蘇州光格科技股份有限公司 2024年第三季度報告

證券代碼：688450 證券簡稱：光格科技

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構負責人（會計主管人員）保證季度報告中財務信息的真實、準確、完整。

第三季度財務報表是否經審計

□是 √否

一、主要財務數據

（一）主要會計數據和財務指標

單位：元 幣種：人民幣

■

注：“本報告期”指本季度初至本季度末3個月期間，下同。

（二）非經常性損益項目和金額

√適用 □不適用

單位:元 幣種:人民幣

■

對公司將《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號一一非經常性損益》未列舉的項目認定為的非經常性損益項目且金額重大的，以及將《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號一一非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。

□適用 √不適用

（三）主要會計數據、財務指標發生變動的情況、原因

√適用 □不適用

■

二、股東信息

（一）普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前十名股東持股情況表

單位：股

■

持股5%以上股東、前10名股東及前10名無限售流通股股東參與轉融通業務出借股份情況

□適用 √不適用

前10名股東及前10名無限售流通股股東因轉融通出借/歸還原因導致較上期發生變化

□適用 √不適用

三、其他提醒事項

需提醒投資者關注的關于公司報告期經營情況的其他重要信息

□適用 √不適用

四、季度財務報表

（一）審計意見類型

□適用 √不適用

（二）財務報表

合并資產負債表

2024年9月30日

編制單位：蘇州光格科技股份有限公司

單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計

■

公司負責人：姜明武 主管會計工作負責人：萬全軍 會計機構負責人：吳正興

合并利潤表

2024年1一9月

編制單位：蘇州光格科技股份有限公司

單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計

■

本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0元, 上期被合并方實現的凈利潤為： 0 元。

公司負責人：姜明武 主管會計工作負責人：萬全軍 會計機構負責人：吳正興

合并現金流量表

2024年1一9月

編制單位：蘇州光格科技股份有限公司

單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計

■

公司負責人：姜明武 主管會計工作負責人：萬全軍 會計機構負責人：吳正興

2024年起首次執行新會計準則或準則解釋等涉及調整首次執行當年年初的財務報表

□適用 √不適用

特此公告。

蘇州光格科技股份有限公司董事會

2024年10月25日

證券代碼：688450 證券簡稱：光格科技 公告編號：2024-026

蘇州光格科技股份有限公司

第二屆監事會第六次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

蘇州光格科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監事會第六次會議（以下簡稱“本次會議”）通知已于2024年10月19日發出，于2024年10月25日9時30分至11時30分在公司會議室以現場會議和通訊相結合方式召開。本次會議應到監事3名，實到監事3名，本次會議由周立主持。本次會議的召集和召開程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《蘇州光格科技股份有限公司章程》的規定，會議決議合法、有效。

二、監事會會議審議情況

1.審議通過《關于提名第二屆監事會非職工代表監事候選人的議案》；

公司監事會同意提名田維波為公司第二屆監事會非職工代表監事候選人，任期自公司股東大會審議通過之日起至第二屆監事會屆滿之日止。

表決情況：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

具體內容詳見公司同日刊登于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于非職工代表監事辭職及增補監事的公告》。

2.審議通過《關于2024年第三季度報告的議案》；

監事會在全面審閱公司2024年第三季度報告后，發表意見如下：

1)2024年第三季度報告的編制和審議程序均符合法律、法規、公司章程和公司內部治理制度的各項規定；

2)2024年第三季度報告的內容、格式均符合中國證監會和上海證券交易所的各項規定，所包含的信息能從各個方面真實的反映出公司2024年第三季度的經營管理和財務狀況等事項；

3)在提出本審核意見前，監事會未發現參與2024年第三季度報告編制和審議的人員違反保密規定的行為；

4)2024年第三季度報告真實反映了本報告期公司的實際情況，所記載事項不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，所披露的信息真實、準確、完整。

表決結果：3票同意；0 票反對；0票棄權。

具體內容詳見公司同日刊登于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《2024年第三季度報告》。

特此公告。

蘇州光格科技股份有限公司監事會

2024年10月26日

證券代碼：688450 證券簡稱：光格科技 公告編號：2024-027

蘇州光格科技股份有限公司

關于非職工代表監事辭職及增補監事的公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、關于非職工代表監事辭職的情況

蘇州光格科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監事會于近日收到公司監事及監事會主席周立先生遞交的書面辭職申請，周立先生因個人原因，申請辭去其擔任的公司監事及監事會主席職務，周立先生辭職后將不再擔任公司任何職務。根據《中華人民共和國公司法》《蘇州光格科技股份有限公司章程》的規定，周立先生辭去監事職務將導致公司監事會人數低于法定最低人數，為保障監事會的正常運行，辭職申請將在公司股東大會選舉產生新的監事之日起生效，在此之前周立先生將按照法律法規繼續履行公司監事職責。

截至本公告披露日，周立先生通過蘇州光格匯投資合伙企業（有限合伙）間接持有本公司股票114,748股。辭去上述職務后，周立先生將繼續遵守《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第15號一一股東及董事、監事、高級管理人員減持股份》等法律法規的相關規定及其所作的相關承諾。

周立先生任職期間恪盡職守、勤勉盡責，公司及監事會對周立先生在任職期間為公司所做出的貢獻表示衷心感謝。

二、關于增補監事的情況

為完善公司治理結構，保障監事會各項工作的順利開展，公司于2024年10月25日召開第二屆監事會第六次會議，審議通過了《關于提名第二屆監事會非職工代表監事候選人的議案》，同意提名田維波先生為公司第二屆監事會非職工代表監事候選人（簡歷詳見附件），任期自公司股東大會審議通過之日起至第二屆監事會屆滿之日止。上述事項尚需提交股東大會審議。

特此公告。

蘇州光格科技股份有限公司監事會

2024年10月26日

附件：非職工代表監事簡歷

田維波，男，1985年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，電氣工程及其自動化專業，中級工程師職稱。2012年3月至2020年11月，任光格設備研發部門經理，2020年11月至2021年2月，任公司研發部門經理；2021年3月至今，任公司交付常務副總經理。

田維波通過蘇州光格匯投資合伙企業（有限合伙）間接持有本公司股票114,748股，與公司實際控制人及其他持股百分之五以上的股東不存在關聯關系，與公司的其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，不存在《公司法》以及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一規范運作》規定的不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員的情形，不存在被中國證監會確定為市場禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在受到中國證監會及其他有關部門處罰或上海證券交易所懲戒的情形，未涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，不是失信被執行人，符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件等要求的任職資格。

證券代碼：688450 證券簡稱：光格科技 公告編號：2024-028

蘇州光格科技股份有限公司

關于召開2024年第二次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2024年11月12日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、召開會議的基本情況

（一）股東大會類型和屆次

2024年第二次臨時股東大會

（二）股東大會召集人：董事會

（三）投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

（四）現場會議召開的日期、時間和地點

召開日期時間：2024年11月12日 14點30分

召開地點：江蘇省蘇州市蘇州工業園區東平街270號蘇州光格科技股份有限公司二樓會議室

（五）網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2024年11月12日

至2024年11月12日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（六）融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號 一 規范運作》等有關規定執行。

（七）涉及公開征集股東投票權

不適用

二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、說明各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案經公司于2024年10月25日召開的第二屆監事會第六次會議審議通過，具體內容詳見公司于2024年10月26日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及《上海證券報》《中國證券報》《證券時報》《證券日報》《經濟參考報》披露的相關公告。

2、特別決議議案：無

3、對中小投資者單獨計票的議案：議案1

4、涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、股東大會投票注意事項

（一）本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

（二）股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。

（三）同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

（四）股東對所有議案均表決完畢才能提交。

（五）采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式，詳見附件2。

四、會議出席對象

（一）股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

（二）公司董事、監事和高級管理人員。

（三）公司聘請的律師。

（四）其他人員

五、會議登記方法

（一）股東登記

1、法人股東由法定代表人/執行事務合伙人親自出席會議的，應出示其本人身份證原件、法定代表人/執行事務合伙人身份證明書原件、法人營業執照副本復印件并加蓋公章、股票賬戶卡原件等持股證明；法定代表人/執行事務合伙人委托代理人出席會議的，代理人應出示其本人身份證原件、法人營業執照副本復印件并加蓋公章、股票賬戶卡原件等持股證明、授權委托書（授權委托書格式詳見附件1，加蓋公章）。

2、自然人股東親自出席會議的，應出示本人身份證原件、股票賬戶卡原件等持股證明辦理登記；自然人股東委托代理人出席會議的，應出示自然人股東的股票賬戶卡原件等持股證明和身份證復印件、授權委托書原件（授權委托書格式詳見附件1）和代理人身份證原件。

3、上述登記材料均需提供原件進行核查、復印件留存，并提供原件（授權委托書）一份。自然人股東登記材料復印件須個人簽字；法人股東登記材料復印件須加蓋公司公章。

（二）登記時間：2024年11月8日（上午9:00-11:30，下午13:30-16:00）。

（三）登記地點：江蘇省蘇州市蘇州工業園區東平街270號蘇州光格科技股份有限公司證券部。

（四）注意事項：股東或代理人在參加現場會議時須攜帶上述證件原件，公司不接受電話方式辦理登記。

六、其他事項

（一）參會股東或代理人食宿及交通費自理。

（二）參會股東或代理人請提前半小時到達會議現場辦理簽到。

（三）會議聯系方式

聯系地址：江蘇省蘇州市蘇州工業園區東平街270號蘇州光格科技股份有限公司

郵編：215123

電子郵箱：investor@agioe.com

聯系電話：0512-62950156

聯系人：孔烽

特此公告。

蘇州光格科技股份有限公司董事會

2024年10月26日

附件1：授權委托書

附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

● 報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

蘇州光格科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2024年11月12日召開的貴公司2024年第二次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東賬戶號：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人證件號碼： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監事會候選人選舉作為議案組分別進行編號。投資者應針對各議案組下每位候選人進行投票。

二、申報股數代表選舉票數。對于每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監事人數相等的投票總數。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對于董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數。

三、股東應以每個議案組的選舉票數為限進行投票。股東根據自己的意愿進行投票，既可以把選舉票數集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結束后，對每一項議案分別累積計算得票數。

四、示例：

某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進行董事會、監事會改選，應選董事5名，董事候選人有6名；應選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應選監事2名，監事候選人有3名。需投票表決的事項如下：

■

某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關于選舉董事的議案”就有500票的表決權，在議案5.00“關于選舉獨立董事的議案”有200票的表決權，在議案6.00“關于選舉監事的議案”有200票的表決權。

該投資者可以以500票為限，對議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。

如表所示：

■

證券代碼：688450 證券簡稱：光格科技 公告編號：2024-029

蘇州光格科技股份有限公司

關于2024年前三季度計提資產減值準備的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、計提資產減值損失準備情況的概述

根據《企業會計準則》和公司會計政策的相關規定，為客觀、公允地反映公司截至2024年9月30日的財務狀況和2024年前三季度的經營成果，公司及下屬子公司對截至2024年9月30日公司資產進行了減值測試，公司2024年前三季度計提各項資產減值準備合計548.44萬元。明細如下：

單位：萬元

■

二、計提資產減值準備事項的具體說明

（一）信用減值損失

公司以預期信用損失為基礎，參考歷史信用損失經驗，結合當前狀況及對未來經濟狀況的預測，以單項或組合的方式對應收票據、應收賬款及其他應收款等預期信用損失進行測試及估計。經測試，本期共計提信用減值損失金額合計445.42萬元。

（二）資產減值損失

本報告期期末公司按應收取的合同現金流量與預期收取的現金流量之間的差額的現值計量合同資產的信用損失。本公司將信用風險特征明顯不同的合同資產單獨進行減值測試，并估計預期信用損失；將其余合同資產按信用風險特征劃分為若干組合，參考歷史信用損失經驗，結合當前狀況并考慮前瞻性信息，在組合基礎上估計預期信用損失。經測試，本期合同資產轉回資產減值損失金額合計43.65萬元。

本報告期期末公司按成本與可變現凈值孰低計價原則，對存貨進行了減值測試。按照單個存貨成本高于可變現凈值的差額計提存貨跌價準備。直接用于出售的存貨，在正常生產經營過程中以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定其可變現凈值；需要經過加工的存貨，在正常生產經營過程中以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定其可變現凈值；資產負債表日，同一項存貨中一部分有合同價格約定、其他部分不存在合同價格的，分別確定其可變現凈值，并與其對應的成本進行比較，分別確定存貨跌價準備的計提或轉回的金額。經測試，本期存貨跌價準備計提金額合計146.66萬元。

三、計提資產減值準備對公司的影響

2024年1-9月份，公司合并報表口徑共計提資產減值準備共計548.44萬元，減少公司合并報表利潤總額548.44萬元。

本次計提減值準備符合《企業會計準則》以及會計相關政策的規定，能夠公允、客觀地反映公司的財務狀況及經營成果，符合公司實際情況，不存在損害公司和全體股東利益的情形，不會影響公司的正常經營。

四、其他說明

上述數據系公司財務部核算，未經會計師事務所審計，最終以會計師事務所年度審計確認的金額為準。

特此公告。

蘇州光格科技股份有限公司董事會

2024年10月26日