當向宏達股份除蜀道集團、宏達實業、名嘉百貨信托計劃以外的其他股東發出全面要約收購。

本次要約收購系為履行法定要約收購義務而發出，不以終止宏達股份上市地位為目的。

三、要約收購資金的有關情況

截至《要約收購報告書》簽署之日，蜀道集團已將1,270,143,961.45元（不低于本次要約收購所需最高資金總額的20%）存入中登公司上海分公司指定賬戶，作為本次要約收購的履約保證金。

本次要約收購所需資金將來源于收購人自有或自籌資金，不存在收購資金直接或間接來源于上市公司及其控股子公司的情形，亦不存在利用本次收購的股份向銀行等金融機構質押取得融資的情形。

收購人承諾具備本次要約收購所需要的履約能力。要約收購期限屆滿，收購人將根據中登公司上海分公司臨時保管的預受要約的股份數量確認收購結果，并按照要約條件履行收購要約。

四、要約收購期限

本次要約收購期限共計30個自然日，即2024年11月4日至2024年12月3日，本次要約收購期限屆滿前最后三個交易日，預受股東不得撤回其對要約的接受。

在本次要約收購期限內，投資者可以在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn/）上查詢截至前一交易日的預受要約股份的數量以及撤回預受要約的股份數量。

五、受要約人預受要約的方式和程序

（一）申報代碼：706094

（二）申報價格：4.55元/股

（三）申報數量限制

股東申報預受要約股份數量的上限為其股東賬戶中持有的不存在質押、司法凍結或其他權利限制情形的股票數量，超出部分無效。被質押、司法凍結或存在其他限制情形的部分不得申報預受要約。

（四）申報預受要約

股東申請預受要約的，應當在要約收購期限內每個交易日的交易時間內，通過其股份托管的證券公司營業部辦理要約收購中相關股份預受要約事宜，證券公司營業部通過上交所交易系統辦理有關申報手續。申報指令的內容應當包括：證券代碼、會員席位號、證券賬戶號碼、合同序號、預受數量、申報代碼。要約收購期內（包括股票停牌期間），股東可辦理有關預受要約的申報手續。

（五）預受要約股票的賣出

已申報預受要約的股份當日可以申報賣出，賣出申報未成交部分仍計入預受要約申報。已申報預受要約的股份應避免再申報賣出，已申報賣出的股份應避免再申報預受要約，否則會造成相關賣出股份在其交收日賣空。流通股東在申報預受要約的同一日對同一筆股份所進行的非交易委托申報，其處理的先后順序為：質押、預受要約、轉托管。

（六）預受要約的確認

預受要約或撤回預受要約申報經中登公司上海分公司確認后次一交易日生效。中登公司上海分公司對確認的預受要約股份進行臨時保管。經確認的預受要約股票不得進行轉讓、轉托管或質押。

（七）收購要約變更

要約收購期限內，如收購要約發生變更，原預受申報不再有效，中登公司上海分公司自動解除相應股份的臨時保管；被收購公司股東如接受變更后的收購要約，須重新申報。

（八）競爭性要約

出現競爭要約時，預受要約股東就初始要約預受的股份進行再次預受之前應當撤回原預受要約。

（九）司法凍結

要約收購期限內，預受要約的股份被司法凍結的，證券公司應當在協助執行股份凍結前通過上交所交易系統撤回相應股份的預受申報。

（十）預受要約情況公告

要約收購期限內的每個交易日開市前，收購人將在上交所網站上公告上一交易日的預受要約以及撤回預受的有關情況。

（十一）余股處理

收購人從每名預受要約的股東處購買的股份如涉及不足一股的余股，則將按照中登公司上海分公司權益分派中零碎股的處理辦法進行處理。

（十二）要約收購的資金劃轉

要約收購期限屆滿后，收購人將含相關稅費的收購資金足額存入其在中登公司上海分公司的結算備付金賬戶，然后通知中登公司上海分公司，將該款項由其結算備付金賬戶劃入收購證券資金結算賬戶。

（十三）要約收購的股份劃轉

要約收購期限屆滿后，收購人將向上交所法律部申請辦理股份轉讓確認手續，并提供相關材料。上交所法律部完成對預受要約的股份的轉讓確認手續后，收購人將憑上交所出具的股份轉讓確認書到中登公司上海分公司辦理股份過戶手續。

（十四）收購結果公告

在辦理完畢股份過戶登記和資金結算手續后，收購人將按相關規定及時向上交所公司部提交上市公司收購情況的書面報告并就收購情況作出公告。

六、受要約人撤回預受要約的方式和程序

（一）撤回預受要約

預受要約股份申請撤回預受要約的，應當在收購要約有效期的每個交易日的交易時間內，通過其股份托管的證券公司營業部辦理要約收購中相關股份撤回預受要約事宜，證券公司營業部通過上交所交易系統辦理有關申報手續。申報指令的內容應當包括：證券代碼、會員席位號、證券賬戶號碼、合同序號、撤回數量、申報代碼。

（二）撤回預受要約情況公告

要約收購期限內的每個交易日開市前，收購人將在上交所網站上公告上一交易日的撤回預受要約的有關情況。

（三）撤回預受要約的確認

撤回預受要約申報經中登公司上海分公司確認后次一交易日生效。中登公司上海分公司對撤回預受要約的股份解除臨時保管。在要約收購期限屆滿3個交易日前，預受股東可以委托證券公司辦理撤回預受要約的手續，中登公司上海分公司根據預受要約股東的撤回申請解除對預受要約股票的臨時保管。在要約收購期限屆滿前3個交易日內，預受股東不得撤回其對要約的接受。

（四）出現競爭要約時，預受要約股東就初始要約預受的股份進行再次預受之前應當撤回原預受要約。

（五）要約收購期間預受要約的流通股被質押、司法凍結或設定其他權利限制情形的，證券公司在協助執行股份被設定其他權利前通過上交所交易系統撤回相應股份的預受申報。

（六）本次要約收購期限內最后三個交易日，預受的要約不可撤回。

七、預受要約情況

截至2024年11月7日，本次要約收購預受要約股份總數為5,700股，占公司總股本的比例為0.0003%。

八、本次要約收購的詳細信息

投資者如欲了解本次要約收購的詳細信息，請查閱公司于2024年10月31日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《四川宏達股份有限公司要約收購報告書》全文。

特此公告。

四川宏達股份有限公司

董事會

2024年11月9日