兗礦能源集團股份有限公司關于2018年A股股票期權激勵計劃第三個行權期自主行權結果暨股份變動的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　● 本次行權股票數量：兗礦能源集團股份有限公司（“公司”）2018年A股股票期權激勵計劃（“本次股權激勵計劃”）第三個行權期可行權股票期權數量為12,656,840份。截至2023年5月25日，激勵對象共行權并完成股份過戶登記12,656,840股，占可行權股票期權總量的100%（“本次行權”）。

　　● 本次行權股票上市流通時間：本次股權激勵計劃采用自主行權模式行權，激勵對象行權所得股票于行權日（T日）后的第二個交易日（T+2）日上市交易。

　　一、本次股權激勵計劃已履行的相關審批程序及實施情況

　　1.2018年12月27日，公司召開第七屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關于討論審議公司〈2018年A股股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于討論審議公司〈2018年A股股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于討論審議授權董事會辦理公司2018年A股股票期權激勵計劃相關事項的議案》。公司獨立董事已對本次股權激勵計劃相關事項發表了同意的獨立意見。

　　2.2018年12月27日，公司召開第七屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于討論審議公司〈2018年A股股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于討論審議公司〈2018年A股股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于核實公司〈2018年A股股票期權激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。

　　3.2018年12月28日至2019年1月6日，公司在辦公地點公示了本次股權激勵計劃的激勵對象名單。公示期滿后，監事會對本次股權激勵計劃激勵對象名單進行了核查，并對公示情況進行了說明。

　　4.2019年1月26日，公司收到控股股東同意公司實施本次股權激勵計劃的批復。

　　5.公司對本次股權激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況進行了自查，未發現相關內幕信息知情人利用內幕信息買賣公司股票的行為。

　　6.2019年2月12日，公司召開2019年度第一次臨時股東大會、2019年度第一次A股類別股東大會及2019年度第一次H股類別股東大會（“股東大會”），審議批準了《關于討論審議公司〈2018年A股股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于討論審議公司〈2018年A股股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于討論審議授權董事會辦理公司2018年A股股票期權激勵計劃相關事項的議案》。

　　7.2019年2月12日，公司召開第七屆董事會第二十三次會議和第七屆監事會第十二次會議，審議批準了《關于調整公司2018年A股股票期權激勵計劃相關事項的議案》《關于向公司2018年A股股票期權激勵計劃激勵對象授予股票期權的議案》。公司獨立董事對本次股權激勵計劃調整及授予事項發表了同意的獨立意見。

　　8.2019年2月21日，公司完成了本次股權激勵計劃的期權授予登記工作，向激勵對象499人授予4,632萬份股票期權。期權簡稱：兗州煤業期權，期權代碼（分三次行權）：0000000268、0000000269、0000000270。

　　9.2021年1月13日，公司召開第八屆董事會第八次會議和第八屆監事會第四次會議，審議批準了《關于調整2018年A股股票期權激勵計劃行權價格、激勵對象名單及授予期權數量并注銷部分期權的議案》《關于2018年A股股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案》。根據股東大會的授權，董事會同意將本次股權激勵計劃的激勵對象人數由499名調整至469名，所涉及已獲授但尚未行權的股票期權數量由46,320,000份調整至43,020,860份；行權價格由人民幣9.64元/份調整為人民幣7.52元/份；本次股權激勵計劃第一個行權期行權條件已成就，符合條件的469名激勵對象在第一個行權期可行權的股票期權數量為14,184,060份。監事會對激勵對象的主體資格、激勵對象名單進行了核查，公司獨立董事對本次股權激勵計劃調整事項及第一個行權期行權條件成就發表了同意的獨立意見。

　　10.本次股權激勵計劃第一個行權有效日期為2021年2月18日至2022年2月11日，截至2021年5月19日，符合行權條件的469名激勵對象以人民幣7.52元/份的價格行權14,184,060份，第一個行權期可行權股票期權均已行權完畢，剩余已獲授但尚未行權的股票期權數量為28,836,800份。

　　11.2022年1月27日，公司召開第八屆董事會第二十次會議和第八屆監事會第十三次會議，審議批準了《關于調整2018年A股股票期權激勵計劃相關事項的議案》《關于2018年A股股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件成就的議案》。根據公司股東大會授權，董事會同意將本次股權激勵計劃的激勵對象人數由469名調整至436名，所涉及已獲授但尚未行權的期權數量由28,836,800份調整至26,005,080份；行權價格由人民幣7.52元/份調整為人民幣6.52元/份；本次股權激勵計劃第二個行權期行權條件已成就，符合條件的436名激勵對象在第二個行權期可行權的期權數量為12,796,080份。監事會對激勵對象的主體資格、激勵對象名單進行了核查，公司獨立董事對本次股權激勵計劃調整事項及第二個行權期行權條件成就發表了同意的獨立意見。

　　12.2022年4月29日，公司召開第八屆董事會第二十二次會議和第八屆監事會第十五次會議，審議批準了《關于調整2018年A股股票期權激勵計劃激勵對象名單的議案》。根據股東大會授權，董事會將本次股票期權激勵計劃的激勵對象人數由436名調整至430名，并相應注銷未行權激勵對象期權。監事會對調整激勵對象名單事項進行了核查，公司獨立董事對本次股權激勵計劃調整事項發表了同意的獨立意見。

　　13.本次股權激勵計劃第二個行權有效日期為2022年2月14日至2023年2月10日，截至2022年4月29日，符合行權條件的430名激勵對象以人民幣6.52元/份的價格行權12,779,580份，第二個行權期可行權股票期權均已行權完畢，剩余已獲授但尚未行權的股票期權數量為13,015,200份。

　　14.2023年4月24日，公司召開第八屆董事會第二十八次會議和第八屆監事會第十九次會議，審議批準了《關于調整2018年A股股票期權激勵計劃相關事項的議案》《關于2018年A股股票期權激勵計劃第三個行權期行權條件成就的議案》。根據公司股東大會授權，董事會同意將本次股權激勵計劃的激勵對象人數由430名調整至419名，所涉及已獲授但尚未行權的期權數量由13,015,200份調整至12,656,840份；行權價格由人民幣6.52元/份調整為人民幣4.52元/份；本次股權激勵計劃第三個行權期行權條件已成就，符合條件的419名激勵對象在第三個行權期可行權的期權數量為12,656,840份。監事會對激勵對象的主體資格、激勵對象名單進行了核查，公司獨立董事對本次股權激勵計劃調整事項及第三個行權期行權條件成就發表了同意的獨立意見。

　　二、本次股權激勵計劃行權的基本情況

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　　本次股權激勵計劃第三個行權期可行權股票期權數量為12,656,840份。截至2023年5月25日，激勵對象共行權并完成股份過戶登記12,656,840股，占可行權股票期權總量的100%。

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　　公司向激勵對象定向發行公司人民幣普通股（A股）股票。

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　　本次股權激勵計劃的第三個行權期可行權人數為419人，截至2023年5月25日，共419人行權并完成登記。

　　三、本次股權激勵計劃行權股票的上市流通安排及股本結構變動情況

　　（一）本次行權股票的上市流通日

　　本次股權激勵計劃采用自主行權模式行權，激勵對象行權所得股票于行權日（T日）后的第二個交易日（T+2）日上市交易。

　　（二）本次行權股票的上市流通數量

　　本次股權激勵計劃第三個行權期行權股票的上市流通數量為12,656,840股。

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　　激勵對象為公司董事和高級管理人員的，轉讓其持有的公司股票應當符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定。

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　　注：根據中國證券登記結算有限責任公司出具的公司《發行人股本結構表》，截至本公告披露日，公司A股股本共計3,061,360,480股，其中：61,740,000股為有限售條件流通股份，2,999,620,480股為無限售條件流通股份。

　　上述股本變化后未造成公司實際控制人發生變化。

　　四、股份登記情況及募集資金使用計劃

　　截至2023年5月25日，本次股權激勵計劃第三個行權期通過自主行權方式已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司累計過戶登記股份為12,656,840股，共募集資金57,208,916.80元。募集資金將用于補充公司流動資金。

　　五、本次行權后新增股份對最近一期財務報告的影響

　　本次行權后，公司總股本由4,948,703,640股變更為4,961,360,480股，對公司財務狀況和經營成果并未產生重大影響。

　　特此公告。

　　兗礦能源集團股份有限公司董事會

　　二〇二三年五月二十五日