通化東寶藥業有限公司關于2020年股票期權激勵計劃第一行權期自主行權結果及股份變動的公告

證券代碼：600867 證券簡稱：通化東寶 編號：2023-035

通化東寶藥業有限公司

2020年股票期權激勵計劃

公告第一個行權期的獨立行權結果和股份變動

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 行權股數量：通化東寶藥業有限公司（以下簡稱“公司”）、“通化東寶”)2020年股票期權激勵計劃第一行權期為2020.40萬股，行權期為2022年5月26日至2023年5月25日，實際行權時間為2022年7月11日至2023年5月25日，行權方式為自主行權。截至2023年5月25日，公司2020年股票期權激勵計劃第一行權期無激勵對象參與行權并完成股份轉讓登記的股份。

● 股票上市流通時間：公司2020年股票期權激勵計劃采用獨立行動 行權模式行權，激勵對象在行權日(T日)后的第二個交易日行權所得股票（T+2） 日上市交易。

● 股票期權的第一個行權期已經到期，所有未在行權期內行使的股票期權將由公司統一注銷。

一、2020年股權激勵計劃決策程序及信息披露

1、公司于2020年9月29日召開了第十屆董事會第六次會議，審議通過了《關于》〈通化東寶 2020 年度股票期權及限制性股票激勵計劃(草案)〉及其總結的議案、《關于〈通化東寶 2020 實施年度股票期權和限制性股票激勵計劃的評估管理措施〉的議案》、《關于提交股東大會授權董事會辦理公司2020年股票期權及限制性股票激勵計劃的議案》同日，公司召開了第十屆監事會第六次會議，審議通過了《關于》〈通化東寶2020年股票期權及限制性股票激勵計劃(草案)〉及其總結的議案、《關于〈2020年通化東寶股票期權及限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于核實〈通化東寶2020年股票期權及限制性股票激勵計劃(草案)〉中等激勵對象名單的議案。公司獨立董事已就此發表同意的獨立意見，公司獨立董事王彥明于2020年提交第二次臨時股東大會審議 《通化東寶2020年股票期權及限制性股票激勵計劃(草案)》(以下簡稱《激勵計劃》)相關議案向全體股東征集投票權。公司獨立董事已就此發表同意的獨立意見，公司獨立董事王彥明于2020年提交第二次臨時股東大會審議 《通化東寶2020年股票期權及限制性股票激勵計劃(草案)》(以下簡稱《激勵計劃》)相關議案向全體股東征集了投票權。監事會對此發表了核實意見。北京中倫律師事務所發布了《關于通化東寶股權激勵計劃和員工持股計劃的法律意見》。

2、2020年9月30日至2020年10月22日，公司在公司內部公布了2020年股票期權和限制性股票激勵計劃激勵對象的姓名和職位。公司監事會根據宣傳情況核實了公司激勵對象名單：激勵計劃的激勵對象符合相關法律、法規和規范性文件規定的條件，作為激勵計劃的激勵對象合法有效。

3、2020年10月30日，公司2020年第二次臨時股東大會，審議并通過了《關于》〈通化東寶2020年股票期權及限制性股票激勵計劃(草案)〉及其總結的議案、《關于〈2020年通化東寶股票期權及限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、提交股東大會授權董事會辦理公司2020年股票期權及限制性股票激勵計劃相關事宜的議案，并于2020年10月31日披露了《通化東寶2020年股票期權及限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣股票自查報告》(公告號:臨2020-086)。

4、2020年11月26日，公司第十屆董事會第九次會議和第十屆監事會第八次會議審議通過了《關于調整2020年股票期權和限制性股票激勵計劃授予激勵對象名單和授予數量的議案》、《關于向公司2020年股票期權和限制性股票激勵計劃激勵對象授予股票期權和限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會對此發表了核實意見。北京中倫律師事務所發布了《關于調整和授予通化東寶2020年股票期權和限制性股票激勵計劃的法律意見》。

5、2020年12月30日，公司披露了《關于2020年股票期權和限制性股票激勵計劃授予結果的公告》(公告號:2020-097)，授予日為2020年11月26日，授予股票期權5323.50萬份，授予價格14.31元/份，授予對象378人；授予限制性股票699萬股，授予價格8.50元/股。授予對象為92人。

6、2021年11月23日召開第十屆董事會第二十一次會議和第十屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于調整2020年股票期權和限制性股票激勵計劃股票期權行權價格和限制性股票授予價格的議案》。鑒于公司2020年年度股東大會審議通過了公司《2020年年度利潤分配計劃》，同意在股權分配登記日扣除回購專用證券賬戶上已回購股份的股本后，將現金紅利2.10元(含稅)分配給全體股東。2021年5月31日，公司已完成2020年 根據《上市公司股權激勵管理辦法》和《激勵計劃》的有關規定，年度利潤分配計劃發生后，股票期權行權價格由14.31元/股調整為14.10元/股，限制性股票授予價格由8.50元/股調整為8.29元/股。監事會同意調整股票期權行權價格和限制性股票授予價格。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。北京中倫律師事務所發布了《關于通化東寶激勵股價調整和回購注銷的法律意見》。

7、2021年11月23日召開第十屆董事會第二十一次會議和第十屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于取消2020年股票期權和限制性股票激勵計劃部分尚未行使股票期權的議案》、審議通過了《關于2020年股票期權和限制性股票激勵計劃回購注銷部分未解鎖的限制性股票的議案》。鑒于原激勵對象王明燕等人因個人原因離職，不符合激勵條件。根據《上市公司股權激勵管理辦法》和《激勵計劃》，公司將取消王明燕等13人授予但尚未行使的144萬股股票期權，同時回購取消王明燕等7人授予但尚未解鎖的限制性股票40萬股。監事會同意取消部分股票期權，回購取消部分限制性股票。公司獨立董事對此發表了獨立意見。北京中倫律師事務所發布了《關于通化東寶激勵股價調整和回購注銷的法律意見》。

8、2022年4月15日召開第十屆董事會第二十六次會議和第十屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于取消2020年股票期權和限制性股票激勵計劃部分尚未行使股票期權的議案》、《關于2020年股票期權和限制性股票激勵計劃回購注銷部分未解鎖的限制性股票的議案》。由于原激勵對象喬巍等13人因個人原因離職，已不符合激勵條件。根據《上市公司股權激勵管理辦法》和《激勵計劃》，公司將取消喬偉等13人授予但尚未行使的128.5萬股股票期權，同時回購取消喬偉等5人授予但尚未解鎖的限制性股票21萬股。監事會同意取消部分股票期權，回購取消部分限制性股票。公司獨立董事對此發表了獨立意見。北京中倫律師事務所出具了《通化東寶激勵股份回購注銷法律意見書》。

9、2022年6月9日，召開第十屆董事會第二十九次會議和第十屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于調整2020年股票期權和限制性股票激勵計劃股票期權行權價格和限制性股票回購價格的議案》。鑒于公司2021年年度股東大會審議通過了公司《2021年度利潤分配計劃》，同意以股權分配登記日總股本扣除回購專用證券賬戶上回購股份后的股本為基礎，每10股向全體股東發放3.00元現金紅利(含稅)。2022年6月8日，公司已完成2022年2021年 根據《上市公司股權激勵管理辦法》和《激勵計劃》的有關規定，年度利潤分配計劃發生后，股票期權行權價格由14.10元/股調整為13.80元/股，限制性股票回購價格由8.29元/股調整為7.99元/股。監事會同意調整股票期權行權價格和限制性股票回購價格。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。北京中倫律師事務所發布了《關于通化東寶2020年股票期權和限制性股票激勵計劃價格調整、第一行權期行權條件和第一個終止限制條件的法律意見》。

10、2022年6月9日，召開第十屆董事會第二十九次會議和第十屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于公司2020年股票期權和限制性股票激勵計劃股票期權第一次行權期權條件成就和限制性股票第一次終止限制期限制條件成就的議案》。激勵計劃352個股票期權激勵對象和80個限制性股票激勵對象個人績效考核結果合規、真實，無虛假、故意隱瞞或重大誤解，2020年股票期權和限制性股票激勵計劃股票期權第一行權條件和限制性股票第一行權條件，激勵對象行權和終止資格合法有效，符合《上市公司股權激勵管理辦法》、激勵計劃的有關規定。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。公司獨立董事就此發表了同意的獨立意見。北京中倫律師事務所發布了《關于通化東寶2020年股票期權和限制性股票激勵計劃價格調整、第一行權期權條件和第一個終止限制條件的法律意見》。

11、2022年7月6日，公司披露《通化東寶關于2020年股票期權和限制性股票激勵計劃股票期權第一行權期自主行權實施公告》(公告號:2022-057)，行權期為2022年5月26日至2023年5月25日，實際行權時間為2022年7月11日至2023年5月25日。020.40萬份，行權人數為352人，行權價格為13.80元/份。

12、2022年10月21日，公司召開第十屆董事會第32次會議和第十屆監事會第20次會議，審議通過《關于調整2020年股票期權和限制性股票激勵計劃股票期權行權價格和限制性股票回購價格的議案》。鑒于公司2022年第二次臨時股東大會審議通過了公司《2022年半年利潤分配計劃》，同意在股權分配登記日扣除回購專用證券賬戶上回購股份的股本后，將現金紅利2.50元(含稅)分配給全體股東。公司于2022年10月28日完成2022年半年利潤分配計劃。根據《上市公司股權激勵管理辦法》和《激勵計劃》的有關規定，股息分配后，股票期權行權價格由13.80元/份調整為13.55元/份，限制性股票回購價格由7.99元/股調整為7.74元/股。監事會同意調整股票期權行權價格和限制性股票回購價格。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。北京中倫律師事務所發布了《關于通化東寶2020年股票期權及限制性股票激勵計劃價格調整的法律意見書》。

二、2020年股權激勵計劃股票期權自主行權的基本情況

(一)激勵對象的行權:

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（2）行權股票來源：公司向激勵對象發行公司 A 普通股

(三)行權人數:截至2023年5月25日，共有352名激勵對象符合行權條件，無激勵對象參與行權。

三、本次行權股上市流通安排及股本結構變化

1、行權股票上市流通日:公司行權采用自主行權模式，激勵對象在行權日(T日)后第一個交易日行權所得股票（T+1日)到達股票賬戶，并在第二個交易日到達（T+2日)上市交易。

2、2022年7月11日至2023年5月25日，無激勵對象參與行權，不涉及上市流通。

3、董事、高級管理人員對行權股票的鎖定和轉讓限制

截至2023年5月25日，公司2020年股權激勵計劃股票期權第一行權期無董事、高級管理人員參與行權。

4、股本結構變動:截至2023年5月25日，公司股本結構未因行權事項發生變化。

四、募集資金使用計劃

截至2023年5月25日，公司股權激勵計劃股票期權的第一個行權期為自主行權。參與行使，在中國證券登記結算有限公司上海分公司完成轉讓登記的股份，未取得募集資金。

五、行使后股份變動對最新財務報告的影響

截至2023年5月25日，無激勵對象參與行使，公司股本結構未因行使事項發生變化，不影響公司的財務狀況和經營成果。

特此公告。

通化東寶藥業有限公司董事會

2023年5月27日