廣匯能源股份有限公司董事會第八屆第三十一次會議決議公告

證券代碼：600256 證券簡稱：廣匯能源 公告編號：2023-040

廣匯能源股份有限公司

董事會第八屆第三十一次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 無董事對本次董事會議案投反對或棄權票。

● 本次董事會議案全部獲得通過。

一、董事會會議召開情況

（一）本次董事會會議的召開符合《公司法》《證券法》和《公司章程》的有關規定。

（二）本次會議通知和議案于2023年5月29日以短信等通訊方式向各位董事發出。

（三）本次董事會于2023年5月30日以通訊方式召開；應收到《議案表決書》11份，實際收到有效《議案表決書》11份。

二、董事會會議審議情況

審議通過了《廣匯能源股份有限公司關于2022年員工持股計劃第一個解鎖考核條件成就的議案》。

表決結果：董事長韓士發，董事閆軍、梁逍、陽賢、譚柏、劉常進及馬曉燕回避表決，其余董事表決同意4票、反對0票、棄權0票。

具體內容詳見公司于2023年5月31日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的2023-041號《廣匯能源股份有限公司關于2022年員工持股計劃第一個解鎖考核條件成就的公告》。

特此公告。

廣匯能源股份有限公司董事會

二○二三年五月三十一日

證券代碼：600256 證券簡稱：廣匯能源 公告編號：2023-041

廣匯能源股份有限公司

關于2022年員工持股計劃第一個解鎖

考核條件成就的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

廣匯能源股份有限公司（簡稱“公司”）于2023年5月30日召開董事會第八屆第三十一次會議、監事會第八屆第二十一次會議審議通過了《廣匯能源股份有限公司關于2022年員工持股計劃第一個解鎖考核條件成就的議案》，現將有關事項公告如下：

一、本期員工持股計劃批準及實施情況

1、公司于2022年4月21日召開了第四屆職工代表大會第八次會議，審議通過了《關于〈廣匯能源股份有限公司2022年員工持股計劃（草案）〉及摘要的議案》。（具體內容詳見公司2022-031號公告）

2、公司于2022年4月23日召開了董事會第八屆第十八次會議、監事會第八屆第十二次會議，于2022年5月13日召開了2021年年度股東大會，審議通過了《關于〈廣匯能源股份有限公司2022年員工持股計劃（草案）〉及摘要的議案》等相關議案。（具體內容詳見公司2022-032、034、038號等公告）

3、公司于2022年5月13日召開了2022年員工持股計劃第一次持有人會議，審議通過了《關于〈廣匯能源股份有限公司2022年員工持股計劃管理辦法〉的議案》《關于設立公司2022年員工持股計劃管理委員會的議案》等相關議案。（具體內容詳見公司2022-039號公告）

4、公司實施2022年員工持股計劃的股票來源為公司回購專用證券賬戶中已回購的股份，授予股份總數為45,487,500股，轉讓價格為回購成本價2.84元/股。公司于2022年6月1日將“廣匯能源股份有限公司回購專用證券賬戶”中所持有的45,487,500股股份非交易過戶至“廣匯能源股份有限公司－2022年員工持股計劃”專戶，于2022年6月2日收到中國證券登記結算有限責任公司出具的《過戶登記確認書》。（具體內容詳見公司2022-047號公告）

二、本期員工持股計劃存續期及鎖定期相關安排

根據《公司2022年員工持股計劃（草案）》《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關規定，本期員工持股計劃自公司將所授予的最后一筆標的股票過戶至當期員工持股計劃證券賬戶名下公告之日起至本期員工持股計劃所授予的股票全部解除鎖定之日止，存續期最長不超過48個月。有關鎖定期安排及解鎖比例具體如下：

■

三、本期員工持股第一個解鎖考核情況

根據《公司2022年員工持股計劃（草案）》《公司2022年員工持股計劃管理辦法》等相關規定，公司董事會認為本期員工持股計劃第一個解鎖考核條件成就，將根據公司股東大會對董事會的授權，于第一個鎖定期期滿后向滿足考核條件的全部持有人辦理解鎖股份非交易過戶手續?，F就解鎖考核情況說明如下：

（一）業績考核標準

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（二）其他考核標準

本期員工持股計劃初始認購股份持有人共198名，在第一個鎖定期內有7名持有人存在主動離職情形。根據《公司2022年員工持股計劃（草案）》相關規定且經管理委員會審核，主動離職人員自離職之日起不再具有本期員工持股計劃的參與資格，其所認購的股份不予解鎖。

綜上，2022年員工持股計劃第一個解鎖目標考核通過，即第一個解鎖考核條件成就。公司本次可對符合解鎖條件的191名持有人所持對應股份給予解鎖，解鎖比例35%，解鎖股份數量合計15,654,625股。

四、本次解鎖事項具體安排

（一）解鎖安排

1、第一個鎖定期：2022年6月3日至2023年6月3日

2、第一個解鎖股數：15,654,625股

3、第一個解鎖人數：191人

4、解鎖辦理程序：公司將在鎖定期滿后向中國證券登記結算有限責任公司申請辦理非交易過戶業務，即把2022年員工持股計劃第一個解除鎖定股份15,654,625股非交易過戶至符合解鎖條件的191名持有人的個人證券賬戶。

5、過戶明細：

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（二）其他安排

本次不予解鎖的股份將繼續留存在本期員工持股計劃賬戶予以后續再分配，且在鎖定期內對應的現金分紅等權益歸屬于公司。待非交易過戶辦理完畢后，公司將以認購價格2.84元/股對不予解鎖的股份進行資金清算退款。具體實施所涉事項均參照《公司2022年員工持股計劃（草案）》《公司2022年員工持股計劃管理辦法》等相關規定執行。

五、董事會薪酬與考核委員會核查意見

公司董事會薪酬與考核委員會經核查認為：管理委員會已審核確認2022年員工持股計劃第一個解鎖考核條件成就；同意7名主動離職人員自辭職之日起不再具備參與資格，其所認購的股份不予解鎖；同意將公司2022年員工持股計劃專戶中15,654,625股股份非交易過戶至符合解鎖條件的191名持有人個人證券賬戶。

六、監事會意見

公司監事會經核查認為：公司2022年歸屬于上市公司股東的凈利潤為113.38億元，較2021年50.03億元同期相比增長126.61%，滿足組織績效目標；參與人員2022年個人業績考核指標評價均為合格及以上，滿足個人績效目標。公司2022年員工持股計劃第一個解鎖考核條件成就，符合《公司2022年員工持股計劃（草案）》《公司2022年員工持股計劃管理辦法》等相關規定，考核結果合規、真實，不存在損害公司及股東利益的情形。

七、獨立董事意見

公司獨立董事核查認為：公司2022年員工持股計劃第一個解鎖考核條件成就事項所涉考核、審議均符合《公司2022年員工持股計劃（草案）》《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關規定，關聯董事回避表決，實施程序合法、合規，決議真實有效；不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，不會對公司日常經營產生重大影響。

八、其他說明

公司將持續關注 2022年員工持股計劃的實施進展情況，并嚴格按照《公司2022年員工持股計劃（草案）》《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關規定，及時履行信息披露義務。

特此公告。

廣匯能源股份有限公司董事會

二○二三年五月三十一日

證券代碼：600256 證券簡稱：廣匯能源 公告編號：2023-042

廣匯能源股份有限公司

監事會第八屆第二十一次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 無監事對本次監事會相關議案投反對或棄權票。

● 本次監事會議案全部獲得通過。

一、監事會會議召開情況

（一）本次會議的召開符合《公司法》《證券法》和《公司章程》的有關規定。

（二）本次會議通知和議案于2023年5月29日以短信等通訊方式向各位監事發出。

（三）本次監事會于2023年5月30日以通訊方式召開；應收到《議案表決書》5份，實際收到有效《議案表決書》5份。

二、監事會會議審議情況

審議通過了《廣匯能源股份有限公司關于2022年員工持股計劃第一個解鎖考核條件成就的議案》，表決結果：同意5票、反對0票、棄權0票。

監事會意見：公司2022年歸屬于上市公司股東的凈利潤為113.38億元，較2021年50.03億元同期相比增長126.61%，滿足組織績效目標；參與人員2022年個人業績考核指標評價均為合格及以上，滿足個人績效目標。公司2022年員工持股計劃第一個解鎖考核條件成就，符合《公司2022年員工持股計劃（草案）》《公司2022年員工持股計劃管理辦法》等相關規定，考核結果合規、真實，不存在損害公司及股東利益的情形。

具體內容詳見公司于2023年5月31日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的2023-041號《廣匯能源股份有限公司關于2022年員工持股計劃第一個解鎖考核條件成就的公告》。

特此公告。

廣匯能源股份有限公司監事會

二○二三年五月三十一日