匯匯富中證800價值交易開放指數證券投資基金股份發售公告

重要提示

匯天富中證800價值交易開放指數證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已獲中國證監會證監會許可[2023]430號注冊。中國證監會籌集的基金注冊并不意味著它對基金的投資價值、市場前景和收入做出了實質性的判斷或保證。

本基金類別為股票型證券投資基金，經營模式為交易型開放式。

1、本基金的基金管理人為匯天富基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為廣發證券有限公司，注冊機構為中國證券注冊結算有限公司。

2、本基金于2023年6月6日至2023年6月15日發售。投資者可以選擇網上現金認購和網下現金認購兩種方式(本基金暫時不開通網下股票認購)。其中，線下現金銷售日期為2023年6月6日至2023年6月15日，線上現金銷售日期為2023年6月13日至2023年6月15日。如果上海證券交易所調整了網上現金認購時間，公司將進行相應的調整并及時公布。

3、本基金的銷售對象為個人投資者、機構投資者、合格的海外投資者、法律、法規或者中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。

4、本基金的網上現金銷售由具有基金銷售業務資格和上海證券交易所會員資格的證券公司辦理。

5、本基金線下現金銷售直銷機構為本基金管理人。

6、本基金的線下現金銷售機構有：國信證券有限公司、廣發證券有限公司

根據有關法律法規的要求，基金管理人可以增加符合要求的線下現金銷售機構，并及時公布。

7、投資者在認購本基金時，應具有上海證券交易所a股賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡稱“上海證券賬戶”）。

有上海a股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者不需要辦理開戶手續。

沒有上海a股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者，應在認購前持身份證到中國證券登記結算有限公司上海分公司的開戶機構辦理上海a股賬戶或證券投資基金賬戶的開戶手續。有關開立上海a股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和方法，請咨詢各開戶網點的相關規定。

上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行本基金的現金認購和二級市場交易。投資者需要參與本基金的認購和贖回的，應當開立上海a股賬戶。

8、本基金認購費由投資者承擔，認購費率或認購傭金最高不超過認購份額的0.80%。詳見下文。

9、網上現金認購申請基金份額。單個賬戶的每個認購份額必須為1000份或其整數倍，最高不得超過9999.00份。投資者可以多次認購，累計認購份額不設上限。

線下現金認購申請基金份額。投資者通過銷售代理機構辦理線下現金認購的，每次認購股份必須為1000份或其整數倍；投資者通過基金經理辦理線下現金認購的，每次認購股份必須在5萬份以上(含5萬份)，投資者可以多次認購，累計認購股份不設上限。

10、在網上現金認購基金時，投資者應按照銷售機構的規定準備足夠的認購資金，并辦理認購手續。提交網上現金認購申請后，投資者可以在當日交易時間內撤銷指定的認購申請。

線下現金認購基金時，投資者應按照銷售機構的規定到銷售網點辦理相關認購手續，并準備足夠的認購資金。提交線下現金認購申請后，以銷售機構的規定為準。

11、基金管理人可以對基金募集規模設定上限。具體募集上限、規模控制方案等募集安排的調整見公司當時發布的相關公告。基金設定募集規模上限的，除基金管理人有關公告另有規定外，基金合同生效后不受募集規模限制。

12、接受基金銷售機構的認購申請并不意味著該申請取得了一定的成功，而只意味著銷售機構確實收到了認購申請。申請的成功確認以基金登記機構或基金管理公司的確認結果為準。投資者可以在基金合同生效后到銷售機構查詢最終交易確認。

13、募集期間通過基金管理人進行線下現金認購的有效認購資金產生的利息，將轉換為基金份額歸投資者所有，利息轉讓份額以登記機構記錄為準；登記機構清算交付至基金托管賬戶前的網上現金認購和有效認購資金產生的利息計入基金財產，不轉換為投資者的基金份額。

14、本公告僅說明本基金募集的相關事項和規定。如果投資者想了解基金的細節，請閱讀并發布在2023年5月31日基金經理網站上（www.99fund.com）中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）基金合同上的基金、《招聘說明書》、托管協議和基金產品數據總結。

15、本基金可在銷售期間增加或更改銷售代理機構。請注意公司及銷售代理機構最近發布的相關公告，或致電公司及銷售代理機構的客戶服務電話咨詢相關信息。

16、投資者可撥打本公司客服熱線(400-888-9918)或銷售代理機構的咨詢電話查詢認購事宜。

17、本公司可根據各種情況適當調整募集安排，并及時公布。

18、基金募集期結束后，基金管理人確定基金認購贖回代理經紀人名單，經上海證券交易所等有關部門批準后予以公告?；鹕鲜泻螅J購贖回代理經紀人未登記的基金份額只能在二級市場買賣。投資者需要進行上述股份的贖回交易的，必須轉讓給基金認購贖回代理經紀人。

19、在投資本基金之前，投資者應充分了解本基金的產品特性，并承擔基金投資中的各種風險，包括：目標指數的風險，基金投資組合回報偏離目標指數回報的風險和跟蹤誤差未達到約定目標的風險、目標指數變更的風險、指數編制機構停止服務的風險、成分股停牌的風險、基金份額二級市場交易價格折扣溢價的風險、IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險等。

該基金屬于股票基金，其預期風險和收益高于混合基金、債券基金和貨幣市場基金。同時，該基金為指數基金，主要采用完全復制法跟蹤目標指數的表現，具有與目標指數相似的風險回報特征。

投資風險，投資者在投資決策前，請仔細閱讀基金招股說明書和基金合同信息披露文件，根據自己的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況判斷基金是否適應投資者的風險承受能力，獨立判斷基金的投資價值，獨立做出投資決策，承擔投資風險。

基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關法律法規規定，并由中國證監會注冊。中國證監會籌集的基金注冊不表明其對基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資基金沒有風險。

投資者應通過公司、銷售代理機構或認購贖回代理機構購買和贖回基金。本基金的銷售機構名單見本公司官方網站上公布的銷售機構信息表。本基金在募集期內按1.00元的初始面值銷售，不改變基金的風險收益特征。投資者按1.00元的初始面值購買基金份額后，可能面臨基金份額凈值低于1.00元的風險，造成損失。

基金管理人承諾以誠實、信用、勤勉、責任的原則管理和使用基金資產，但不保證基金的一定利潤或最低收益?；疬^去的業績及其凈值并不意味著其未來的業績。

投資者應充分考慮自身的風險承受能力，并對投資基金的意愿、時機、數量等投資行為做出獨立決策?；鸾浝硖嵝淹顿Y者基金投資的“買方自負”原則。投資者做出投資決策后，由基金經營狀況和基金凈值變化引起的投資風險由投資者自行承擔?；鸸芾砣私ㄗh投資者根據自身的風險收益偏好選擇合適的基金產品，并長期持有。

一、本次募集的基本情況

(一)基金名稱

匯天富中證800價值交易開放指數證券投資基金(基金簡稱匯天富中證800價值ETF基金)；場內簡稱:800價值，擴位證券簡稱:800價值ETF，基金認購代碼:560033，基金證券代碼:560030)。

(二)基金類別和經營模式

本基金類別為股票型證券投資基金，經營模式為交易型開放式。

(三)基金存續期限

不定期

(四)基金份額銷售面值

每個基金份額的初始面值為人民幣1.00元，按初始面值出售。

(五)募集對象

個人投資者、機構投資者、符合法律、法規規定的合格境外投資者，以及中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。

個人投資者是指依照有關法律、法規可以投資于證券投資基金的自然人；機構投資者是指企業法人、事業法人、社會團體或者其他組織，可以依法投資證券投資基金，在中華人民共和國境內合法登記存續，或者經有關政府部門批準設立存續；合格境外投資者是指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》（包括不時修訂）和有關法律、法規規定的境外機構投資者，包括合格的境外機構投資者和人民幣合格的境外機構投資者。

(六)基金募集期及發售時間

根據有關法律、法規和基金合同的規定，本基金的募集期自基金股份出售之日起不超過3個月。

本基金于2023年6月6日至2023年6月15日發售。投資者可以選擇網上現金認購和網下現金認購兩種方式(本基金暫時不開通網下股票認購)。其中，線下現金銷售日期為2023年6月6日至2023年6月15日，線上現金銷售日期為2023年6月13日至2023年6月15日。如果上海證券交易所調整了網上現金認購時間，公司將進行相應的調整并及時公布。

基金管理人可以根據認購情況提前終止或延遲發售時間，但最遲不得超過3個月的基金募集期。如遇緊急情況，可適當調整上述募集安排。

(七)基金備案及基金合同生效

自基金股份發售之日起3個月內，基金募集股份總額不少于2億元，基金募集金額不少于2億元，基金認購人數不少于200人，基金管理人可根據法律法規和招股說明書決定停止基金銷售，并在10天內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10天內，向中國證監會辦理基金備案手續。自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效，并于收到中國證監會確認文件后第二天公布。

自基金股份發售之日起3個月屆滿，基金不符合基金合同備案條件的，基金管理人將承擔全部募集費用，并在基金募集期結束后30天內將募集資金加計的銀行同期活期存款利息退還給基金投資者。銷售機構將解凍凍結的股票。

二、銷售方法及相關規定

(一)投資者可以選擇網上現金認購和網下現金認購兩種方式。

網上現金認購是指投資者通過基金經理指定的銷售代理機構使用上海證券交易所網上系統進行現金認購。

線下現金認購是指投資者通過基金經理及其指定的銷售代理機構認購現金。

三、基金認購方式和費率

1、認購費用

本基金的認購采用股份認購的原則。認購費由投資者承擔，認購費不包括在基金財產中，主要用于基金的營銷、銷售、登記等銷售期間發生的費用。認購率如下表所示：

■

基金管理人辦理線下現金認購時，按上表所示的認購率收取認購費。通過銷售代理機構辦理網上現金認購和網下現金認購時，可以參照上述費率結構，按照不超過0.80%的標準收取一定的費用。投資者申請重復現金認購的，應當按照每次認購申請對應的費率等級計費。

2、認購費的計算公式和收取方法

投資者通過基金管理人進行線下現金認購，認購以基金份額申請，認購費用和認購金額的計算公式如下：

(1)認購費用適用比例費率:

認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率

認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率）

凈認購份額=認購份額+認購金額產生的利息/基金份額銷售面值

(2)認購費用適用于固定金額:

認購費=固定金額

認購金額=認購價格×認購股+認購費

凈認購金額=認購金額-認購費

認購股=(凈認購金額=(凈認購金額)＋認購利息/基金份額銷售面值

認購費由基金管理人向投資者收取，投資者應以現金支付認購費。

線下現金認購金額通過銷售代理機構計算，線上現金認購金額通過銷售代理機構計算。

例1：投資者到公司直銷網點認購1萬份基金份額，假設認購金額產生的利息為1萬份 人民幣，準備的資金金額計算如下：

認購金額＝1.00×100,000×(1＋0.80%)＝100,800元

認購費用＝1.00×100,000×0.80%＝800元

凈認購份額＝1.00×100，000+10/1000=100

也就是說，投資者需要準備100800元資金，才能認購到10000基金份額。假設認購金額產生10元利息，投資者可獲得100010份基金份額。

（2）投資者通過銷售代理機構進行網上現金認購，認購以基金份額申請，認購傭金和認購金額的計算公式如下：

認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率

認購金額＝認購價格×認購份額×(1＋傭金比率)

認購傭金由銷售代理機構向投資者收取，投資者應以現金支付認購傭金。

例2：投資者在銷售代理機構網點認購本基金1000份。假設銷售代理機構確認的傭金比例為0.80%，準備的資金金額計算如下：

認購金額＝1.00×1,000×(1＋0.80%)＝1,008元

認購傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8元

凈認購金額=1.0000×1,000＝1,000元

也就是說，投資者需要準備1008元資金，才能認購到1000份基金份額。

線下現金認購金額通過銷售代理機構計算，線上現金認購金額通過銷售代理機構計算。

四、投資者開戶

1、投資者認購本基金時，應具有上海證券交易所a股賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡稱“上海證券賬戶”）。已購買匯天府基金管理有限公司為登記機構的投資者，其匯天府基金管理有限公司的開放式基金賬戶不得用于認購本基金。

有上海a股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者不需要辦理開戶手續。

沒有上海a股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者，應在認購前持身份證到中國證券登記結算有限公司上海分公司的開戶機構辦理上海a股賬戶或證券投資基金賬戶的開戶手續。有關開立上海a股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和方法，請咨詢各開戶網點的相關規定。

2、使用賬戶的注意事項

(1)投資者需要開立新的證券賬戶時，應注意:

①上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行基金份額的現金認購和二級市場交易。投資者需要參與基金認購贖回的，應當開立上海a股賬戶。

②開戶當天不能辦理指定交易，建議投資者在認購前至少2個工作日辦理開戶手續。

(2)投資者已開立上海證券賬戶的，應注意:

①投資者未辦理基金銷售業務的證券公司指定交易或者指定交易的，應當在可以辦理基金銷售業務的證券公司指定交易或者轉讓指定交易。

②投資者當日辦理指定交易或轉讓指定交易的，建議投資者在認購前至少一個工作日辦理指定交易或轉讓指定交易手續。

五、認購程序

(一)網上現金認購

1、認購時間：2023年6月13日至2023年6月15日上午:30一11:30 和下午1:00一3:00(周六、周日、節假日不受理)。如果上海證券交易所調整了網上現金認購時間，公司將進行相應的調整并及時公告。

2、認購限額：網上現金認購申請基金份額。單個賬戶的每個認購份額必須為1000份或其整數倍，最高不得超過999900份。投資者可以多次認購，累計認購份額不設上限。

3、認購手續：

投資者通過銷售代理機構直接認購。

(1)開立上海證券交易所a股賬戶或證券投資基金賬戶。

(2)在認購前將足夠的認購資金存入資金賬戶。

（3）投資者可以通過填寫訂閱委托表、電話委托、磁卡委托、在線委托等方式申請訂閱委托，并可以多次申請。一旦確認，訂閱資金將被凍結。

(二)網下現金認購

A.直銷機構

1、認購時間：2023年6月6日至2023年6月15日：00－17：00(周六、周日、節假日不受理)。

2、認購限額：線下現金認購申請基金份額。投資者通過基金經理辦理線下現金認購的，每次認購股份必須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認購，累計認購股份不設上限。

3、認購程序：投資者可向基金管理人直銷中心提供以下資料，辦理基金認購手續。

(1)個人投資者需要提供的證明文件包括:

1)有效身份證原件及正反面復印件；

2)銀行借記卡或存折原件及復印件；

3)上海證券賬戶(a股賬戶或證券投資基金賬戶)原件及復印件。

(2)機構投資者需要提供的證明文件包括:

1)加蓋機構公章的《機構投資者風險承受能力評估問卷》；

2)法人營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證復印件加蓋機構公章；

3)基金授權委托書加蓋機構公章和法定代表人私章；

4)加蓋機構公章的預留印鑒卡；

5)加蓋公章和法定代表人私章的傳真交易協議；

6)加蓋公章的法定代表人有效身份證正反面復印件；

7)加蓋公章的機構經理有效身份證正反面復印件；

8)預留銀行賬戶開立證明復印件加蓋公章。

9)上海證券賬戶(a股賬戶或證券投資基金賬戶)復印件(加蓋公章)。

4、認購支付：投資者申請認購本基金時，應首先以銀行認可的支付方式將全額認購資金轉入本公司指定的直銷資金專戶：

賬戶一：

賬戶名稱：匯天富基金管理有限公司直銷專戶

開戶銀行：上海浦東發展銀行盧灣支行

銀行賬號：98990153850000015

人行支付系統行號310290002900

賬戶二：

賬戶名稱：匯天富基金管理有限公司直銷專戶

開戶銀行：招商銀行上海徐家匯支行

銀行賬號：121902331810623

3082900031000人行支付系統行號

賬戶三：

賬戶名稱：匯天富基金管理有限公司直銷專戶

開戶銀行：中國工商銀行上海分行證券柜臺

銀行賬號：1001202929025807250

中國人民銀行支付系統行號：102290020294

賬戶四：

賬戶名稱：匯天富基金管理有限公司直銷專戶

開戶銀行：興業銀行股份有限公司上海分行營業部

銀行賬號：216200100101516289

人行支付系統行號30929000107

5、注意事項：

1)投資者在認購時不得使用匯天富基金管理有限公司的開放式基金賬戶，而應使用上海a股賬戶或證券投資基金賬戶。

2)如果投資者的認購資金在認購申請當天為17：00 未到達公司指定的直銷資金專戶的，當日提交的申請無效。

3)投資者未按上述規定支付款項，認購無效的，匯天府基金管理有限公司和直銷網點的開戶銀行不承擔任何責任。

B.銷售代理機構

1、認購時間:2023年6月6日至2023年6月15日(周六、周日、節假日不受理)，具體業務辦理時間以各銷售機構的規定為準。

2、認購限額：線下現金認購申請基金份額。投資者通過銷售代理機構辦理線下現金認購的，每份認購份額必須為1000份或其整數倍。請遵守各銷售代理機構的規定。

3、認購手續：

投資者通過銷售代理機構直接認購。

(1)開立上海證券交易所a股賬戶或證券投資基金賬戶。

(2)在認購前將足夠的認購資金存入資金賬戶。

（3）投資者應填寫認購委托書，并填寫委托銷售代理機構辦理離線現金認購的委托申請。申報確認后，認購資金凍結。

六、清算交付

1、網上現金認購

T日通過銷售代理機構提交的網上現金認購申請，銷售代理機構凍結相應的認購資金，登記機構進行清算交付，并將有效的認購數據發送給銷售協調人。銷售協調人在網上現金認購結束后的第三個工作日，將實際到位的認購資金轉入基金管理人提前開立的基金募集專戶。

2、網下現金認購

基金管理人在T日通過基金管理人提交的線下現金認購申請，由基金管理人提交＋2日，有效認購資金清算交付，認購資金轉入基金管理人提前開立的基金募集專戶。發售期結束后，基金管理人將在第三個工作日將匯總的認購資金及其利息轉入基金募集專戶。其中，發售期間現金認購資金產生的利息將轉換為基金份額，歸投資者所有。

T通過銷售代理機構提交的線下現金認購申請，銷售代理機構凍結相應的認購資金。在線下現金認購的最后一個工作日，各銷售機構匯總各投資者賬戶提交的線下現金認購申請后，通過上海證券交易所在線定價發行系統為投資者提交在線現金認購申請。之后，登記機構進行清算和交付，并將有效的認購數據發送給銷售協調人。銷售協調人將實際認購資金轉入基金管理人提前開立的基金募集專戶。

七、籌集費用

基金募集過程中發生的法定信息披露費、會計師費、律師費等募集費從基金認購費中列出，不從基金財產中支付。募集期結束時，基金仍不符合法定備案條件的，募集費由基金管理人承擔。

八、基金驗資備案

基金募集期屆滿或者基金管理人根據法律、法規和招股說明書決定停止基金銷售的，基金管理人應當委托合格的會計師事務所對認購資金和股票進行驗資，并出具驗資報告，基金登記機構應當出具認購戶數證明。

基金符合法定備案條件的，基金管理人辦理基金備案手續后，發布基金合同生效公告。

基金不符合法定備案條件的，基金管理人應當承擔全部募集費用，并在募集期結束后30日內提取募集資金和銀行同期活期存款利息，退還基金認購人，銷售機構解凍凍凍結的股票。

九、本次募集的當事人或中介機構

(一)基金管理人

名稱：匯天富基金管理有限公司

注冊地址:上海市黃浦區北京東路666H區(東座)6樓H686室

辦公地址：上海市黃浦區外路728號

法定代表人：李文

電話：（021）28932888

傳真：（021）28932998

網址：www.99fund.com

電子郵件：service@99fund.com

(二)基金托管人

名稱：廣發證券有限公司

注冊地址：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛街2號618室

辦公地址：廣發證券大廈34樓，廣州市天河區馬場路26號

法定代表人：林傳輝

成立時間：1994年01月21日

客戶服務電話：95575

(三)銷售機構

1、發售協調人

東方證券有限公司

2、線下現金銷售直銷機構

匯匯富基金管理有限公司直銷中心

住所:上海市黃浦區北京東路666H區(東座)6樓H686室

辦公地址：上海浦東新區櫻花路868號大唐國際廣場A座7樓

法定代表人：李文

電話：（021）28932893

傳真:50199035或(021)50199036

聯系人：陳卓英

客戶服務電話:400-888-9918(免長途電話費)

郵箱：guitai@htffund.com

網址：www.99fund.com

3、線下現金銷售代理機構

(1)公司全稱:國信證券有限公司

法定代表人：張納沙

注冊地址：國信證券大廈16至26層，深圳市羅湖區紅嶺中路

辦公地址：國信金融大廈37樓，深圳市福田區福華一路125號

客服電話：95536

官網：www.guosen.com.cn

(2)公司全稱:廣發證券有限公司

法定代表人：林傳輝

注冊地址：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛街2號618室

辦公地址：廣發證券大廈廣東省廣州市天河區馬場路26號

客服電話：95575

官網：www.gf.com.cn

根據有關法律法規的要求，基金管理人可以增加符合要求的線下現金銷售機構，并及時公布。

4、網上現金銷售代理機構

網上現金銷售可由具有基金銷售業務資格的上海證券交易所會員單位辦理，并經上海證券交易所和中國證券登記結算有限公司認可。具體會員單位名單可在上海證券交易所網站上查詢。

(四)登記機構

名稱：中國證券登記結算有限公司

住所:北京市西城區太平橋街17號

辦公地址：北京市西城區太平橋街17號

法定代表人：于文強

聯系電話：010-50938782

傳真：010-50938991

聯系人：趙亦清

(五)律師事務所和律師事務所

名稱：上海通力律師事務所：

住所:上海銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：韓炯

電話：（021）31358666

傳真：（021）31358600

經辦律師:黎明、陳穎華

聯系人：陳穎華

(六)會計師事務所和經辦注冊會計師

名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)

安永大樓17層，北京市東城區東長安街1號東方廣場

北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層

執行合伙人：毛鞍寧

電話：010-58153000

傳真：010-85188298

業務聯系人：許培晶

經辦會計師：徐培晶、韓云

匯匯富基金管理有限公司

2023年5月31日