平頂山市天安煤礦有限責任公司 2022年年度權益分派執行公示

證券代碼：601666證券簡稱：平煤股份公示序號：2023-047

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

核心內容提醒：

●A股每一股紅股0.87元

●有關日期

●多元化分紅送轉：否

一、根據分配原則的股東會屆次和日期

此次利潤分配方案經公司2023年4月27日的2022年年度股東大會表決通過。

二、分配原則

1.派發本年度：2022年年度

2.分配目標：

截止到證券登記日在下午上海交易所收盤后，在我國證劵登記結算有限責任公司上海分公司（下稱“中國結算上海分公司”）在冊的我們公司公司股東。

3.分配原則：

此次股東分紅以方案落地前企業總市值2,315,215,955股為基準，每一股派發現金紅利0.87元（價稅合計），總共派發現金紅利2,014,237,880.85元。

三、有關日期

四、分派實施細則

1.實施細則

（1）無盡售標準流通股本市場紅利授權委托中國結算上海分公司利用其資金結算系統軟件向證券登記日上海交易所收盤后在冊并且在上海交易所各VIP辦了指定交易股東發放。已申請指定交易的投資人可在收益派發日則在指定證券公司領到紅股，未辦指定交易股東收益暫由中國結算上海分公司存放，待申請辦理指定交易之后再進行發放。

（2）派派股或轉增股本的，由中國結算上海分公司依據證券登記日上海交易所收盤后在冊公司股東股票數，按比例分配立即記入股東賬戶。

2.自己派發目標

我國平煤神馬控股有限公司、河南平禹鐵路線有限責任公司、我國平煤神馬集團平頂山市朝川礦。

3.繳稅表明

（1）針對持有公司無盡售標準流通股本的法人股東及證券基金，依據《關于上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知》（稅務[2015]101號）和《關于實施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知》（稅務[2012]85號）的相關規定，發放股權收益時，企業暫時不繳納個稅，每一股具體派發現金紅利0.87元；等它出讓個股時，中國結算上海分公司按照其持倉時限測算應納稅所得額，由券商等股權托管機構以其資金帳戶中扣收并劃付中國結算上海分公司，中國結算上海分公司應當下月5個工作日日內劃付企業，企業在接到稅金當月法律規定申請期限內向稅務機關申請交納。

實際實際稅率為：股東持倉時限在1月之內（含1月）的，其股息紅利所得全額的記入應納稅額，實際稅率為20%；持倉時限在1個月左右至1年(含1年)的，暫減按50%記入應納稅額，實際稅率為10%；持倉時限超出1年，股息紅利所得暫免繳納個人所得稅。

（2）針對持有公司比較有限售標準流通股本的法人股東及證券基金，依據《關于上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知》（稅務[2015]101號）和《關于實施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知》（稅務[2012]85號）的相關規定，公開后所取得的股權收益，按相關規定測算繳稅，持倉時長自公開日起測算；公開前所取得的股權收益暫減按50%記入應納稅額，可用20%稅率，實際稅率為10%，稅后工資每一股具體派發現金紅利金額為0.783元。

（3）針對擁有本股票的達標境外企業投資人（“QFII”）公司股東，依據《關于中國居民企業向QFII支付股息、紅利、利息代扣代繳企業所得稅有關問題的通知》（國稅發[2009]47號）的相關規定，企業依照10%稅率統一代收代繳所得稅，稅后工資每一股具體派發現金紅利0.783元。如有關公司股東認為所取得的股利分配、收益收入必須享有稅收協定（分配）待遇，可以按照要求在獲得股利分配、收益后自主向稅務機關提交申請。

（4）針對香港市場投資人（包含單位和個人）項目投資上海交易所我們公司A股個股（“港股通”），其股權收益會由企業通過中國結算上海分公司按個股名義持有人帳戶以人民幣發放，繳稅依據《財政部、國家稅務總局、證監會關于滬港股票市場交易互聯互通機制試點有關稅收政策的通知》（稅務[2014]81號）實行，企業依照10%稅率代收代繳企業所得稅，稅后工資每一股派發現金紅利0.783元。

（5）對于一般投資者和公司股東，公司沒有代收代繳企業所得稅，其股利分配、收益企業所得稅對其按稅收法律法規自主交納，每一股具體派發現金紅利0.87元。

五、有關調價狀況

結合公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》的承諾，若企業產生派派股、轉增股本、增發新股（不包含因本次發行的可轉換公司債券股權轉讓而變化的總股本）、配資及其發放股利等狀況，將按本公式計算開展“平煤可轉債”轉股價格的變化。此次權益分派結束后，“平煤可轉債”的轉股價格會由11.79元/股調整至10.92元/股，詳細企業同日公布的《平頂山天安煤業股份有限公司關于可轉換債券轉股價格調整的公告》。

六、相關資詢方法

此次權益分派如有疑問，按照下述聯系電話資詢：聯絡單位：證劵綜合處投資者互動科

聯系方式：0375-2723076

特此公告。

平頂山市天安煤礦有限責任公司股東會

2023年5月24日

證券代碼：601666證券簡稱：平煤股份公示序號：2023-048

債卷編碼：113066債卷通稱：平煤可轉債

平頂山市天安煤礦有限責任公司

有關可轉債轉股價格調節的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

核心內容提醒：

1、債卷編碼：113066，債卷通稱：平煤可轉債

2、調節前轉股價格：rmb11.79元/股

3、調整轉股價格：rmb10.92元/股

4、轉股價格調節的起效日期：2023年5月30日

5、可轉換債券并未進到轉股期

一、有關可轉換公司債券轉股價格調節的有關規定

平頂山市天安煤礦有限責任公司（下稱“企業”）于2023年3月16日發行了2,900.00萬多張可轉換公司債券（債卷通稱：平煤可轉債，債卷編碼：113066）并且于2023年4月10日發售。依據《平頂山天安煤業股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（下稱“募集說明書”），在本次發行以后，若企業產生派派股、轉增股本、增發新股（不包含因本次發行的可轉換公司債券股權轉讓而變化的總股本）、配資及其配送股利等狀況，使公司股權變化時，將按照以下表達式開展轉股價格的變化（保存小數點后兩位，最后一位四舍五入）：

派派股或轉增股本：P1=P0÷(1+n)；

增發新股或配資：P1=(P0+A×k)÷(1+k)；

以上二項同步進行：P1=(P0+A×k)÷(1+n+k)；

配送股利：P1=P0-D；

以上三項同步進行：P1=(P0–D+A×k)÷(1+n+k)。

在其中：P1為調整轉股價；P0為更改前轉股價；n為派派股或轉增股本率；A為增發新股價或配股價；k為增發新股或配資率；D為每一股配送股利。

當企業發生以上股權和/或股東權利轉變狀況時，將分別進行轉股價格調節，并且在證監會指定上市公司信息披露新聞中發表轉股價格調節的通知，并且于聲明中注明轉股價格調節日、調節方法及中止股權轉讓階段（如果需要）。當轉股價格調節日為本次發行的可轉換公司債券持有者股權轉讓申請辦理日或以后、變換股份登記日以前，則其持有者的股權轉讓申請辦理按企業變更后的轉股價格實行。

當企業可能會發生股份回購、合拼、公司分立或其他其他情形使公司股權類型、數量及/或股東權利產生變化進而可能會影響本次發行的可轉換公司債券持有者的債權人權益或股權轉讓衍化利益時，企業將視詳細情況依照公平公正、公平、公允價值的基本原則及其充足維護本次發行的可轉換公司債券持有者權利的標準調節轉股價格。相關轉股價格調節具體內容及操作方法將按照到時候我國相關法律法規及證劵監督機構的有關規定來制定。

二、此次可轉換公司債券轉股價格調節狀況

1、轉股價格調節緣故

2023年4月27日，公司召開2022年年度股東大會審議通過了《2022年度利潤分配預案》，以公司具有總市值2,315,215,955股為基準，向公司股東每10股派發現金紅利8.7元（價稅合計），總計派發現金紅利2,014,237,880.85元（價稅合計）。

此次權益分派證券登記日為：2023年5月29日，除權除息日為：2023年5月30日。主要內容詳細企業同日公布的《平頂山天安煤業股份有限公司2022年年度權益分派實施公告》。

2、轉股價格調節結論

依據《募集說明書》及其證監會有關可轉換公司債券發售的相關規定，“平煤可轉債”轉股價格將依據上述配送股利情況相應調節公式計算作出調整如下所示：

P1=P0-D=11.79-0.87=10.92元/股

因而，“平煤可轉債”的轉股價格由11.79元/股調整至10.92元/股，變更后的轉股價格自2023年5月30日起起效。

現階段“平煤可轉債”并未進到轉股期，煩請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

平頂山市天安煤礦有限責任公司股東會

2023年5月24日