廣東華特氣體有限公司第三屆監事會第二十四屆會議決議公告

證券代碼：688268 證券簡稱：華特氣體 公告編號：2023-074

轉債代碼：118033 轉債簡稱：華特轉債

廣東華特氣體有限公司

第三屆監事會第二十四次會議決議公告

公司監事會和全體監事保證本公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

2023年5月23日上午，廣東華特氣體有限公司(以下簡稱“公司”)第三屆監事會第24次會議11次：00以現場與通信相結合的方式舉行，現場會議在公司會議室舉行。2023年5月19日，會議通知全體監事通過電子郵件送達。會議由監事會主席鄧家匯先生主持，由3名監事出席。會議的召開符合《中華人民共和國公司法》和《廣東華特氣體有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的規定。會議審議并通過以下決議：

二、監事會會議審議情況

(一)審議通過了《關于利用募集資金向全資子公司提供無息貸款實施募集項目的議案》

監事會認為，公司利用募集資金4萬元向江西華特提供無息貸款實施募集項目，是基于募集項目建設的需要，符合募集資金使用計劃，不變相改變募集資金使用，不損害公司和股東的利益。本事項的內容和審查程序符合法律、法規、規范性文件和公司章程的有關規定，如《上市公司監管指引第2號上市公司募集資金管理和使用監管要求》、《上海證券交易所科技創新板上市公司自律監管指引第1號》等。，不存在變相改變募集資金用途、損害股東特別是中小股東利益的情況。

綜上所述，公司同意向江西華特電子化學品有限公司提供無息貸款，實施募集項目。

投票結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

詳見公司在上海證券交易所網站上發布的內容（www.sse.com.cn）《廣東華特氣體有限公司關于利用募集資金向全資子公司提供無息貸款實施募集項目的公告》(公告號:2023-072)。

(二)審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》

監事會認為，公司在保證公司募集項目所需資金和募集資金安全的前提下，及時管理部分臨時閑置募集資金，不影響公司日常資金周轉需求和募集資金項目的正常推進，也不影響公司主營業務的正常發展。同時，及時管理部分臨時閑置募集資金，可以獲得一定的投資收益，為公司和股東謀取更多的投資回報。使用部分暫時閑置募集資金現金管理符合上市公司監管指南第2號上市公司募集資金管理和使用監管要求、上海證券交易所科技創新委員會股票上市規則、上海證券交易所科技創新委員會上市公司自律監管指南第1號規范操作等法律、法規和規范性文件的要求。暫時閑置募集資金用于現金管理，不改變募集資金用途，損害股東利益。董事會按照《公司法》和《公司章程》的有關規定對事項進行審議和表決，程序合法有效。

綜上所述，公司監事會同意公司使用不超過4萬元的部分臨時閑置募集資金進行現金管理。

投票結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

詳見公司在上海證券交易所網站上發布的內容（www.sse.com.cn）《廣東華特氣體有限公司關于使用臨時閑置募集資金進行現金管理的公告》(公告號:2023-073)。

特此公告。

廣東華特氣體有限公司監事會

2023年5月25日

證券代碼：688268 證券簡稱：華特氣體 公告編號：2023-072

轉債代碼：118033 轉債簡稱：華特轉債

廣東華特氣體有限公司

向全資子公司提供募集資金

無息貸款實施募集項目公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

廣東華特氣體有限公司(以下簡稱“公司”)、2023年5月23日，“華特氣體”召開第三屆董事會第二十五次會議和第三屆監事會第二十四次會議，審議通過了《關于利用募集資金向全資子公司提供無息貸款實施募集項目的議案》江西華特電子化學品有限公司(以下簡稱“江西華特”)向全資子公司提供無息貸款，實施籌資項目。貸款期限為自實際貸款之日起3年，到期后可延長或提前還款。貸款期限為自實際貸款之日起3年，到期后可延長或提前還款。獨立董事對上述事項發表了明確同意的獨立意見。發起人中信證券有限公司（以下簡稱“發起人”）對公司向全資子公司提供無息貸款實施募集項目發表明確的驗證意見。無需提交公司股東大會審議。

一、籌集資金的基本情況

根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）發布的《關于批準廣東華特氣體有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批準》（中國證監會許可證）〔2023〕158號)，公司批準向不特定對象發行6.46萬張可轉換公司債券，每張面值100元，募集資金總額6.46萬元，扣除承銷、保薦費等與發行有關的費用共計7.821、867.92元后，募集資金凈額為638、178、132.08元。上述募集資金已全部到位，經立信會計師事務所(特殊普通合伙)審核，并出具了ZC1011號的驗資報告，編號為信會計師[2023]。

公司按照規定對募集資金采用專項賬戶存儲制度。上述募集資金到達后，全部存入董事會批準的募集資金專項賬戶。公司與保薦機構和存放募集資金的商業銀行簽訂了《募集資金專項賬戶存儲三方監管協議》。2023年4月12日，上海證券交易所網站詳見上述情況（www.sse.com.cn）廣東華特氣體有限公司向非特定對象發行可轉換公司債券上市公告。

二、募集資金投資項目情況

公司在《廣東華特氣體有限公司向非特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》中披露，公開發行股票募集資金計劃在扣除發行費用后投資以下項目：

單位：萬元

■

三、利用募集資金向全資子公司提供無息貸款，實施募集項目

(一)提供無息貸款對象的基本信息

公司名稱：江西華特電子化工有限公司

公司類型:有限責任公司(法人獨資)

法定代表人：廖恒易

成立日期：2013年10月25日

股東：華特氣體持股100%

注冊資本：1000萬元人民幣

注冊地址：江西省九江市永修縣經濟開發區星火工業園

經營范圍:許可項目:危險化學品生產、危險化學品經營、特種設備制造、特種設備安裝修理、道路貨物運輸(不含危險品)、道路貨物運輸(含危險品)、貨物進出口、技術進出口、食品添加劑生產、移動壓力容器/氣瓶充裝(依法須經批準的項目，經有關部門批準后，具體經營項目和許可期限以相關部門批準文件或許可證為準)一般項目:非住宅房地產租賃、機械設備租賃、汽車租賃、技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣、食品添加劑銷售、特種設備租賃、租賃服務(不含許可租賃服務)(依法需要批準的項目除外)

江西華特電子化工有限公司近一年及一期的財務數據如下：

單位：萬元

■

注:2022年12月31日/2022年經立信會計師事務所(特殊普通合伙)審計，2023年3月31日/2023年1-3月未經審計。

（2）向全資子公司提供無息貸款，以實現籌資項目的目的和計劃

公司募投項目“年產1764噸半導體材料建設項目”、江西華特是“研發中心建設項目”的實施主體。為滿足募集項目資金需求，公司計劃利用募集資金4萬元向江西華特提供無息貸款。貸款期限為自實際貸款之日起3年。公司將根據募集項目的實施進展和實際資本需求，在上述貸款金額范圍內一次或分期向江西華特提供貸款，貸款期限自實際貸款之日起計算。貸款到期后可以延期或提前還款。提供貸款的募集資金將專門用于“年產1764噸半導體材料建設項目”和“研發中心建設項目”的實施和建設?？紤]到資金規劃和募集項目的實施進展，公司授權公司管理層處理上述貸款事項的具體工作。

（3）無息貸款后向全資子公司提供管理措施

江西華特，公司及其全資子公司，與保薦機構和存放募集資金的銀行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》，監督募集資金的存儲和使用。具體情況見2023年5月17日上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）《廣東華特氣體有限公司關于全資子公司簽訂募集資金專戶存儲四方監管協議的公告》(公告號:2023-069)。

公司及上述全資子公司將嚴格按照《上市公司監管指引》第二號規定規范募集資金的管理和使用。

（4）向全資子公司提供無息貸款，以實現籌資項目的影響和風險

根據募集項目建設的需要，公司利用募集資金向全資子公司江西華特提供無息貸款，有利于促進募集項目的順利實施，符合募集資金使用計劃及相關法律法規的要求。募集資金的使用方式和用途符合公司主營業務的發展方向，有助于提高公司的盈利能力和公司及全體股東的利益。

公司將嚴格遵守上海證券交易所科技創新委員會上市公司自律監管指南第一規范經營等法律、法規、規范性文件和公司章程，并要求、監督江西華特嚴格執行公司內部控制制度，規范募集資金的使用。

向全資子公司提供無息貸款實施募集項目不會對公司產生重大不利影響。

(五)審議程序

2023年5月23日，公司召開第三屆董事會第二十五次會議和第三屆監事會第二十四次會議，審議通過了《關于利用募集資金向全資子公司提供無息貸款實施募集項目的議案》，同意向全資子公司江西華特電子化學品有限公司(以下簡稱“江西華特”)提供無息貸款實施募集項目。貸款期限為自實際貸款之日起3年，到期后可延長或提前還款。

四、獨立董事、監事會、保薦機構出具的意見

(一)獨立董事意見

獨立董事認為，公司利用募集資金4萬元向江西華特提供無息貸款實施募集項目，是基于募集項目建設的需要，符合募集資金使用計劃，不變相改變募集資金使用，不損害公司和股東的利益。本事項已完成必要的內部審批程序，內容和審查程序符合法律、法規、規范性文件和上市公司章程的規定，不變相改變募集資金的使用，損害股東特別是少數股東的利益。綜上所述，公司同意向江西華特提供無息貸款，實施募集項目。

(二)監事會意見

監事會認為，公司利用募集資金4萬元向江西華特提供無息貸款實施募集項目，是基于募集項目建設的需要，符合募集資金使用計劃，不變相改變募集資金使用，不損害公司和股東的利益。本事項的內容和審查程序符合法律、法規和規范，如《上市公司監管指引》第2號、《上市公司募集資金管理和使用監管要求》、《上海證券交易所科技創新板上市公司自律監管指引》第1號等性文件和公司章程沒有變相改變募集資金的使用，損害股東特別是中小股東的利益。綜上所述，公司一致同意向江西華特提供無息貸款，實施募集項目。

(三)保薦機構核查意見

經核實，發起人認為，公司利用募集資金向全資子公司提供貸款，實施募集項目，不改變或偽裝變更募集資金的使用，損害股東利益，不影響募集資金投資項目的正常進行。該事項已經公司董事會批準，監事會和獨立董事已經同意，并按照中國證監會和上海證券交易所的有關規定執行了必要的程序。

特此公告。

廣東華特氣體有限公司董事會

2023年5月25日

證券代碼：688268 證券簡稱：華特氣體 公告編號：2023-073

轉債代碼：118033 轉債簡稱：華特轉債

廣東華特氣體有限公司

暫時閑置募集資金用于現金

管理的公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

提示：重要內容：

● 投資類型：安全性高、流動性好的投資產品（包括但不限于資本保全金融產品、結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款等）。

● 投資金額：不超過4000.00萬元。

● 已履行和擬履行的審議程序：公司第三屆董事會第二十五次會議和第三屆監事會第二十四次會議已經審議通過，無需提交股東大會審議。

● 特殊風險提示：為控制風險，公司選擇投資安全性高、流動性好、符合項目資金安排、整體風險可控，但宏觀經濟金融市場波動、貨幣政策調整等因素影響上述投資回報水平，存在一定的不確定性。

一、利用閑置募集資金進行現金管理的基本情況

(一)投資目的

為提高資金使用效率，公司計劃在保證募集資金投資項目建設資金需求和募集資金項目正常進行的前提下，合理利用部分臨時閑置募集資金進行現金管理，增加公司收入。

(二)投資額度及期限

公司計劃使用不超過4萬元(含本金)的募集資金進行現金管理。投資期限為自公司第三屆董事會第二十五次會議審議通過之日起12個月。在上述限額和期限內，資金可以滾動使用，期限內任何時間點的交易金額(包括上述投資收益再投資的相關金額)不得超過上述限額。同時，授權公司財務負責人自公司第三屆董事會第二十五次會議審議通過之日起12個月內，具體實施上述財務管理事項。根據公司資金的實際情況，實際購買投資產品的金額將增減。如果預計投資金額超過授權限，公司董事會將重新執行審批程序，并及時履行信息披露義務。

(三)資金來源

現金管理的資金來源是籌集資金。

1、籌集資金的基本情況

根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）發布的《關于批準廣東華特氣體有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批準》（中國證監會許可證）〔2023〕158號)，公司批準向不特定對象發行6.46萬張可轉換公司債券，每張面值100元，募集資金總額6.46萬元，扣除承銷、保薦費等與發行有關的費用共計7.821、867.92元后，募集資金凈額為638、178、132.08元。上述募集資金已全部到位，經立信會計師事務所(特殊普通合伙)審核，并出具了ZC1011號的驗資報告，編號為信會計師[2023]。

公司按照規定對募集資金采用專項賬戶存儲制度。上述募集資金到達后，全部存入董事會批準的募集資金專項賬戶。公司與保薦機構和存放募集資金的商業銀行簽訂了《募集資金專項賬戶存儲三方監管協議》。以上情況見2023年4月12日上海證券交易所網站披露。（www.sse.com.cn）廣東華特氣體有限公司向非特定對象發行可轉換公司債券上市公告。

2、募集資金項目投資基本情況

公司在《廣東華特氣體有限公司向非特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》中披露，公開發行股票募集資金計劃在扣除發行費用后投資以下項目：

單位：萬元

■

3、由于募集資金投資項目的建設有一定的周期，募集資金的使用需要根據項目的建設進度逐步支付。目前，募集資金在短期內部分閑置。部分臨時閑置募集資金的現金管理不會影響募集資金項目的實施。

(四)投資方式

授權副董事長行使投資決策權，在上述限額和期限內簽署相關法律文件，包括但不限于選擇合格的金融產品發行人、明確金融金額、選擇金融產品品種、簽訂合同等，并授權公司財務負責人具體實施相關事宜。

公司將嚴格按照有關規定控制風險，公司計劃使用臨時閑置募集資金購買高安全、流動性投資產品（包括但不限于資本金融產品、結構性存款、大存單、定期存款、通知存款等），投資產品不得用于質押，不得用于證券投資投資行為。部分臨時閑置募集資金的現金管理不會變相改變募集資金的使用，也不會影響募集項目的實施。

(五)現金管理收入分配

公司現金管理收入歸公司所有，優先補充募集項目投資金額不足，嚴格按照中國證監會和上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求管理和使用資金?，F金管理到期后，將返還至募集資金專戶。

二、審議程序

2023年5月23日，公司召開第三屆董事會第二十五次會議和第三屆監事會第二十四次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》現金管理暫時閑置募集資金000.00萬元（包括但不限于資本保全金融產品、結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款等）。使用期限自公司第三屆董事會第二十五次會議審議通過之日起12個月內，資金可以滾動使用。使用期限自公司第三屆董事會第二十五次會議審議通過之日起12個月內，資金可以滾動使用。董事會授權副董事長行使決策權，簽署有關法律文件，具體事項由公司財務負責人組織實施。

三、現金管理風險及其控制措施

(一)投資風險

為了控制風險，公司在進行現金管理時，選擇投資安全性高、流動性好、與項目資金安排相匹配的金融產品和整體風險可控。但上述投資收益率受宏觀經濟金融市場波動、貨幣政策調整等因素影響，存在一定的不確定性。

(二)風險控制措施

1、一旦發現或判斷存在不利因素，公司將及時分析和跟蹤現金管理產品的投資方向和項目進展情況，及時采取相應的保全措施，控制投資風險。

2、公司內部審計部門負責審查現金管理的審批、實際操作、資金使用和損益，督促財務部及時進行會計處理，核實會計處理。

3、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督檢查，必要時可聘請專業機構進行審計。

四、對公司日常經營的影響

公司堅持規范經營、防范危險、謹慎投資的原則，確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用計劃，公司使用暫時閑置募集資金購買安全、流動性好的投資產品，有利于提高資金使用效率，獲得一定的投資回報，為股東獲得更多的投資回報。使用部分閑置募集資金進行投資和財務管理不構成相關交易，不變相改變募集資金的使用，不影響公司募集資金項目的正常進行。

公司將按照《企業會計準則第22號金融工具確認計量》、《企業會計準則第23號金融資產轉讓》、《企業會計準則第37號金融工具清單》等有關規定對金融產品進行相應的會計核算。

五、專項意見說明

(一)獨立董事意見

獨立董事認為，公司使用不超過4萬元的部分臨時閑置募集資金進行現金管理，內容和審查程序符合法律、法規和規范性文件的要求，如《上海證券交易所科技創新板股票上市規則》、《上海證券交易所科技創新板上市公司自律監管指引》、《上海證券交易所科技創新板上市公司自律監管指引》、《上海證券交易所科技創新板股票上市規則》、《上海證券交易所科技創新板上市公司自律監管指引》等，此外，公司使用部分臨時閑置募集資金進行現金管理，與募集資金投資項目的建設內容沒有沖突，不影響募集資金投資項目的正常實施，不變相改變募集資金的投資方向，損害公司股東特別是中小股東的利益，滿足公司發展利益的需要，有利于提高公司的資金使用效率，獲得良好的資金回報。

綜上所述，公司獨立董事同意公司使用不超過4萬元的部分臨時閑置募集資金進行現金管理。

(二)監事會意見

監事會認為，公司在保證公司募集項目所需資金和募集資金安全的前提下，及時管理部分臨時閑置募集資金，不影響公司日常資金周轉需求和募集資金項目的正常推進，也不影響公司主營業務的正常發展。同時，及時管理部分臨時閑置募集資金，可以獲得一定的投資收益，為公司和股東謀取更多的投資回報。使用部分暫時閑置募集資金現金管理符合上市公司監管指南第2號上市公司募集資金管理和使用監管要求、上海證券交易所科技創新委員會股票上市規則、上海證券交易所科技創新委員會上市公司自律監管指南第1號規范操作等法律、法規和規范性文件的要求。暫時閑置募集資金用于現金管理，不改變募集資金用途，損害股東利益。董事會按照《公司法》和《公司章程》的有關規定對事項進行審議和表決，程序合法有效。

綜上所述，公司監事會同意公司使用不超過4萬元的部分臨時閑置募集資金進行現金管理。

(三)保薦機構意見

發起人認為：公司使用暫時閑置募集資金現金管理事項已經董事會、監事會批準，獨立董事同意，事項履行必要的審查程序，符合中國證監會、上海證券交易所關于上市公司募集資金使用的有關規定。本項目有利于提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，不影響募集資金投資項目的正常進行，不變相改變募集資金的投資方向，損害股東利益。發起人同意公司使用暫時閑置的募集資金進行現金管理。

特此公告。

廣東華特氣體有限公司董事會

2023年5月25日