中歐穩信180天持有期債券證券投資基金股份銷售公告

重要提示

1、中歐穩信180天持有期債券證券投資基金（以下簡稱“基金”）已獲中國證監會（以下簡稱“中國證監會”）證券監督管理委員會許可[2023]329號批準注冊。中國證監會對基金的注冊并不意味著中國證監會對基金的投資價值、市場前景和收入做出實質性的判斷、推薦或保證，也不意味著投資基金沒有風險。

2、本基金的基金經理為中歐基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為招商銀行有限公司（以下簡稱“招商銀行”），注冊機構為中歐基金管理有限公司。

3、本基金為中歐穩信180天持有期債券型證券投資基金，基金經營模式為合同型、開放型。

對于本基金的各種基金份額，每個基金份額設定鎖定持有期，每個基金份額的鎖定持有期為180天，鎖定持有期到期后進入開放持有期，每個基金份額可自開放持有期第一天起辦理贖回和轉讓業務。

4、A類基金份額的基金份額代碼為018530，C類基金份額的基金份額代碼為018531。

5、本基金通過公司直銷機構和其他基金銷售機構的銷售網點公開銷售。

6、本基金的發售期為2023年6月5日至2023年6月20日。

7、本基金的銷售對象為個人投資者、機構投資者和合格的海外投資者，以及法律、法規或者中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。

本基金暫時不銷售給金融機構的自營賬戶。如果基金未來向金融機構的自營賬戶開放或進一步限制銷售對象的范圍，基金管理人將另行公告。

本基金單個投資者單日認購金額不超過 1000 1萬元（個人投資者、公共資產管理產品和管理人自有資金除外）?；鸾浝砜梢哉{整單個投資者單日認購金額的上限。詳見更新的招股說明書或相關公告。

8、投資者申請認購時，其他銷售機構銷售網點每個賬戶單筆認購的最低金額為1元(含認購費，下同)。單個賬戶最低認購額為0.01元(含認購費，下同)。直銷機構每個賬戶的最低認購金額為1萬元，單個認購額的最低認購金額為1萬元，無等級差限制。各銷售機構對最低認購限額和交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。

9、本基金的最低募集份額為2億份，最低募集金額不少于2億元。本基金可以控制募集期間的銷售規模。具體的募集上限和規?？刂朴媱澮姳竟婊蚱渌嚓P公告。基金設定首次募集規模上限的，基金合同生效后不受募集規模限制。

10、如果投資者想認購本基金，他們必須開立本公司的基金賬戶。有此類賬戶的投資者不得單獨開立。

11、募集期間本基金有效認購資金產生的利息將轉換為基金份額歸基金份額持有人所有，利息轉讓股份以登記機構的記錄為準。

12、銷售機構接受認購申請并不意味著該申請一定成功，而只意味著銷售機構確實收到了認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。投資者應及時查詢并妥善行使認購申請和認購股份的合法權利，否則由此產生的任何損失由投資者自行承擔。

13、本公告僅說明本基金銷售的相關事項和規定。如果投資者想了解本基金的詳細信息，請閱讀2023年5月30日在本公司網站上發布的信息（www.zofund.com）中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露的基金合同和招股說明書。投資者也可以通過公司網站了解公司的細節和基金銷售的相關事宜。

14、請咨詢各銷售機構的銷售網點、開戶、認購等細節。未開設銷售網點的投資者，請致電公司客戶服務電話021-6860970、400-700-9700(免長途話費)咨詢認購事宜。

15、在募集過程中，如發售機構調整，公司將及時在經理網站上公布。

16、本公司可根據各種情況適當調整本基金的銷售安排。

17、風險提示：證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低單一證券投資帶來的個人風險。基金投資不同于能夠提供固定收益預期的金融工具，如銀行儲蓄和債券。當投資者購買基金時，他們不僅可以根據自己的份額分享基金投資產生的收益，還可以承擔基金投資造成的損失。

本基金為債券基金，預期收益和預期風險高于貨幣市場基金，但低于混合基金和股票基金。

投資者購買本基金并不意味著將資金作為存款存入銀行或存款金融機構。投資者應仔細閱讀基金合同、招股說明書、基金產品信息總結等基金信息披露文件，了解基金的風險回報特征，根據自己的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況判斷基金是否適合自己的風險承受能力，并通過基金經理或基金經理委托的其他機構購買基金。在獲得基金投資收益的同時，投資者還可以承擔基金投資中的各種風險，可能包括：證券市場整體環境造成的系統性風險、個別證券獨特的非系統性風險、大量贖回或暴跌造成的流動性風險、基金管理人在投資經營過程中產生的經營風險和基金的獨特風險。

基金管理人按照履行職責、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和使用基金資產，但不保證基金的一定利潤或最低收益?；疬^去的業績并不意味著其未來的業績，基金管理人管理的其他基金的業績也不構成基金業績的保證。基金經理提醒投資者注意基金投資的“買方自負”原則。投資決策后，投資者應承擔基金經營狀況和基金凈值變化引起的投資風險。

為對沖信用風險，本基金可投資信用衍生品，投資信用衍生品可能面臨流動性風險、償付風險和價格波動風險。

本基金設定鎖定持有期，每個基金份額的鎖定持有期為180天，基金份額在鎖定持有期內不處理贖回和轉讓業務。鎖定持有期屆滿后，進入開放持有期，每個基金份額可自開放持有期第一天起辦理贖回和轉讓業務。因此，基金份額持有人面臨著在鎖定持有期內無法贖回或轉讓基金份額的風險。

當基金持有特定資產、存在或潛在的大規模贖回申請時，基金管理人可以在履行相應程序后啟用側袋機制，詳見基金合同和本招股說明書的相關章節。在側袋機制實施過程中，基金管理人將對基金的縮寫進行特殊識別，不處理側袋賬戶的認購和贖回。請仔細閱讀相關內容，并注意基金啟動側袋機制時的具體風險。

本基金單一投資者持有的基金份額不得達到或超過基金份額總額的50%，但在基金經營過程中因基金份額贖回而被動達到或超過50%的除外。法律、法規或者監管部門另有規定的，從其規定出發。

1、基金募集和基金份額銷售的基本情況

(一)基金名稱

中歐穩信持有期債券證券投資基金180天

(二)基金簡稱及代碼

本基金 A 類基金份額簡稱“中歐穩信180天持債A”，代碼為018530

本基金 C 類基金份額簡稱“中歐穩信180天債券C”，代碼:018531

(三)基金類型

債券型證券投資基金

(四)基金的經營模式

合同開放式

對于本基金的各種基金份額，每個基金份額設定鎖定持有期，每個基金份額的鎖定持有期為180天，鎖定持有期到期后進入開放持有期，每個基金份額可自開放持有期第一天起辦理贖回和轉讓業務。

(五)基金投資目標

在嚴格控制投資組合風險的前提下，努力為基金股東獲得超越業績基準的投資回報。

(六)基金存續期限

不定期。

(七)基金份額初始面值

基金股份的銷售面值為1.00元。

(八)募集對象

個人投資者、機構投資者和合格的海外投資者，以及法律、法規或者中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者，可以投資于證券投資基金。

本基金暫時不銷售給金融機構的自營賬戶。如果基金未來向金融機構的自營賬戶開放或進一步限制銷售對象的范圍，基金管理人將另行公告。

本基金單個投資者單日認購金額不超過 1000 1萬元（個人投資者、公共資產管理產品和管理人自有資金除外）?；鸾浝砜梢哉{整單個投資者單日認購金額的上限。詳見更新的招股說明書或相關公告

(九)基金投資范圍

本基金的投資范圍是流動性好的金融工具，包括債券(國債、地方政府債券、政府支持機構債券、金融債券、企業債券、公司債券、央行票據、中期票據、短期融資債券、超短期融資債券、可轉換債券、可轉換債券、公開發行的次級債券、分離交易可轉換債券的純債券)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、銀行間存單、現金、國債期貨、信用衍生品（不包括合同）以及法律、法規或中國證監會允許的其他金融工具（但必須符合中國證監會的有關規定）。

基金不直接參與股票投資，但可以持有可轉換債券轉換和可轉換債券轉換形成的股票?；鹨蛏鲜鲈虺钟械墓善钡荣Y產，應當自可交易之日起10個交易日內出售。法律、法規或者監管機構允許基金投資其他品種的，基金管理人可以在履行適當程序后將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：基金對債券資產的投資比例不低于基金資產的80%％；本基金投資于可轉換債券（包括可轉換債券）和可轉換債券的比例不得超過基金資產的20%。每個交易日結束時，扣除國債期貨合約需要支付的交易保證金后，保持現金（不包括結算準備金、存款保證金、應收認購款等）或到期日一年內的政府債券總投資比例不得低于基金資產凈值的5%。

如法律、法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可調整上述投資品種的投資比例。

(十)籌集規模

本基金最低募集份額為2億份，最低募集金額不少于2億元。

本基金可以控制募集期的銷售規模。具體募集上限和規?？刂品桨敢姳竟婊蚱渌嚓P公告?；鹪O定首次募集規模上限的，基金合同生效后不受募集規模限制。

(十一)籌款方式

通過各銷售機構的銷售網點公開銷售，各銷售機構的具體名單見本公告中公布的基金銷售機構名單，如基金募集和基金份額銷售的基本情況（13）基金份額銷售機構”和基金管理人網站。

銷售機構接受認購申請并不意味著該申請一定成功，而只意味著銷售機構確實收到了認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。投資者應及時查詢并妥善行使認購申請和認購股份的合法權利，否則由此產生的任何損失由投資者自行承擔。

(十二)單筆最低認購限制

本基金其他銷售機構每個賬戶的最低認購金額為1元（包括認購費，下同），單個賬戶的最低認購金額為0.01元（包括認購費，下同）。直銷機構每個賬戶的最低認購金額為1萬元，單個認購額的最低認購金額為1萬元，無等級差限制。各銷售機構對最低認購限額和交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。

基金管理人可以限制募集期間單個投資者的累計認購金額。具體限制和處理方法請參考相關公告。

如果本基金單個投資者累計認購的基金份額達到或超過基金總份額的50%，基金管理人可以通過比例確認限制投資者的認購申請。如果基金管理人接受某一或某一認購申請，可能導致投資者變相避免上述50%的要求，基金管理人有權拒絕全部或部分認購申請。投資者認購的基金份額以基金合同生效后登記機構確認為準。

(十三)基金份額發售機構

(1)直銷機構:

名稱：中歐基金管理有限公司

住所：陸家嘴環路479號8層，中國(上海)自由貿易試驗區

辦公地址：陸家嘴環路上海中心，中國（上海）自由貿易試驗區

法定代表人：竇玉明

聯系人：馬云歌

電話：021-68609602

傳真：021-68609601

客服熱線：021-68609700，400-700-9700(免長途話費)

網址：www.zofund.com

(2)其他銷售機構

名 說：招商銀行股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區深南大道7088號

辦公地址：廣東省深圳市福田區深南大道7088號

法定代表人：繆建民

客服熱線：95555

網址：www.cmbchina.com

基金經理可以根據情況變更、增加或減少某些基金份額的銷售機構，并在基金經理網站上公布基金銷售機構名單。銷售機構可以根據情況改變、增加或減少其銷售城市和網點。各銷售機構提供的基金銷售服務可能會有所不同，請咨詢各銷售機構。

(十四)籌集時間安排

自基金股份發售之日起，本基金的募集期限不得超過3個月。

本基金的募集期為2023年6月5日至2023年6月20日。

基金管理人可以根據基金銷售情況，適當延長、縮短或調整募集期內基金的銷售時間，并及時公告。

(十五)在緊急情況和其他特殊情況下，可以適當調整上述基金募集期的安排。

二、募集方法及相關規定

(一)認購賬戶

如果投資者想認購本基金，他們必須開立本公司的基金賬戶。有此類賬戶的投資者不需要單獨開立。

(二)認購方式

1、投資者認購時，應當按照銷售機構規定的方式全額支付。

2、投資者可以在募集期內多次認購基金份額，一經受理認購申請，不得撤銷。

3、投資者在T日規定時間內提交的認購申請，應在T+2日（包括當日）后，及時在原申請網點或基金經理客戶服務中心查詢認購申請是否成功受理。

4、基金銷售機構接受認購申請并不意味著申請成功，而只意味著銷售機構確實收到了認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。投資者應及時查詢并妥善行使認購申請和認購股份的合法權利，否則由此產生的任何損失由投資者自行承擔。

(三)認購費

1、認購費用

本基金A類基金份額收取認購費，C類基金份額不收取認購費。認購時，本基金A類基金份額收取認購費，認購費率隨認購金額的增加而降低。本基金對通過直銷中心認購A類基金份額的養老金客戶實行優惠認購率?；鹫J購費不包括在基金財產中。

養老金客戶包括依法設立的基本養老基金、養老計劃籌集的資金及其投資經營收入形成的補充養老基金，具體包括：

(1)國家社會保障基金；

(2)可投資基金的地方社會保障基金；

(三)企業年金單一計劃及集合計劃；

(四)企業年金理事會委托的具體客戶資產管理計劃；

(5)企業年金養老金產品；

(六)職業年金計劃；

(7)養老目標基金；

(8)個人稅務遞延商業養老保險等產品。

如果未來養老基金監管部門認可的新型養老基金類型，基金管理人可以在更新招股說明書或發布臨時公告時將其納入養老金客戶范圍。其他客戶是指除通過基金經理直銷中心認購的養老金客戶外的其他投資者。

養老金客戶通過基金管理人直銷中心認購基金A類基金份額的優惠認購率見下表:

■

其他客戶認購本基金A類基金份額的認購率見下表：

■

如果投資者有多次認購，適用費率將單獨計算。

2、計算認購股份

(1)投資者選擇認購A類基金股份的，認購股份的計算公式如下:

認購費用適用比例費率時，認購份額的計算公式為：

凈認購金額=認購金額/(1+認購率)

認購費=認購金額-凈認購金額

認購股=(凈認購金額+認購利息)/1.00元

認購費用為固定金額時，認購股份的計算方法如下：

認購費用＝固定金額

凈認購金額=認購金額－認購費用

認購份額＝(凈認購金額+認購利息)/1.00元

認購股份的計算保留在小數點后2位，小數點后2位的部分四舍五入，誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

例如，投資者（其他客戶）在認購期間投資1萬元認購本基金A類基金份額，認購率為0.40%。假設認購期間產生的1萬元利息為29.50元，可獲得的基金份額計算如下：

凈認購金額＝100，000/(1+0.40%)= 99,601.59元

認購費用＝100,000- 99,601.59 =398.41元

認購份額＝(99，601.59+29.50)/1.00= 99,631.09份

也就是說，投資者(其他客戶)投資1萬元認購本基金A類基金份額。認購期結束時，假設認購期間產生的1萬元利息為29.50元，投資者賬戶注冊本基金A類基金份額為99.631.09份。

(2)投資者選擇認購C類基金股份的，認購股份的計算公式如下:

認購份額＝（認購金額＋認購利息/1.00元

認購股份的計算保留在小數點后2位，小數點后2位的部分四舍五入，誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

例如，如果投資者在認購期間投資1萬元認購本基金的C類基金份額，假設認購期間產生的1萬元利息為3萬元，可獲得的C類基金份額計算如下：

認購份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份

也就是說，投資者投資1萬元認購本基金C類基金份額。認購期結束時，假設認購期間產生的1萬元利息為3萬元，投資者賬戶注冊本基金C類基金份額為1萬元、03萬元。

(五)募集資金利息的處理

募集期間有效認購資金產生的利息將轉換為基金份額，歸基金份額持有人所有。利息轉讓的具體金額以登記機構的記錄為準。

(六)銷售機構

本基金的銷售機構請參見本公告中的“（13）基金份額銷售機構”，如在募集期間調整銷售機構，請參見基金經理網站上公布的基金銷售機構名單。

三、本基金認購開戶及認購程序

(一)使用賬戶說明

投資者認購本基金時，應開立本公司的開放式基金基金賬戶。在基金份額銷售期間，各基金銷售機構的網點和直銷機構應同時為投資者開立基金賬戶。

投資者可以在不同的銷售機構開戶，但每個投資者只允許開立一個基金賬戶。

投資者不得非法使用他人賬戶或資金認購，也不得非法融資或幫助他人認購。

(二)公司直銷中心辦理開戶(或賬戶注冊)和認購手續

1、本基金募集期間，公司設在上海直銷中心，為首次單筆認購金額不低于1萬元的投資者開戶（或賬戶注冊）、認購手續，單筆額外認購的最低認購金額為1萬元。

2、開戶(或賬戶注冊)及認購時間:

基金募集期間每天9日:30－16:30(周六、周日、節假日不受理申請)。

3、開戶(或賬戶注冊)必須提交的材料:

投資者認購本基金時，應當開立本公司的開放式基金基金賬戶。如果已經開立，則無需重新處理。在募集資金期間，可以同時辦理投資者的開戶和認購申請?；鹳~戶開戶（或賬戶注冊）必須提交以下材料：

(1)個人投資者必須提交以下材料(包括但不限于)：

① 本人有效身份證原件及復印件(如為第二代身份證，應提供正反面復印件)；

② 公司開放式基金賬戶(如有)原件及復印件；

③ 填寫的《開放式基金賬戶業務申請表》一式兩份，經本人有效簽字；

④ 指定銀行賬戶的存折或銀行卡的原件和復印件（正面和負面需要我有效簽名）；

⑤ 承諾函；

⑥ 填寫的《投資者風險承受能力評估問卷(自然人)》。

⑦ 填寫并簽署《個人稅務居民身份聲明》

⑧ 填寫并簽署《投資者類型及風險匹配通知書及投資者確認函》

注：專業投資者根據《證券期貨投資者適宜性管理辦法》第八條認定的申請流程如下：

①填寫并簽署《普通投資者轉化為專業投資者的申請及確認書》

②提供相關金融機構出具的資產證明或工作單位出具的收入證明。

③提供近兩年相關金融機構出具的原始投資記錄；或者具有《證券期貨投資者適宜性管理辦法》第八條第（1）項規定的專業投資者高級管理人員、注冊會計師、律師從事金融相關業務的專業資格認證，可以提供工作單位出具的在職證書。

(2)機構投資者必須提交以下材料(包括但不限于)：

①公司開放式基金賬戶(如有)原件及復印件；

②出示營業執照原件或事業法人、社會團體或者其他組織主管部門或者民政部門頒發的登記證原件（不使用“三證合一”后包含統一社會信用代碼的營業執照，還應當提供加蓋單位公章的組織機構代碼證、稅務登記證）。

③基金業務授權委托書原件(加蓋公章、法定代表人印章/負責人印章)；

④提供法定代表人/負責人身份證復印件(如為第二代身份證，應提供正反面復印件)；

⑤經營者有效身份證原件及復印件(如為第二代身份證，應提供正反面復印件)；

⑥《預留印鑒卡》一式兩份，加蓋預留印鑒(公章、私章一份，加蓋公司公章)；

⑦指定銀行賬戶的開戶許可證原件或指定銀行出具的開戶證明原件，提供復印件；

⑧填寫《開放式基金賬戶業務申請表》，并加蓋公章和法定代表人/負責人簽字；

⑨承諾函；

⑩填寫的《傳真委托協議》一式兩份，并加蓋公章和法定代表人/負責人簽字；

?《投資者風險承受能力評估問卷(機構版)》；

?《投資者類型及風險匹配通知書及投資者確認函》加蓋單位公章；

?《機構稅務居民身份聲明文件》填寫并加蓋單位公章和法定代表人簽字；

?如果機構類型是消極的非金融機構，還需要提供控制人簽署的《控制人稅務居民身份聲明》；

?以相關產品名義開立基金賬戶的，還應當提供相關產品的批準和證明文件；

?加蓋單位公章的機構資格證書復印件。

?提供《非自然人客戶受益所有人信息收集表》及我公司要求的其他反洗錢材料，并加蓋單位公章和經辦人簽字。

注:根據《證券期貨投資者適宜性管理辦法》第八條的規定，除(一)、 （二） 、 (三)項目規定的機構可以直接認定為專業投資者以外的，根據第(四)項認定為專業投資者的申請流程如下:

①填寫并加蓋單位公章和法人印章《普通投資者轉化為專業投資者的申請和確認書》

②最近一年經審計的財務報表加蓋單位公章；

③近一年有關金融機構出具的資產證明，加蓋單位公章；

④近兩年相關金融機構出具的投資記錄原件；

注：上述指定銀行賬戶是指投資者在開戶時保留并確認的唯一贖回、股息和退款結算賬戶。原則上，銀行賬戶名稱必須與投資者基金賬戶的賬戶名稱一致。

4、認購必須提交的材料：

(1)個人投資者必須提供以下材料(包括但不限于)進行認購：

① 本人有效身份證明原件及復印件；

② 加蓋有效銀行受理印章的銀行付款憑證回單原件及復印件；

③ 填寫的《開放式基金交易業務申請表》一式兩份，經本人有效簽字。

(2)機構投資者必須提供以下材料(包括但不限于)進行認購：

① 已填寫的《開放式基金交易業務申請表》一式兩份，并加蓋公司有效預留印章；

② 加蓋有效銀行受理印章的銀行付款憑證回單原件及復印件；

③ 經辦人現有效身份證明原件及復印件。

注：如果投資者的風險承受能力與認購和認購基金的風險不匹配（投資者除最低風險承受能力外），投資者在繼續交易前應提供風險不匹配警告信和投資者確認書。

5、繳款：

根據中歐基金管理有限公司直銷中心的規定，投資者應在認購前將全額資金匯入中歐基金管理有限公司直銷專戶。

直銷專戶一：直銷專戶一：

戶名:中歐基金管理有限公司

開戶銀行：中國建設銀行股份有限公司上海浦東分行

銀行賬號：31001520313050011627

直銷專戶2：

戶名:中歐基金管理有限公司

開戶銀行：興業銀行股份有限公司上海分行

銀行賬號：216200100100162028

直銷專戶三：

戶名:中歐基金管理有限公司

開戶銀行: 上海交通銀行股份有限公司第一支行

銀行賬號: 310066726018800101573

直銷專戶4：

戶名:中歐基金管理有限公司

開戶銀行：中國工商銀行上海分行業務部

銀行賬號：1001244319025808016

投資者填寫的匯款文件必須在匯款目的中注明認購的基金名稱或基金代碼和投資者名稱（如個人投資者必須注明身份證號碼），并確保在募集結束日16日:30前到賬。

如果投資者當天認購了16筆資金:30前未到達公司直銷賬戶的，選擇延長認購有效期的，當日提交的申請以資金到達日期（即有效申請日期）為準；因銀行原因不能確認投資者信息的，當日提交的申請推遲至投資者信息確認。上述情況最遲延至募集結束日。直銷中心可以根據各種緊急情況適當調整上述安排。

募集期結束時，下列情形將被認定為無效認購。中歐基金管理有限公司和直銷專戶開戶銀行對無效認購不承擔任何責任：

(一)投資者轉移資金但未辦理開戶手續或開戶不成功的；

(二)投資者轉移資金但未辦理認購申請或者未確認認購申請的；

（3）投資者轉讓的認購資金少于其申請的認購金額；

（4）投資者認購資金在募集期結束日具體規定時間前未到達的；

(5)其他導致認購無效的情況。

投資者認購無效或者認購失敗的，認購資金將在基金合同生效后三個工作日內轉入投資者來款賬戶。投資者未開戶或者開戶不成功的，認購資金將退還其來款賬戶。

（3）其他銷售機構的開戶和認購程序以各銷售機構的規定為準。

四、清算交付

1、基金管理人應當將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，任何人不得在基金募集結束前使用。

2、如果基金的基金合同生效，投資者在募集期間支付的有效認購資金產生的利息將轉換為基金份額的持有人，利息轉讓股份以登記機構的記錄為準。

3、登記機構應當按照有關法律、法規、業務規則和基金合同的規定辦理基金的權益登記。

五、基金驗資及基金合同生效

自基金股份發售之日起3個月內，基金募集股份總額不少于2億元，基金募集金額不少于2億元，基金認購人數不少于200人，基金募集期屆滿或基金管理人可根據法律法規和招股說明書決定停止基金銷售，并在10天內聘請法定驗資機構進行驗資，自收到驗資報告之日起10天內，向中國證監會辦理基金備案手續。

基金募集符合基金備案條件的，基金合同自基金管理人辦理基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起生效；否則，基金合同不生效?；鸸芾砣藨斣谑盏街袊C監會確認文件后的第二天公布基金合同的有效性?；鸸芾砣藨攲⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前不得使用。

募集期屆滿，不符合基金備案條件的，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產承擔因募集而產生的債務和費用；

2、基金募集期屆滿后30日內返還投資者繳納的款項，同期增加銀行活期存款利息；

3、如果基金募集失敗，基金經理、基金托管人和銷售機構不得要求報酬?；鸾浝?、基金托管人和銷售機構為基金募集支付的一切費用，由各方承擔。

六、本次募集的當事人或中介機構

(一)基金管理人

名稱：中歐基金管理有限公司

成立日期：2006年7月19日

法定代表人：竇玉明

住所: 陸家嘴環路479號8層，中國(上海)自由貿易試驗區

辦公地址:陸家嘴環路479號8層、10層、16層，中國(上海)自由貿易試驗區

電話：021－68609600

傳真：021－33830351

(二)基金托管人

名稱:招商銀行股份有限公司(以下簡稱招商銀行)

設立日期：1987年4月8日

注冊地址：招商銀行大廈，深圳深南大道7088號

辦公地址：招商銀行大廈，深圳深南大道7088號

注冊資本：252.20億元人民幣

法定代表人：繆建民

行長:王亮(主持招商銀行工作)

資產托管業務批準號：證監基金字[2002]83號

電話：0755-83199084

傳真：0755-83195201

資產托管部信息披露負責人張燕：

(三)銷售機構

銷售機構名單見本公告中的“（13）基金份額銷售機構”“一、基金募集和基金份額銷售的基本情況”。

(四)登記機構

名稱：中歐基金管理有限公司

住所:陸家嘴環路，中國(上海)自由貿易試驗區 479 號 8 層

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路上海中心10層

法定代表人：竇玉明

總經理：劉建平

成立日期：2006年7月19日

電話：021-68609600

傳真：021-68609601

聯系人：楊毅

(五)律師事務所出具法律意見書

名稱：上海通力律師事務所：

住所:上海銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：韓炯

經辦律師:黎明、陸奇

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

聯系人：陸奇

(六)審計基金財產的會計師事務所

名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)

安永大樓17層，北京市東城區東長安街1號東方廣場

北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層

執行合伙人：毛鞍寧

電話：010-58153000

傳真：010-85188298

聯系人：陳露

經辦會計師：陳露、張亞妮

七、銷售費用

與基金有關的法定信息披露費、會計師費、律師費等發行費用由基金管理人承擔，不得從基金財產中支付。

中歐基金管理有限公司

2023年5月30日

基金經理：中歐基金管理有限公司

基金托管人：招商銀行股份有限公司

二零二三年五月