科沃斯機器人股份有限公司關于2024年股票期權與限制性股票激勵計劃之首次授予結果的公告

證券代碼：603486 證券簡稱：科沃斯 公告編號：2024-091

轉債代碼：113633 轉債簡稱：科沃轉債

科沃斯機器人股份有限公司

關于2024年股票期權與限制性股票激勵計劃之

首次授予結果的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 首次授予權益登記日：股票期權：2024年11月7日；限制性股票：2024年11月7日

● 首次授予權益登記數量：股票期權1,321.23萬份、限制性股票609.36萬股

● 首次授予權益登記人數：989人

根據中國證監會《上市公司股權激勵管理辦法》、上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司有關規定，科沃斯機器人股份有限公司（以下簡稱“公司”）已于2024年11月7日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成公司2024年股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”、“《激勵計劃》”）之首次授予登記工作，現將有關事項說明如下：

一、本激勵計劃的授予情況

（一）本激勵計劃已履行的相關審批程序

1、2024年8月29日，公司召開第三屆董事會第二十次會議，會議審議通過《關于公司〈2024年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2024年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》（上述議案已經薪酬與考核委員會審議通過）及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2024年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。

2、2024年8月29日，公司召開第三屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于公司〈2024年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2024年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于核查公司〈2024年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對本激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

3、2024年9月7日，公司披露了《關于公司2024年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

4、2024年9月2日至2024年9月11日，公司對首次授予激勵對象的名單在公司內部系統進行了公示，在公示期內，公司監事會未接到與激勵計劃擬激勵對象有關的任何異議。2024年9月12日，公司監事會披露了《監事會關于公司2024年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

5、2024年9月20日，公司召開2024 年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于公司〈2024年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2024年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2024年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。

6、2024年9月20日，公司召開了第三屆董事會第二十一次會議和第三屆監事會第十五次會議，審議通過《關于調整2024年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于向2024年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》，上述議案已經公司董事會薪酬與考核委員會審議通過。公司監事會對授予激勵對象名單再次進行了審核并發表了核查意見。

7、2024年11月9日，公司披露了《科沃斯機器人股份有限公司關于2024年股票期權與限制性股票激勵計劃之首次授予結果的公告》，于2024年11月7日完成了首次授予股票期權的登記手續和首次授予限制性股票的登記手續。

（二）股票期權授予的具體情況

1、首次授予日：2024年9月20日

2、首次實際授予數量：1,321.23萬份

3、首次實際授予人數：989人

4、首次授予部分的行權價格：32.31元/股

5、股票來源：公司向激勵對象定向發行公司A股普通股股票

6、本激勵計劃授予的股票期權在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

■

注：1、上述任何一名激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票累計未超過本激勵計劃草案公告時公司股本總額的1%。公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數累計未超過本激勵計劃草案公告時公司股本總額的10%。

2、本激勵計劃涉及的激勵對象不包括公司獨立董事、監事，也不包括單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

3、預留部分的激勵對象由本激勵計劃經股東大會審議通過后 12 個月內確定，經董事會提出、監事會發表明確意見、律師發表專業意見并出具法律意見書后，公司在指定網站按要求及時準確披露當次激勵對象相關信息。

4、上述合計數與各明細數直接相加之和在尾數上如有差異，是由于四舍五入所造成。

7、本激勵計劃的有效期、等待期和行權安排情況

（1）股票期權的有效期

本計劃有效期自股票期權首次授予之日起至激勵對象獲授的全部股票期權行權或注銷完畢之日止，最長不超過72個月。

（2）股票期權的等待期和行權安排

本計劃授予的股票期權等待期分別為自首次授予之日起12個月、24個月、36個月、48個月。等待期內，激勵對象獲授的股票期權不得轉讓、用于擔?；騼斶€債務。

在本計劃經股東大會通過后，授予的股票期權自授予之日起滿12個月后可以開始行權?？尚袡嗳毡仨殲榻灰兹?，但不得在下列期間行權。

①公司年度報告、半年度報告公告前15日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原預約公告前15日起算；

②公司季度報告、業績預告、業績快報公告前5日內；

③自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者進入決策程序之日至依法披露之日；

④中國證監會及上海證券交易所規定的其他期間。

在可行權日內，若達到本計劃規定的行權條件，激勵對象可根據下述行權安排行權。

首次授予股票期權行權期及各期行權時間安排如表所示：

■

激勵對象必須在股票期權激勵計劃有效期內行權完畢。若達不到行權條件，則當期股票期權不得行權或遞延至下期行權。若符合行權條件，但未在上述行權期全部行權的該部分股票期權由公司注銷。

（3）公司層面業績考核要求

本激勵計劃首次授予的股票期權的考核年度為2024年-2027年四個會計年度，每個會計年度考核一次。各年度公司業績考核目標如下：

■

注：上述“營業收入”指經審計的上市公司營業收入，下同。

若未達成上述考核指標，該類激勵對象對應考核當年計劃行權的股票期權均不得行權，由公司注銷。

（4）個人層面績效考核要求

激勵對象個人層面的考核根據公司內部績效考核相關制度實施。激勵對象個人考核評價結果分為“杰出”、“優秀”、“良好”、“合格”、“不合格”五個等級，分別對應行權比例如下表所示：

■

個人當年實際可行權額度=個人當年計劃行權額度×行權比例

在公司業績目標達成的前提下，若激勵對象上一年度個人績效考核評級為杰出、優秀、良好，則上一年度激勵對象個人績效考核“達標”，激勵對象可按照本激勵計劃規定的比例分批次行權；若激勵對象上一年度個人績效考核結果為合格、不合格，則上一年度激勵對象個人績效考核“不達標”，公司將按照本激勵計劃的規定，取消該激勵對象當期股票期權計劃行權額度，由公司注銷。

（三）限制性股票授予的具體情況

1、首次授予日：2024年9月20日

2、首次實際授予數量：609.36萬股

3、首次實際授予人數：975人

4、首次授予價格：20.20元/股

5、股票來源：公司向激勵對象定向發行公司A股普通股股票

6、本激勵計劃授予的限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

■

注：1、上述任何一名激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票累計未超過本激勵計劃草案公告時公司股本總額的1%。公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數累計未超過本激勵計劃草案公告時公司股本總額的10%。

2、本激勵計劃涉及的激勵對象不包括公司獨立董事、監事，也不包括單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

3、預留部分的激勵對象由本激勵計劃經股東大會審議通過后12個月內確定，經董事會提出、監事會發表明確意見、律師發表專業意見并出具法律意見書后，公司在指定網站按要求及時準確披露當次激勵對象相關信息。

4、上述合計數與各明細數直接相加之和在尾數上如有差異，是由于四舍五入所造成。

7、本激勵計劃的有效期、限售期和解除限售安排情況

（1）限制性股票激勵計劃的有效期

本計劃有效期自限制性股票首次授予登記完成之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷完畢之日止，最長不超過72個月。

（2）本激勵計劃的限售期和解除限售安排

本計劃授予的限制性股票適用不同的限售期，首次授予激勵對象的限制性股票各批次的限售期分別為自首次授予登記完成之日起12個月、24個月、36個月、48個月。激勵對象根據本計劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉讓、用于擔?；騼斶€債務。

激勵對象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而取得的資本公積轉增股本、派發股票紅利、股票拆細等股份和紅利同時按本計劃進行鎖定，不得在二級市場出售或以其他方式轉讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同，若公司對尚未解除限售的限制性股票進行回購，該等股份將一并回購。

限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵對象持有的限制性股票由公司回購注銷，限制性股票解除限售條件未成就時，相關權益不得遞延至下期。

本激勵計劃對首次授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示：

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（3）公司層面業績考核要求

本激勵計劃首次授予的限制性股票的考核年度為2024年-2027年四個會計年度，每個會計年度考核一次。各年度公司業績考核目標如下：

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解除限售期內，公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜。若各解除限售期內，當期業績水平未達到業績考核目標條件的，該類激勵對象對應考核當年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予價格加上銀行同期存款利息之和回購注銷。

（4）個人層面績效考核要求

激勵對象個人層面的考核根據公司內部績效考核相關制度實施。激勵對象個人考核評價結果分為“杰出”、“優秀”、“良好”、“合格”、“不合格”五個等級，分別對應解除限售比例如下表所示：

■

個人當年可解除限售額度=個人當年計劃解除限售額度×解除限售比例

在公司業績目標達成的前提下，若激勵對象上一年度個人績效考核評級為杰出、優秀、良好，則上一年度激勵對象個人績效考核“達標”，激勵對象可按照本激勵計劃規定的比例分批次解除限售；若激勵對象上一年度個人績效考核結果為合格、不合格，則上一年度激勵對象個人績效考核“不達標”，公司將按照本激勵計劃的規定，取消該激勵對象當期限制性股票計劃解除限售額度，限制性股票由公司按授予價格回購注銷。

二、限制性股票認購資金的驗資情況

信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）于2024年10月24日出具了《驗資報告》（XYZH/2024XAAA2B0127），對公司截至2024年10月12日新增股本情況進行了審驗，認為：截至2024年10月12日，公司已收到975名股權激勵對象繳納的限制性股票認繳股款共計人民幣123,090,720.00元，其中增加股本6,093,600.00元，增加資本公積116,997,120.00元。

三、首次授予的股票期權與限制性股票的登記情況

（一）股票期權的登記情況

本激勵計劃授予的股票期權已于2024年11月7日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記手續。具體情況如下：

1、股票期權名稱：科沃斯期權

2、股票期權代碼（分四期行權）：1000000749、1000000750、1000000751、1000000752

3、股票期權授予登記日：2024年11月7日

（二）限制性股票的登記情況

本激勵計劃首次授予的限制性股票為609.36萬股。公司于2024年11月8日收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，本激勵計劃首次授予的限制性股票的登記日為2024年11月7日。

四、授予前后對公司控股股東的影響

本次限制性股票授予登記完成后，公司股份總數將由569,201,560股增加至575,295,160股，導致公司控股股東持股比例發生變動，公司控股股東蘇州創領智慧投資管理有限公司在授予前合計持有公司股份241,615,609股，占授予登記前公司股本總額的42.45%，授予登記完成后，占公司股本總額的42.00%，仍為公司控股股東。

五、股權結構變動情況

本次授予限制性股票授予前后，公司股本結構變化情況如下：

單位：股

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由于公司公開發行的可轉換公司債券目前處于轉股期，具體股本變更情況以中國證券登記結算有限責任公司上海分公司的登記數據為準。

本次限制性股票授予登記完成后，公司股權分布仍具備上市條件。

六、本激勵計劃募集資金使用計劃及說明

本激勵計劃籌集的資金將全部用于補充公司流動資金。

七、本次授予后新增股份對財務報告的影響

按照《企業會計準則第11號一一股份支付》的規定，公司將在等待/限售期的每個資產負債表日，根據最新取得的可行權/解除限售人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修正預計可行權的股票期權/可解除限售的限制性股票數量，并按照股票期權/限制性股票授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。

根據中國會計準則要求，公司于2024年9月20日首次授予股票期權與限制性股票，首次授予部分實際授予的股票期權與限制性股票對各期會計成本的影響如下表所示：

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注：1、上述結果并不代表最終的會計成本。實際會計成本除了與授予日、授予/行權價格和授予數量相關，還與實際生效和失效的數量有關，同時提請股東注意可能產生的攤薄影響。

2、上述對公司經營成果的影響最終結果將以會計師事務所出具的年度審計報告為準。

3、上述合計數與各明細數直接相加之和在尾數上如有差異，是由于四舍五入所造成。

八、備查文件

（一）信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具的《驗資報告》；

（二）中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》。

特此公告。

科沃斯機器人股份有限公司董事會

2024年11月9日

證券代碼：603486 證券簡稱：科沃斯 公告編號：2024-092

轉債代碼：113633 轉債簡稱：科沃轉債

科沃斯機器人股份有限公司

關于“科沃轉債”轉股價格調整

暨轉股停牌的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 證券停復牌情況：適用

因科沃斯機器人股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）2024年股票期權與限制性股票激勵計劃之限制性股票首次授予登記完成引起的“科沃轉債”轉股價格調整,本公司的相關證券停復牌情況如下：

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● 修正前轉股價格：176.83元/股

● 修正后轉股價格：175.17元/股

● “科沃轉債”本次轉股價格調整實施日期：2024年11月12日

● “科沃轉債”自2024年11月11日停止轉股，2024年11月12日起恢復轉股

經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）（證監許可【2021】3493號）的核準，公司于2021年11月30日公開發行了10,400,000張可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額為人民幣104,000萬元。經上海證券交易所自律監管決定書【2021】488號文同意，可轉換公司債券于2021年12月29日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“科沃轉債”，債券代碼“113633”。

一、轉股價格調整依據

根據《科沃斯機器人股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券募集說明書》以下簡稱（“《募集說明書》”）相關條款的規定，“科沃轉債”在本次可轉債發行之后，當公司因派送股票股利、轉增股本、增發新股（不包括因本次可轉債轉股而增加的股本）、配股使公司股份發生變化及派送現金股利等情況時，將按下述公式進行轉股價格的調整（保留小數點后兩位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+n）；

增發新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送現金股利：P1=P0－D；

上述三項同時進行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0為調整前轉股價，n為送股或轉增股本率，k為增發新股或配股率，A為增發新股價或配股價，D為每股派送現金股利，P1為調整后轉股價。

當公司出現上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉股價格調整，并在中國證監會和上海證券交易所指定的上市公司信息披露媒體上刊登公告，并于公告中載明轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股期間（如需）。當轉股價格調整日為本次可轉債持有人轉股申請日或之后、轉換股票登記日之前，則該持有人的轉股申請按公司調整后的轉股價格執行。

當公司可能發生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數量和/或股東權益發生變化從而可能影響本次可轉債持有人的債權利益或轉股衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護本次可轉債持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股價格調整內容及操作辦法將依據當時國家有關法律法規及證券監管部門的相關規定來制訂。

2024年8月29日，公司召開第三屆董事會第二十次會議和第三屆監事會第十四次會議，會議審議通過《關于公司〈2024年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等議案。

2024年9月20日，公司召開2024年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于公司〈2024年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2024年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2024年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。

2024年9月20日，公司召開第三屆董事會第二十一次會議和第三屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于向2024年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》，同意確定以2024年9月20日為首次授予日，向1,025名激勵對象授予股票期權1,361.10萬份，首次授予的股票期權行權價格為32.31元/份，預留股票期權341.90萬份。向1,011名激勵對象授予限制性股票629.29萬股，首次授予的限制性股票授予價格為每股20.20元，預留限制性股票158.15萬股。

公司董事會審議首次授予相關事項后，在資金繳納過程中，因部分激勵對象放棄認購部分期權及限制性股票，本次股權激勵計劃擬首次授予的股票期權由1,361.10萬份調整為1,321.23萬份，預留股票期權341.90萬份不變，人數由1,025人調整為989人；擬首次授予的限制性股票由629.29萬股調整為609.36萬股，預留限制性股票158.15萬股不變,人數由1,011人調整為975人。

近日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，公司2024年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予的限制性股票合計6,093,600股限制性股票的登記事宜已辦理完畢。由于公司股本發生變化，需對“科沃轉債”的轉股價格作出相應調整。本次調整符合公司《募集說明書》的相關規定。

二、轉股價格調整結果

根據《募集說明書》相關條款規定，按下述公式進行轉股價格的調整（保留小數點后兩位，最后一位四舍五入）：

P1=（P0+A×k）/（1+k）

其中：P0為調整前轉股價176.83元/股，A為增發新股價20.20元/股，k為增發新股率1.07%，P1為調整后轉股價。

上述k值中的總股本是以本次登記完成前且不考慮因公司發行的可轉換公司債券轉股而增加的股本的總股數569,199,665股為計算基礎。

P1=（176.83+20.20×1.07%）/（1+1.07%）=175.17元/股

根據上述，“科沃轉債”的轉股價格將由原來的176.83元/股調整為175.17元/股。調整后的轉股價格自2024年11月12日起生效?！翱莆洲D債”自2024年11月11日停止轉股，2024年11月12日起恢復轉股。

特此公告。

科沃斯機器人股份有限公司董事會

2024年11月9日