廣州市譽辰精密機械制造有限責任公司首次公開發行股票并且在新三板轉板發售分配及基本詢價公告

(上接A17版)

2、參加此次戰略配售的投資人已經與外國投資者簽定股份認購協議,將根據最終決定的發行價申購其服務承諾申購數量外國投資者個股。

3、本次發行原始戰略配售發行數量為50.00億港元,占原始發行數量的5.00%。最后戰略配售數量和額度將于2023年6月28日(T-2日)明確發行價后確定。參加戰略配售的投資人最后配股數量以及原始配股數量差值一部分回拔至網下發行。

(二)保薦代表人有關分公司投股

1、投股行為主體

本次發行的保薦代表人(主承銷商)興業證券依照《管理辦法》和《實施細則》的有關規定參加本次發行的戰略配售,投股主體是興證項目投資。

2、投股總數

興證項目投資將根據股票發行價格申購外國投資者此次公開發行股票總數2%至5%的個股,實際占比依據外國投資者此次公開發行股票規模劃檔明確:

(1)發行規模不夠10億的,投股比例是5%,但不超過人民幣4,000萬余元;

(2)發行規模10億元以上、不夠20億的,投股比例是4%,但不超過人民幣6,000萬余元;

(3)發行規模20億元以上、不夠50億的,投股比例是3%,但不超過人民幣1億人民幣;

(4)發行規模50億元以上的,投股比例是2%,但不超過人民幣10億人民幣。

實際投股數量及額度將于2023年6月28日(T-2日)發行價確認后確立。

原始投股比例是此次發行數量5.00%,即50.00億港元。因保薦代表人有關分公司最后具體申購數量以及最后具體發行規模有關,興業證券將于明確發行價之后對保薦代表人有關分公司最后具體申購總數作出調整。

(三)配股標準

參加此次戰略配售的投資人已分別向外國投資者、保薦代表人(主承銷商)簽定戰略配售協議書,沒有參加本次發行初步詢價,還許諾依照外國投資者和保薦代表人(主承銷商)確立的發行價申購其服務承諾申購的股票數,并在規定的時間內全額繳納申購資產。

2023年6月27日(T-3日)15:00前,參加戰略配售的投資人將為保薦代表人(主承銷商)全額交納申購資產。保薦代表人(主承銷商)在確認發行價后依據本次發行標價情況判斷各投資人最后配股額度、配股總數并告知投資人,如參加戰略配售的投資人獲配額度小于其預繳稅款金額,保薦代表人(主承銷商)將及時退還差值。

2023年6月29日(T-1日)發布的《發行公告》將公布參加戰略配售的投資人名字、服務承諾申購的股票數及其限售期分配等。2023年7月4日(T+2日)發布的《深圳市譽辰智能裝備股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市網下初步配售結果及網上中簽結果公告》(下稱“《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》”)將公布最后獲配參與其中戰略配售的投資人名字、股票數及其限售期分配等。

(四)限售期限

興證項目投資此次投股獲配個股的限售期為24月,限售期自此次公開發行個股在上交所上市的時候起算起。

限售期期滿后,參加戰略配售的投資人對獲配股份的高管增持可用證監會和上海交易所有關股份減持的相關規定。

(五)審查狀況

保薦代表人(主承銷商)和聘用的北京中倫(上海市)法律事務所對此參加戰略配售的投資人的選擇規范、配股資質及存不存在《實施細則》第四十一條所規定的嚴令禁止情況進行核實,同時要求外國投資者和參與戰略配售的投資人就審查事宜出示承諾書。有關審查建議及法律意見書將在2023年6月29日(T-1日)開展公示公布。

(六)認購賬款交納及驗資報告分配

2023年6月27日(T-3日)15:00前,參加戰略配售的投資人理應全額交納新股申購資產。

大華會計師事務所(特殊普通合伙)將在2023年7月6日(T+4日)對參加戰略配售的投資人交納的申購資產到賬問題進行檢審,并提交匯算清繳報告。

(七)有關服務承諾

根據《實施細則》和《承銷業務規則》,參加此次戰略配售的投資人都已簽定《關于參與深圳市譽辰智能裝備股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市戰略配售的承諾函》,對《實施細則》和《承銷業務規則》所規定的相關事宜展開了服務承諾。

興證項目投資服務承諾不運用獲配股權獲得股東影響力危害外國投資者正常的生產運營,沒有在獲配股權限售期內謀取外國投資者管控權。

三、線下初步詢價分配

(一)網下投資者參與其中條件和價格規定

1、此次網下發行對象是經中國證券業協會登記注冊的證劵公司、私募基金公司、期貨交易所、期貨公司、代理記賬公司、車險公司、達標境外企業投資人及合乎一定要求的私募基金管理人等相關投資者。其他法人和管理、投資者不可參加此次線下初步詢價及網下發行。

2、參加此次網下發行的投資人必須符合《管理辦法》《實施細則》《網下發行實施細則》《承銷業務規則》《網下投資者分類評價和管理指引》《網下投資者管理規則》所規定的網下投資者規范。

3、本次發行初步詢價通過網絡交易網站開展,網下投資者理應申請辦理進行互聯網技術交易網站CA資格證書后才可參加本次發行(互聯網技術交易網站網下投資者CA資格證書即原線下IPO認購服務平臺CA資格證書)。

4、以本次發行初步詢價號開始第四個交易時間2023年6月21日(T-5日)為基準日,除開參加本次發行初步詢價的科技創新創業等內容封閉式運行股票基金與封閉式運行戰略配售基金在這個基準日前20個交易日內(含基準日)所擁有上海市場非限售A股股票和非限購存托總的市值的每日平均總市值應是1,000萬余元(含)之上之外,別的參加本次發行的初步詢價網下投資者以及管理的配售對象在這個基準日前20個交易日內(含基準日)所擁有上海市場非限售A股股權與非限購存托總的市值的每日平均總市值應是6,000萬余元(含)之上。市值計算標準依照《網下發行實施細則》實行。

5、擬參加此次網下發行中的所有網下投資者,應當2023年6月20日(T-6日)至2023年6月26日(T-4日)下午12:00前根據興業證券網下投資者報備系統(https://ipo.xyzq.cn)遞交審查材料及資金證明原材料,再經過保薦代表人(主承銷商)審查驗證。

合乎這些條件并且在2023年6月26日(T-4日)12:00時在中國證券業協會完成注冊且開通了互聯網技術交易網站個人數字證書的網下投資者和股票配售目標方可參加本次發行的初步詢價。

6、若配售對象歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規范化的私募基金的,私募基金管理人注冊為科創板上市首次公開發行股票網下投資者,必須符合下列條件:

(1)理應達到《網下投資者管理規則》第五條要求的前提條件;

(2)在中國證券投資中基協進行備案,且不斷合乎中國證券投資中基協備案標準;

(3)具備一定的投資管理整體實力,其管理方法在中國證券投資中基協備案商品總數量近期2個一季度應均是10億人民幣(含)之上,且近三年管理方法產品中最少有一只持有期2年(含)以上商品;

(4)合乎監督機構、中國證券業協會標準的其他要求;

(5)于2023年6月26日(T-4日)下午12:00前遞交在監管部門進行私募基金管理人備案及其私募基金商品設立的備案程序等有關審查原材料。期貨交易投資管理分公司參考私募基金管理人進行監管。

7、嚴禁參加此次網下詢價和網下發行投資人的范疇

網下投資者歸屬于下列情形之一的,不可參加此次網下發行:

(1)外國投資者以及公司股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員和其它職工;外國投資者以及公司股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員可以直接和間接執行操縱、共同控制或增加深遠影響的企業,及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司;

(2)主承銷商以及占股比例5%之上股東,主承銷商的執行董事、公司監事、高管人員和其它職工;主承銷商以及占股比例5%之上股東、執行董事、公司監事、高管人員可以直接和間接執行操縱、共同控制或增加深遠影響的企業,及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司;

(3)主承銷以及大股東、執行董事、公司監事、高管人員和其它職工;

(4)以上第(1)、(2)、(3)項上述者的密切相關的家庭主要成員,包含另一半、兒女及配偶、爸爸媽媽及其配偶的爸媽、兄妹及配偶、伴侶的兄妹、兒女伴侶的爸爸媽媽;

(5)以往6個月與主承銷商存有證券承銷、包銷業務往來的企業以及持倉5%之上股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員,或已經與主承銷商簽定證券承銷、包銷合同和協議或達到有關意愿的企業以及持倉5%之上股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員;

(6)根據配股可能造成不正當行為或不當得利的許多普通合伙人、法人代表和管理;

(7)列為中國證券業協會發布的首次公開發行股票網下投資者信用黑名單、出現異常名冊和限制名單里的投資人或配售對象;

(8)私募基金資產管理產品,或者以博得證劵一、二級市場價格比為基本投資的目的參加先發證劵網下詢價和配股業務流程;

(9)參加本次發行戰略配售的投資人。

以上第(2)、(3)項規定的嚴禁配售對象管理的證券基金、社會保險基金、養老保險金、年金基金以外,但必須符合中國證監會的相關規定。以上第(9)項里的證券基金管理員管理的未參加戰略配售的證券基金、社會保險基金、養老保險金、年金基金以外。

8、此次網下發行每一個配售對象的認購股票數最高為330.00億港元,占線下原始發行數量的49.62%。網下投資者以及管理的配售對象應嚴格執行行業管理規定,進一步加強風險管控和合規,謹慎適時調整擬認購價格與擬股票數量。參加初步詢價時,請尤其注意擬認購價格與擬股票數量相對應的擬申購額度是不是超出其發放給保薦代表人(主承銷商)及在網絡交易網站填寫的近期一個月底(招股意向書發表日上月的最后一個工作日,2023年5月31日)的資產總額與詢價采購前資產總額的孰低值;配售對象創立不滿意一個月的,請尤其注意擬申購額度是不是超出初步詢價此前第五個交易時間(2023年6月16日,T-8日)的資產總額與詢價采購前資產總額的孰低值。保薦代表人(主承銷商)發覺配售對象不執行行業管理規定,超出其向保薦代表人(主承銷商)遞交資金證明材料上相對應總資產或資產規模認購的,則其配售對象的認購失效。

9、每一配售對象只能選網下發行或是網上發行一種方式開展認購。凡參加初步詢價的配售對象,不論是否合理價格,均不能參加網上發行。

10、參加此次戰略配售的投資人不可參加此次公開發行股票網上發行與網下發行,但證券基金管理員管理的未參加戰略配售的證券基金、社會保險基金、養老保險金、年金基金以外。

11、保薦代表人(主承銷商)將于初步詢價及配股時對網下投資者存不存在嚴令禁止情況進行核實,投資人應按照保薦代表人(主承銷商)的需求進行一定的相互配合(包含但是不限于給予企業章程等工商登記資料、分配控股股東采訪、屬實提供一些普通合伙人社會關系名冊、相互配合其他關聯性調研等),如網下投資者回絕相互配合審查或者其提交的材料不能清除它們的存在嚴令禁止情況的,或經核實不符配股資質的,保薦代表人(主承銷商)有權利拒不接受其初步詢價或是向開展配股。

投資人若參加譽辰智能化詢價采購,則視為其向外國投資者及保薦代表人(主承銷商)服務承諾其不會有相關法律法規嚴禁參加網下詢價及配股的情況。若因投資人的緣故,造成參加詢價采購或出現關聯企業配股等狀況,投資人需承擔從而所形成的主要責任。

(二)網下投資者審查原材料的遞交方法

參加詢價采購的網下投資者以及管理的配售對象應當2023年6月20日(T-6日)至2023年6月26日(T-4日)下午12:00前根據興業證券網下投資者報備系統(網站地址:https://ipo.xyzq.cn)根據要求填好同時提交科創板上市網下投資者承諾書、投資人及關聯企業情況表、配售對象出資人基本信息表(如果需要)、產品備案函(如果需要)等詢價采購資質申報材料和網下配售目標總資產匯報、配售對象總資產證明材料等整套資金證明原材料。如未按照要求遞交,保薦代表人(主承銷商)有權利評定該配售對象的認購失效。網下投資者須保證電子版文件、蓋公章掃描文件、正本三個版本號文件信息一致,保證其向保薦代表人(主承銷商)所提供的資料和材料真正、精確、詳細,紙質的正本不用郵遞。

系統軟件遞交方法如下所示:

登錄網址https://ipo.xyzq.cn(建議使用Google Chromechorme,請于chorme搜索框中手工錄入該登錄網址),網頁頁面右上方可以免費下載《賬號注冊指南》。登陸系統及操作難題請來電咨詢13901868588,若有任何問題請來電咨詢021-20370808、021-20370600,實際方法如下:

第一步:登陸系統,已注冊投資人,請選擇研究會投資人編號(或手機號)和賬號登錄系統軟件。(新客戶請盡快注冊認證登陸,應使用研究會備案5位投資人編號進行申請,填好投資人信息后證件號碼和身份證號碼需要與研究會備案信息查詢一致)

第二步:點一下“我的帳戶”,依照網頁頁面規定逐漸真正全面地填好關聯企業信息和配售對象投資人信息內容,如關聯企業相匹配種類不適合挑選“不適合”并啟用服務承諾信息內容。

第三步:點一下“發售動態性”,挑選“譽辰智能化”,點一下“參加”,啟用擬參加本次發行的配售對象,選好配售對象然后點擊“明確”按鍵。在工程參加頁面中,提交投資人材料:

①提交投資人承諾書:點一下“下載模板”免費下載科創板上市網下投資者承諾書,點一下“創建文件夾”將加蓋公章網下投資者承諾書(PDF或JPG文件格式)提交系統軟件;

②提交關聯企業基本信息表:點一下“編寫”網上填好投資人及其關聯企業情況表;進行然后點擊“導出來PDF”,每一頁蓋公章后,點一下“創建文件夾”將蓋公章版關聯企業基本信息表(PDF或JPG文件格式)提交系統軟件;

③提交網下配售目標總資產匯報:點一下“網下配售目標總資產匯報”相對應的“下載模板(空模版)”或“下載模板(帶已參加商品信息)”,股民將填好完成后的《網下配售對象資產規模報告》Excel電子檔導進系統軟件;

④提交網下配售目標總資產匯報及其它總資產證明材料(每一頁蓋公章):點一下“創建文件夾”提交相對應配售對象的《網下配售對象資產規模報告》蓋公章版及其它總資產證實文件蓋章版(PDF或ZIP文件格式)。

1、有心參加此次初步詢價并符合興業證券網下投資者標準化的投資人均要遞交科創板上市網下投資者承諾書和投資者及關聯企業情況表;

2、網下投資者所提供的總資產報告等證明材料應符合如下所示規定:

(1)總資產匯報可以使用Excel電子檔《網下配售對象資產規模報告》蓋公章后提交,或填好中國證券業協會總資產報告范本蓋公章后提交,實際由網下投資者自主出示或者由托管機構出示等有關要求以中國證券業協會公布的《網下投資者管理規則》填報說明為標準;

(2)針對配售對象為證券基金、社會保險基金、養老保險金、年金基金、險資、達標境外機構資產證劵投資賬戶等配售對象的,需提供招股意向書發表日上一月最后一個工作日(即2023年5月31日)的商品總資產匯報加蓋單位公章,或通過托管機構出示總資產匯報加蓋公司估值或代管業務專用章;配售對象成立年限不滿意一個月的,需提供截止到初步詢價首此前第五個交易時間(即2023年6月16日,T-8日)的商品總資產匯報加蓋單位公章,或通過托管機構出示總資產匯報加蓋公司估值或代管業務專用章;

(3)針對技術專業投資者直營投資賬戶類配售對象的,需提供招股意向書發表日上一月最后一個工作日(即2023年5月31日)的商品總資產匯報加蓋單位公章;

(4)針對配售對象為證券基金經營機構私募資產管理方案、保險資產管理商品、私募證券投資基金等配售對象的,需提供招股意向書發表日上一月最后一個工作日(即2023年5月31日)由代管部門出具的商品總資產匯報加蓋公司估值或是代管業務專用章。如銀行金融托管機構沒法出示總資產匯報,應當由托管機構出示基金估值表加蓋公司估值或是代管業務專用章,及其網下投資者自主出示總資產匯報加蓋單位公章,基金估值表和總資產匯報數據信息應保持一致;

(5)網下投資者應嚴格執行行業管理規定,屬實向保薦代表人(主承銷商)遞交資產總額經營規模證明文件,保證其填報的《網下配售對象資產規模報告》Excel電子檔里的資產總額額度與PDF蓋公章版及其它證明文件中相對應的資產總額額度保持一致,且配售對象擬申購額度不能超過其向保薦代表人(主承銷商)遞交的《網下配售對象資產規模報告》中相對應的資產總額額度。如配售對象擬申購額度超出《網下配售對象資產規模報告》中相對應的資產總額額度,保薦代表人(主承銷商)有權利評定該配售對象的認購失效。以上證明文件需蓋上公司印章或外界證實組織公司章;

(6)網下投資者一旦價格則視為服務承諾它在興業證券網下投資者報備系統上傳總資產證明材料及填報的《網下配售對象資產規模報告》中對應的總資產與在網絡交易網站遞交的信息一致;如不一致,所帶來的后果由網下投資者自己承擔。

第四步:確定參加配售對象信息內容,并上傳有關文件(如果需要)。

①確定在配售對象欄內,核查此次參加的配售對象是不是加上詳細,如缺乏配售對象,點一下“提升配售對象”開展手工制作加上;

②提交出資人基本信息表(如果需要):點一下“編寫”,網上填寫相對應配售對象的出資人信息內容,進行填好后,點一下“導出來PDF”,系統會填好完成出資人情況表導出來,每一頁蓋公章后,點一下“創建文件夾”,將完成蓋章的出資人情況表提交(PDF或JPG文件格式);

③提交配售對象辦理備案函(如果需要):點一下“創建文件夾”,提交蓋公章后相對應配售對象辦理備案函。

1、常見問題:若未啟用同時提交配售對象,則其配售對象將不能參加此次新項目。請來“我的帳戶”-“配售對象”中查詢已關聯研究會辦理備案配售對象,若缺乏配售對象,需手工制作加上。請來“我的帳戶”-“配售對象投資人”確定是否已添加配售對象投資人,如未加上配售對象投資人信息內容,參加項目時把無力改變到有關配售對象商品。

2、若配售對象歸屬于證券基金、社會保險基金、養老保險金、年金基金、險資、QFII投資賬戶和企業直營投資賬戶,則不需要提供配售對象出資人基本信息表,此外的許多配售對象都應給予配售對象出資人基本信息表。

3、配售對象如歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規范化的私募基金,還應當提交私募基金管理人備案及其私募基金商品設立的辦理備案證明材料掃描文件;期貨交易所以及投資管理分公司資管計劃應提交商品設立的辦理備案證明材料掃描文件。

4、配售對象如歸屬于基金管理公司或者其投資管理分公司一對一專戶理財商品、基金管理公司或者其投資管理分公司一對多專戶理財商品、證劵公司定向資產管理方案、證劵公司單一資管計劃、證劵公司集合資產管理計劃、證劵公司額度特殊資管計劃、保險公司資產管理產品等應提交產品備案證明材料的復印件(包含但是不限于辦理備案函、備案查詢系統截圖等)。

第五步:點一下“遞交”,待審結論。

紙質的正本不用郵遞。網下投資者須服務承諾電子版文件、蓋公章掃描文件、正本三個版本號文件信息一致。

需注意:

(1)《科創板網下投資者承諾函》規定,網下投資者一旦價格則視為接納本次發行的線下限售期分配。

(2)投資人所提供材料經保薦代表人(主承銷商)審查不符保薦代表人(主承銷商)的需求或承諾事項與具體情況不一致的,保薦代表人(主承銷商)可以拒絕其參加此次網下發行。本次發行中的所有參與初步詢價的投資人價格狀況將于《發行公告》中公布,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)能夠秉著謹慎原則,規定投資人進一步給予審查材料,對進一步找到的可能出現關聯性或是不符保薦代表人(主承銷商)標準的投資人取消錄用配股資質,并且在聲明中公布。因投資者提供信息與具體情況不一致導致的后果由投資人自己承擔。

(三)網下投資者資質審查

外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將會同印證侓師對投資資質證書進行核實且有很有可能同時要求進一步給予證明材料,投資人應予以緊密配合。如投資人滿足條件、投資人或者其管理的私募基金新產品的出資人歸屬于《管理辦法》第二十六條所定義的嚴禁配售對象、投資人回絕相互配合審查、無法詳細遞交有關材料或是提供的材料不能清除它們的存在法律法規、政策法規、行政規章和本公告所規定的嚴禁參加網下發行情況的,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將拒絕其參加此次網下發行、把它價格做為失效價格處理不予以配股,并且在《發行公告》中直接公布。網下投資者違規參加此次新股上市網下發行的,應自己承擔所產生的主要責任。

網下投資者需自主審批核對關聯企業,保證沒有參加與保薦代表人(主承銷商)和外國投資者存有一切直接和間接關聯性新股網下詢價。投資人參加詢價采購則視為與保薦代表人(主承銷商)和外國投資者不存在什么直接和間接關聯性。若因投資人的緣故,造成關聯企業參加詢價采購或出現關聯企業配股等狀況,投資人需承擔從而所形成的主要責任。

(四)遞交定價原則與建議價格或價格定位

1、網下投資者須于招股意向書發表日(2023年6月20日,T-6日)13:00后到初步詢價日(2023年6月27日,T-3日)9:30前通過網絡交易網站遞交定價原則和內部的調查報告給的提議價格或價格定位。網下投資者應當按照內部結構調查報告給的提議價格或價格定位開展價格,正常情況下不可超過調查報告提議價格定位。線下投資者遞交定價原則前,理應執行內部結構申請流程。未能詢價采購開始之前遞交定價原則與建議價格或價格定位的網下投資者,不得參加詢價采購。網下投資者未提交定價原則與建議價格或價格定位的,保薦代表人(主承銷商)將評定該網下投資者的價格失效。

2、定價原則應包括網下投資者單獨編寫的調查報告,及調查報告申請流程證明材料(若有)。調查報告應當包括有關基本參數的詳細描述、認真細致詳細的思路推論全過程及其實際價格提議。價格提議為價格定位的,最大價格和最少價錢的差值不能超過最少價錢的20%。網下投資者應當按照內部結構調查報告給的提議價格或價格定位開展價格,正常情況下不可超過調查報告提議價格定位。

網下投資者上傳內部結構調查報告及其調查報告申請流程證明材料(若有)正常情況下應蓋公章,相關要求請網下投資者依照中國證券業協會相關通知實行。網下投資者所上傳定價原則等相關資料,將成為后面監督管理的關鍵依據。

網下投資者解決每一次報價的定價原則、標價決策的過程有關材料歸檔備查簿。網下投資者歸檔備查簿的定價原則、標價決策的過程有關材料的軟件留跡時長、保存期或最終修改時間應是詢價采購結束之前,否則視為無定價原則或沒有標價決策的過程有關材料。

(五)初步詢價

1、此次初步詢價通過網絡交易網站開展。網下投資者應當2023年6月26日(T-4日)下午12:00時在中國證券業協會進行科創板上市網下投資者配售對象的申請注冊工作任務,且開通了互聯網技術交易網站個人數字證書,變成互聯網技術交易網站的消費者后才可參加初步詢價?；ヂ摼W技術買賣平臺網址為:https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/。滿足條件的網下投資者能通過以上網站地址參加本次發行的初步詢價和網下申購。

2、本次發行的初步詢價時間是在2023年6月27日(T-3日),9:30-15:00。在相關期限內,滿足條件的網下投資者可通過網絡交易網站向其管理的配售對象填好、遞交認購價格和擬股票數量。

特別提醒:為進一步催促網下投資者充分發揮技術專業的市場化定價能力,遵照單獨、客觀性、誠實守信標準,在全面、深入分析的前提下適時調整申報價格,上海交易所規定網下投資者在網絡交易網站上對總資產和謹慎價格開展服務承諾。網下投資者按下列規定實際操作:

初步詢價前,投資人需在互聯網技術交易網站(https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/)內填寫近期一個月底(招股意向書發表日上月的最后一個工作日,2023年5月31日)的資產總額;配售對象成立年限不滿意一個月的,填寫截止到初步詢價此前第五個交易時間(2023年6月16日,T-8日)的資產總額。網下投資者在網絡交易網站填報的總資產理應與其說向主承銷商所提供的總資產匯報以及相關證明材料中標明的總資產一致;如不一致,所帶來的后果由網下投資者自己承擔。

網下投資者需嚴格執行行業管理規定,適時調整認購經營規模,擬申購額度正常情況下不能超過配售對象近期一個月底(招股意向書發表日上月的最后一個工作日,2023年5月31日)的資產總額與詢價采購前資產總額的孰低值;配售對象成立年限不滿意一個月的,擬申購額度正常情況下不能超過初步詢價此前第五個交易時間(2023年6月16日,T-8日)的資產總額與詢價采購前資產總額的孰低值。主承銷商發覺網下投資者不執行行業管理規定,超出相對應總資產認購的,可以拒絕或去除該配售對象的價格。

投資人在網絡交易網站填好總資產或資產規模的相關流程是:

(1)投資人在提交初詢價格前,需對謹慎價格開展服務承諾,不然進不去初步詢價上傳環節。

承諾內容為“參加此次股票申購的網下投資者及相關人員已遵照單獨、客觀性、誠實守信標準,認真履行價格評估和決策制定,在全面科學研究的前提下客觀謹慎價格,在外國投資者運行發行后、詢價采購完畢時不泄漏此次價格、探聽別人價格,不有意放低或提高價錢,不會有同參加詢價采購的許多網下投資者及相關人員、外國投資者及其主承銷開展勾結價格、商議價格等所有違規操作”。

(下轉A19版)