安徽省華恒生物科技發展有限公司第四屆董事會四次會議決定公示

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

一、股東會會議召開狀況

安徽省華恒生物科技發展有限公司（下稱“企業”）第四屆董事會第四大會于2023年5月25日在公司會議室以現場會議融合通信方式舉辦。臨時性會議報告已經在2023年5月15日以通信方式送到整體執行董事。此次會議應參加執行董事9名，真實參加執行董事9名。此次會議由老總郭恒華女性集結并組織。此次會議的集結、舉辦合乎《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）和《公司章程》的相關規定。

二、董事會會議決議狀況

經與會董事決議，提案決議結論如下所示：

（一）表決通過《關于調整公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的議案》

依據《公司法》《中華人民共和國證券法》（（下稱“《證券法》”）《上市公司證券發行注冊管理辦法》（下稱“《注冊管理辦法》”）等相關法律法規的相關規定及其 2022 年第二次股東大會決議的受權，并根據企業具體情況，董事會允許對 2022 本年度向特定對象發售 A 股股票計劃方案（下稱“本次發行”）的募資經營規模開展如下所示調節：

調節前：

公司本次擬將特定對象發行新股募資總金額（含發行費）不超過人民幣172,707.09萬余元（含本數），扣減發行費后募資凈收益將主要用于下列新項目：

企業：萬余元

若企業在此次募資及時前，依據公司經營情況和經營規劃，運用自籌經費對募資內容進行優先資金投入，則優先資金投入一部分將于本次發行募資到位后以募集資金給予更換。若具體募資凈收益低于以上募集資金投資項目需資金投入總金額，企業將按照實際募資凈收益，依照工程項目的分清主次等狀況，調節進而確定募資的實際投資額，募資不夠由企業以自籌資金或通過一些融資模式處理。

調整：

此次向特定對象發行新股募資最高不超過168,857.09萬余元（含本數），扣減發行費后凈收益擬投資于下列新項目：

企業：萬余元

若企業在此次募資及時前，依據公司經營情況和經營規劃，運用自籌經費對募資內容進行優先資金投入，則優先資金投入一部分將于本次發行募資到位后以募集資金給予更換。若具體募資凈收益低于以上募集資金投資項目需資金投入總金額，企業將按照實際募資凈收益，依照工程項目的分清主次等狀況，調節進而確定募資的實際投資額，募資不夠由企業以自籌資金或通過一些融資模式處理。

除了上述調節外，企業本次發行策略的其他內容均保持一致。

決議結論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

（二）表決通過《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票預案（修訂稿）的議案》

依據《公司法》《證券法》及其證監會公布的《注冊管理辦法》等有關法律、法規及行政規章的相關規定，根據企業詳細情況，對此次向特定對象發售 A 股股票應急預案進行相關修定，公司編制了《安徽華恒生物科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案（修訂稿）》。

決議結論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

主要內容詳細企業同一天上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《安徽華恒生物科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案（修訂稿）》。

（三）表決通過《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的論證分析報告（修訂稿）的議案》

依據《公司法》《證券法》及其證監會公布的《注冊管理辦法》等有關法律、法規及行政規章的相關規定，且依據變更后的此次向特定對象發售 A 股股票計劃方案，公司編制了《安徽華恒生物科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的論證分析報告（修訂稿）》。

決議結論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

主要內容詳細企業同一天上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《安徽華恒生物科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的論證分析報告（修訂稿）》。

（四）表決通過《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）的議案》

依據《公司法》《證券法》及其證監會公布的《注冊管理辦法》等有關法律、法規及行政規章的相關規定，根據企業的具體情況及變更后的發售計劃方案，企業對此次向特定對象發售 A 股股票募集資金使用可行性分析報告中的相關介紹展開了修定，公司編制了《安徽華恒生物科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）》

決議結論：9票允許，0票抵制，0票放棄

主要內容詳細企業同一天上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《安徽華恒生物科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）》。

（五）表決通過《關于向特定對象發行A股股票攤薄即期回報與公司采取填補措施及相關主體承諾（修訂稿）的議案》

依據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（政辦發[2013]110號）和中國證監會《關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（中國證監會公示[2015]31號）的相關規定，公司也此次向特定對象發售A股個股對普通股票股東權利和掉期收益很有可能帶來的影響展開了深入分析，根據實際情況給出了彌補收益對策，有關行為主體對彌補收益對策可以認真履行作出了承諾。根據企業全新的具體情況及變更后的發售計劃方案，制訂了《安徽華恒生物科技股份有限公司關于向特定對象發行A股股票攤薄即期回報與公司采取填補措施及相關主體承諾（修訂稿）》。

決議結論：9票允許，0票抵制，0票放棄

主要內容詳細企業同一天上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《安徽華恒生物科技股份有限公司關于向特定對象發行A股股票攤薄即期回報與公司采取填補措施及相關主體承諾（修訂稿）的公告》（公示序號：2023-026）。

（六）表決通過《關于公司本次募集資金投向屬于科技創新領域的說明（修訂稿）的議案》

依據證監會公布的《注冊管理辦法》，根據企業具體情況及變更后的發售計劃方案，企業對有關此次募資看向歸屬于科技創新領域的解釋展開了修定，并制訂了《安徽華恒生物科技股份有限公司關于本次募集資金投向屬于科技創新領域的說明（修訂稿）》。

決議結論：9票允許，0票抵制，0票放棄

主要內容詳細企業同一天上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《安徽華恒生物科技股份有限公司關于本次募集資金投向屬于科技創新領域的說明（修訂稿）》。

特此公告。

安徽省華恒生物科技發展有限公司股東會

2023年5月26日

證券代碼：688639 證券簡稱：華恒生物 公示序號：2023-024

安徽省華恒生物科技發展有限公司

關于調整2022本年度向特定對象

發售A股個股計劃方案的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

安徽省華恒生物科技發展有限公司（下稱“企業”）于2022年10月27日召開第三屆股東會第十九次大會、第三屆職工監事第十三次大會，于2022年11月15日了舉辦2022年第二次股東大會決議大會，審議通過了《關于公司 2022 年度向特定對象發行 A 股股票方案的議案》等有關提案，并由企業股東會受權董事會全權負責辦理公司此次向特定對象發行新股相關事宜。

公司在2022 年 5 月 25日舉辦第四屆董事會第四次會議、第四屆職工監事第四次會議，審議通過了《關于調整公司 2022 年度向特定對象發行 A 股股票方案的議案》，決定把公司本次向特定對象發行新股募資總金額由“不得超過 172,707.09萬余元”調整至“不得超過168,857.09 萬余元”?，F就公司本次向特定對象發行新股募資總金額調節實際情況公告如下：

一、調節前募資額度與主要用途

公司本次擬將特定對象發行新股募資總金額（含發行費）不超過人民幣172,707.09萬余元（含本數），扣減發行費后募資凈收益將主要用于下列新項目：

企業：萬余元

若企業在此次募資及時前，依據公司經營情況和經營規劃，運用自籌經費對募資內容進行優先資金投入，則優先資金投入一部分將于本次發行募資到位后以募集資金給予更換。若具體募資凈收益低于以上募集資金投資項目需資金投入總金額，企業將按照實際募資凈收益，依照工程項目的分清主次等狀況，調節進而確定募資的實際

二、變更后的募資額度與主要用途

此次向特定對象發行新股募資最高不超過168,857.09萬余元（含本數），扣減發行費后凈收益擬投資于下列新項目：

企業：萬余元

若企業在此次募資及時前，依據公司經營情況和經營規劃，運用自籌經費對募資內容進行優先資金投入，則優先資金投入一部分將于本次發行募資到位后以募集資金給予更換。若具體募資凈收益低于以上募集資金投資項目需資金投入總金額，企業將按照實際募資凈收益，依照工程項目的分清主次等狀況，調節進而確定募資的實際投資額，募資不夠由企業以自籌資金或通過一些融資模式處理。

除了上述調節外，企業本次發行策略的其他內容均保持一致。

三、此次向特定對象發行新股計劃方案調節需履行法定程序

公司在2022年11月15日了舉辦2022年第二次股東大會決議大會，審議通過了《關于公司 2022 年度向特定對象發行 A 股股票方案的議案》等有關提案，并由企業股東會受權董事會全權負責辦理公司此次向特定對象發行新股相關事宜。因而，此次調節向特定對象發行新股募資總金額事宜不需要再提交公司股東大會審議。

公司本次向特定對象發售A股個股事宜有待根據上海交易所審批，并得到中國證監會作出允許登記注冊的確定后才可執行，最后能否通過上海交易所審批并得到中國證監會允許登記注冊的確定以及時長尚有待觀察。企業將依據該事項的進展立即履行信息披露義務，煩請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

安徽省華恒生物科技發展有限公司股東會

2023年5月26日

證券代碼：688639 證券簡稱：華恒生物 公示序號：2023-023

安徽省華恒生物科技發展有限公司

第四屆職工監事第四次會議決定公示

本公司監事會及全部公司監事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

一、監事會會議舉辦狀況

安徽省華恒生物科技發展有限公司（下稱“企業”）第四屆職工監事第四次會議于2023年5月25日在公司會議室以現場會議融合通信方式舉辦。臨時性會議報告已經在2023年5月15日以專職人員寄送方法送到。此次會議需到公司監事3人，實到公司監事3人。會議由監事長王躍集結和組織。此次會議的集結、舉辦合乎《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）和《公司章程》的相關規定。

二、監事會會議決議狀況

經參會公司監事決議，提案決議結論如下所示：

（一）表決通過《關于調整公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的議案》

依據《公司法》《中華人民共和國證券法》（（下稱“《證券法》”）《上市公司證券發行注冊管理辦法》（下稱“《注冊管理辦法》”）等相關法律法規的相關規定及其 2022 年第二次股東大會決議的受權，并根據企業具體情況，董事會允許對 2022 本年度向特定對象發售 A 股股票計劃方案（下稱“本次發行”）的募資經營規模開展如下所示調節：

調節前：

公司本次擬將特定對象發行新股募資總金額（含發行費）不超過人民幣172,707.09萬余元（含本數），扣減發行費后募資凈收益將主要用于下列新項目：

企業：萬余元

若企業在此次募資及時前，依據公司經營情況和經營規劃，運用自籌經費對募資內容進行優先資金投入，則優先資金投入一部分將于本次發行募資到位后以募集資金給予更換。若具體募資凈收益低于以上募集資金投資項目需資金投入總金額，企業將按照實際募資凈收益，依照工程項目的分清主次等狀況，調節進而確定募資的實際投資額，募資不夠由企業以自籌資金或通過一些融資模式處理。

調整：

此次向特定對象發行新股募資最高不超過168,857.09萬余元（含本數），扣減發行費后凈收益擬投資于下列新項目：

企業：萬余元

若企業在此次募資及時前，依據公司經營情況和經營規劃，運用自籌經費對募資內容進行優先資金投入，則優先資金投入一部分將于本次發行募資到位后以募集資金給予更換。若具體募資凈收益低于以上募集資金投資項目需資金投入總金額，企業將按照實際募資凈收益，依照工程項目的分清主次等狀況，調節進而確定募資的實際投資額，募資不夠由企業以自籌資金或通過一些融資模式處理。

除了上述調節外，企業本次發行策略的其他內容均保持一致。

決議結論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（二）表決通過《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票預案（修訂稿）的議案》

依據《公司法》《證券法》及其證監會公布的《注冊管理辦法》等有關法律、法規及行政規章的相關規定，根據企業詳細情況，對此次向特定對象發售 A 股股票應急預案進行相關修定，公司編制了《安徽華恒生物科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案（修訂稿）》。

決議結論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

主要內容詳細企業同一天上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《安徽華恒生物科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案（修訂稿）》。

（三）表決通過《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的論證分析報告（修訂稿）的議案》

依據《公司法》《證券法》及其證監會公布的《注冊管理辦法》等有關法律、法規及行政規章的相關規定，且依據變更后的此次向特定對象發售 A 股股票計劃方案，公司編制了《安徽華恒生物科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的論證分析報告（修訂稿）》。

決議結論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

主要內容詳細企業同一天上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《安徽華恒生物科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的論證分析報告（修訂稿）》。

（四）表決通過《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）的議案》

依據《公司法》《證券法》及其證監會公布的《注冊管理辦法》等有關法律、法規及行政規章的相關規定，根據企業的具體情況及變更后的發售計劃方案，企業對此次向特定對象發售 A 股股票募集資金使用可行性分析報告中的相關介紹展開了修定，公司編制了《安徽華恒生物科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）》

決議結論：3票允許，0票抵制，0票放棄

主要內容詳細企業同一天上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《安徽華恒生物科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）》。

（五）表決通過《關于向特定對象發行A股股票攤薄即期回報與公司采取填補措施及相關主體承諾（修訂稿）的議案》

依據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（政辦發[2013]110號）和中國證監會《關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（中國證監會公示[2015]31號）的相關規定，公司也此次向特定對象發售A股個股對普通股票股東權利和掉期收益很有可能帶來的影響展開了深入分析，根據實際情況給出了彌補收益對策，有關行為主體對彌補收益對策可以認真履行作出了承諾。根據企業全新的具體情況及變更后的發售計劃方案，制訂了《安徽華恒生物科技股份有限公司關于向特定對象發行A股股票攤薄即期回報與公司采取填補措施及相關主體承諾（修訂稿）》。

決議結論：3票允許，0票抵制，0票放棄

主要內容詳細企業同一天上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《安徽華恒生物科技股份有限公司關于向特定對象發行A股股票攤薄即期回報與公司采取填補措施及相關主體承諾（修訂稿）的公告》（公示序號：2023-026）。

（六）表決通過《關于公司本次募集資金投向屬于科技創新領域的說明（修訂稿）的議案》

依據證監會公布的《注冊管理辦法》，根據企業具體情況及變更后的發售計劃方案，企業對有關此次募資看向歸屬于科技創新領域的解釋展開了修定，并制訂了《安徽華恒生物科技股份有限公司關于本次募集資金投向屬于科技創新領域的說明（修訂稿）》。

決議結論：3票允許，0票抵制，0票放棄

主要內容詳細企業同一天上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《安徽華恒生物科技股份有限公司關于本次募集資金投向屬于科技創新領域的說明（修訂稿）》。

特此公告。

安徽省華恒生物科技發展有限公司

職工監事

2023年5月26日

證券代碼：688639 證券簡稱：華恒生物 公示序號：2023-025

安徽省華恒生物科技發展有限公司有關

2022本年度向特定對象發售A股個股

應急預案（修改草案）公布的提示性公告

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

安徽省華恒生物科技發展有限公司（下稱“企業”）于2023年5月25日舉辦第四屆董事會第四次會議、第四屆職工監事第四次會議，審議通過了《關于調整公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的議案》等有關提案。

《安徽華恒生物科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案（修訂稿）》及有關文件已經在2023年5月26日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）及特定新聞媒體公布，煩請廣大投資者留意查看。

以上應急預案修改草案的公布并不代表審批機關對此次向特定對象發售A股個股相關事宜的實質辨別、確定或準許，應急預案上述此次向特定對象發售A股個股相關事宜的有效和進行仍待上海交易所審批通過并且經過中國證監會申請注冊，煩請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

安徽省華恒生物科技發展有限公司股東會

2023年5月26日

證券代碼：688639 證券簡稱：華恒生物 公示序號：2023-026

安徽省華恒生物科技發展有限公司

有關向特定對象發售A股個股攤低

掉期收益、采用彌補對策

以及相關行為主體服務承諾（修改草案）的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

安徽省華恒生物科技發展有限公司（下稱“企業”）于2023年5月25日舉辦第四屆董事會第四次會議，審議通過了《關于調整公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的議案》等有關提案。

依據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（政辦發[2013]110號）和中國證監會《關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（中國證監會公示[2015]31號）的相關規定，公司也此次向特定對象發售A股個股對普通股票股東權利和掉期收益很有可能帶來的影響展開了深入分析，根據實際情況給出了彌補收益對策，有關行為主體對彌補收益對策可以認真履行作出了承諾，詳情如下：

一、此次向特定對象發行新股攤薄即期回報對企業主要財務指標產生的影響

此次向特定對象發行新股總數不得超過本次發行前上市企業總股本的30%（含本數），且不超出32,520,000股（含本數）。本次發行結束后，企業總市值將有所上升，企業凈資產規模都將有所提高，因為此次發行新股募資存在一定的使用期限，投資項目經濟收益存在一定的滯后效應，因而短時間企業每股凈資產和權重計算平均凈資產收益率等數據要被攤低。

（一）關鍵計算假定及前提條件

（1）假定此次向特定對象發售A股個股于2023年6月進行。該結束時間僅限于測算本次發行對掉期回報危害，最后以經證監會申請注冊并具體發售進行為準。

（2）假定本次發行數量達到32,520,000股，此次募資總額為168,857.09萬余元，暫時不考慮到發行費等因素。在預測分析企業總市值時，以本次發行股票數為載體，僅考慮到本次發行股份的危害，不顧及轉贈、復購、股權激勵計劃、股份支付及其它原因造成總股本發生的變化。

（3）本次發行的股權總數、募資金額發行日期僅是根據計算目地假定，最后以具體公開發行的股權總數、募資金額具體時間為標準。

（4）假定宏觀經濟形勢、國家產業政策、市場發展情況、消費者市場情況等層面未發生變化。

（5）本計算未考慮到本次發行募資到帳后，對企業生產運營、經營情況（如銷售費用、長期投資）等危害。

（6）結合公司公布的2022年年報，2022年歸屬于上市公司股東的純利潤為32,002.94萬余元，扣非后歸屬于上市公司股東的純利潤為30,365.10萬余元。假定企業2023年度扣非后歸屬于上市公司股東的純利潤在2022年前提下依照差不多、提高50%、提高80%三種場景各自測算。

（7）企業獲利能力假定僅是計算此次向特定對象發售攤薄即期回報對企業主要財務指標產生的影響，并不代表企業對2023年生產經營情況及行情的分辨，亦不組成企業財務預測。

之上僅是根據計算目地假定，不構成服務承諾及財務預測和業績承諾，投資人不可由此假定開展決策，股民由此開展決策造成損害的，公司沒有承擔連帶責任。

（二）對企業主要財務指標產生的影響

根據以上假定，企業計算了本次發行對每股凈資產等主要財務指標產生的影響，詳情如下表所顯示：

注：對基本每股收益和稀釋每股收益計算公式依照中國證監會制訂的《關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》中要求和《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號一一凈資產收益率和每股收益的計算及披露》里的要求來計算。

二、此次向特定對象發行新股攤薄即期回報的風險防范

本次發行募資到位后，企業的總市值和資產總額可能有所增加，因為募集資金投資項目存在一定的經營期，不可以短時間完成預期效益，因而短時間公司凈利潤增長率可能小于資產總額和總股本的增長率，預估本次發行后企業的每股凈資產和權重計算平均凈資產收益率等財務指標分析將會出現一定力度的降低，公司股東掉期收益存有被攤低風險。

企業對有關財務報表的假定僅限于測算有關財務指標分析，并不代表企業對生產經營情況及行情的分辨，都不組成對企業的財務預測或贏利服務承諾。投資人不可依據上述假定開展決策，股民由此開展決策造成損害的公司沒有承擔連帶責任。

特此提醒投資者關注本次發行很有可能攤低掉期股東回報風險。

三、股東會挑選此次融資重要性和合理化

公司本次募集資金投資項目合乎產業政策以及公司發展戰略，企業投資新項目市場前景比較大，募集資金投資項目出臺后將給他們帶來優良經濟效益，擴張企業經營規模，進一步增強企業盈利能力。

有關此次向特定對象發行新股募集資金投資項目的重要性和合理化深入分析，請見企業有關2022年度向特定對象發售A股個股應急預案（修改草案）之“第二節 股東會有關此次募集資金使用的可行性研究”。

四、此次募集資金投資項目與公司具有業務流程之間的關系，公司從事募集資金投資項目在人員、技術性、銷售市場等方面貯備狀況

（一）此次募集資金投資項目與公司具有業務流程之間的關系

公司是一家以合成生物技術為基礎，主要從事生物基產品的開發、生產制造、售賣的國家級高新技術企業，企業主要產品包括丙氨酸系列產品（L-丙氨酸、DL-丙氨酸、β-丙氨酸）、L-纈氨酸、D-泛酸鈣、泛醇和熊果素等，可廣泛用于化工中間體、動物營養、日化醫護、植物營養和結構食品健康等行業。

企業發展至今已經構建起了一套徹底獨立合成生物研發及生產工藝流程關鍵技術管理體系。近些年，企業將戰略規劃方位延伸到L-纈氨酸、碳水化合物化合物等其它生物基產品的應用程序開發，不斷完善公司的產品類型，提高企業穩定盈利水平，助力公司業務橫向擴展。公司將在原來領先水平的具有優點基礎上，進一步完成變成“以科技創新為推動力，以前沿的制造能力為出發點”現代化的生物制造公司的目標。

公司本次募集資金投資項目“年產值5萬噸級生物基丁二酸及生物基產品原材料生產地工程項目”、“年產值5萬噸級生物基葡萄糖酸生產制造工程項目”重點圍繞公司主要業務進行，順從市場的需求、切合公司戰略規劃，系對公司主要業務升級拓展，推動生物基產品的項目研究。以上新項目的實施將進一步擴大公司生產企業規模，提高企業核心競爭優勢，完成企業的持續可持續發展觀。

（二）公司從事募集資金投資項目在人員、技術性、銷售市場等方面貯備狀況

此次向特定對象發行新股募資的投資項目均通過詳盡的論述。企業在人員、技術性、銷售市場等方面均展開了充足的準備，企業具有募集資金投資項目綜合執行力。有關情況如下。

1、人員儲備

人員儲備層面，企業作為一家生物制造領域高新技術企業，特別是在重視技術性研發部門的人才梯隊建設，現擁有多學科背景圖、新舊融合、各司其職、互利共贏技術革新人才隊伍。企業不僅有專業型人才貯備和科學管理體制為募集資金投資項目的實行提供了很好的社會保障局。企業通過給予優質的開發標準、系統化的預研項目和課題研究，構建員工持股平臺、執行股權激勵方案等舉措，對關鍵專業技術人員及研發團隊開展鼓勵，創建、完善企業長效激勵機制，吸引和吸引杰出人才，不斷加強企業核心研發部門的熱情。將來，公司將繼續引入高檔專業技術人員，產品研發團隊的經營規模將不斷發展，為本次募集資金投資項目的建立帶來了高質量人才貯備。

2、技術實力

歸功于企業在合成生物領域內的長時間深耕細作，企業已經構建了完善的合成生物技術研發平臺、完備的生物制造關鍵技術管理體系并已經具備中國前沿的生物制造水平。一方面，公司已經完成了包含丙氨酸主打產品、L-纈氨酸、D-泛酸鈣和熊果素等多種產品的規?；\用，打造了豐富多彩的產品架構；另一方面，企業已經在工業生產菌苗研制、釀酒過程智能控制系統、高效率后獲取、產品用途開發設計階段構成了完善的技術性先發優勢，并搭建以微生物細胞加工廠為中心的發酵生產工藝流程。企業相繼取得成功承擔著國家科技部“863”方案、發改委微生物菌種生產制造高技術產業化重點、國家科技部國家重點研發計劃等科技攻關項目。企業的關鍵技術與產品還得到了多種國家和省部級獎項，比如“中國輕工業聯合會技術發明一等獎”、“國家工信部加工制造業單項冠軍商品”、“國家發明專利特等獎”、“安徽高新產品”、“安徽重點新產品”、“安徽專利金獎”、“國家重點新產品”等發酵技術或商品殊榮，“杭州市科技創新一等獎”、“安徽高新產品”等酶法技術或商品殊榮及其“我國綠色工廠”、“國家級別專精特新企業小巨人企業”等公司榮譽。

因而，企業在生物基產品技術領域有著雄厚的技術貯備和積累，也為募集資金投資項目的實施奠定基礎。

3、銷售市場資源儲備

公司憑借全球領先的生物科技和扎實產品質量，樹立了良好的企業品牌形象，商品遠銷海外個國家和地區。境外銷售市場，企業和世界500五百強企業德國巴斯夫、味之素、伊藤忠、德之馨等企業設立了戰略伙伴關系；在中國境內銷售市場，企業與眾多高品質化工廠、制藥業、飼料和養殖戶一直保持著優良合作關系，如諾力昂、華中地區醫藥、華海藥業、牧原股份、雙胞胎集團、新的希望等都與企業建立了良好的經濟往來。企業借助在行業里的標桿效應，現階段已經在化工廠、藥業及保健產品、食用添加劑、動物營養等多個中下游銷售市場積攢了一批高端客戶網絡資源。公司具有的客源為募集資金投資項目新增產品和生產能力帶來了優良銷售市場基本，具有執行項目的可行性。

總的來說，公司本次募集資金投資項目緊緊圍繞公司具有主營進行，在人員、技術性、銷售市場等方面都具備夯實的基礎。伴隨著募集資金投資項目的建立，企業將進一步完善工作人員、技術性、銷售市場等方面貯備，保證募集資金投資項目的順利推進。

五、填充掉期收益被攤低的具體辦法

此次向特定對象發行新股后，企業的總股本及資產總額將大幅上升。但是由于募資造成經濟效益必須一定時間，短時間企業的主營業務收入和凈利潤難以達到同步增長，企業每股凈資產和凈資產回報率等數據在發行后的一定時間段內就會被攤低。

為了保障廣大投資者利益，減少掉期收益被攤低風險，提高對股東利益的收益，公司擬采取各種對策彌補掉期收益。與此同時，企業鄭重提示廣大投資者，企業建立了下列彌補收益對策并不等于對企業未來盈利作出確保。

（一）提升募資管理方法，保證募資得到高效率的管理方法和使用

依據《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規的需求，根據企業具體情況，公司已經制訂《募集資金管理制度》，確定了企業對募集資金專戶存放、應用、主要用途變動、管理與監管的要求。募資將存放在董事會決定的重點帳戶規范化管理，保證財政性資金，以確保募資有效正確使用。

（二）積極推動執行公司戰略規劃，提高企業競爭優勢

此次募集資金投資項目的實行，將進一步夯實公司業務建設基礎，助力公司業務長期穩定發展趨勢，提升企業競爭能力，有助于提升企業的營運能力和股東回報水準。此次發行新股募資到位后，企業將積極推動募集資金投資項目的實行，減少本次發行對公司股東掉期收益攤低風險。

（三）持續完善公司治理，為企業發展提供制度保障

企業將嚴格遵守《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等相關法律法規和行政規章的需求，逐步完善公司治理，保證公司股東可以充分行使支配權，保證股東會可以按照法律法規及《公司章程》的相關規定行使權力，作出科學合理、快速和保守的管理決策，保證獨董可以認真履行職責，維護保養企業共同利益，特別是中小投資者的合法權利，為企業發展提供制度保障。

（四）嚴格遵守股利分配政策，提升回報率規章制度

企業建立了《公司未來三年（2022-2024年）股東分紅回報規劃》，對其將來運營績效有效預估的前提下，制定了對股東所分利潤回報合理安排。企業將嚴格遵守《公司章程》及股東回報建設規劃里的利潤分配政策，加強回報率核心理念，積極推進對股東股東分紅，提高股票分紅清晰度，維持利潤分配政策的連貫性與可靠性。

六、公司控股股東、控股股東及董事、高管人員對公司本次向特定對象發行新股攤薄即期回報對策承諾

依據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（政辦發[2013]110號）和《關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（中國證監會公示[2015]31號）等相關資料的需求，公司實際控制人及執行董事、高管人員對公司為特定對象發行新股攤薄即期回報采用彌補對策事項作出下面服務承諾：

（一）公司控股股東、控股股東承諾

公司控股股東、控股股東郭恒華對公司本次向特定對象發行新股攤薄即期回報采用彌補對策事項做出下列服務承諾:

（1）自己不濫用權力干涉華恒生物運營管理主題活動，不侵吞華恒生物權益。

（2）若違背服務承諾給華恒生物或是公司股東造成損害的，自己可依法擔負補償責任。

（3）本承諾書出示日后，若證監會/上海交易所做出有關攤薄即期回報的彌補對策以及約定的別的監管要求，且以上服務承諾無法滿足證監會/上海交易所該等相關規定時，本人承諾屆時依照證監會/上海交易所最新發布的要求提供填補服務承諾。

（二）董事、高管人員對企業彌補收益對策承諾

為了保證企業彌補收益對策能夠獲得認真履行，維護保養公司與公司股東的合法權利，董事、高管人員做出下列服務承諾:

（1）不免費或者以不合理標準積極向單位或個人運輸權益，都不選用多種方式危害華恒生物權益；

（2）對于他的職位消費者行為開展管束；

（3）不使用公司財產從業和本人做好本職工作不相干的項目投資、交易主題活動；

（4）服務承諾將積極促進由股東會或候選人、薪酬與考核委員會制訂的薪酬管理制度與企業彌補收益措施實施情況相掛勾；

（5）服務承諾如企業未來制訂、改動員工持股計劃，自己將積極促進將來員工持股計劃的行權條件與企業彌補收益措施實施情況相掛勾；

（6）服務承諾自己將依據將來證監會/上海交易所等證券監督管理機構頒布的有關規定，積極主動采用一切必需、有效對策，使以上企業彌補收益對策可以得到很好的執行；

（7）認真履行企業制訂的相關彌補收益對策及其對于此事做出的所有相關彌補收益對策承諾，若違背該等服務承諾并為公司或投資人造成損害的，個人想要依規擔負對公司或投資人的補償責任。

特此公告。

安徽省華恒生物科技發展有限公司股東會

2023年5月26日

證券代碼：688639 證券簡稱：華恒生物 公示序號：2023-027

安徽省華恒生物科技發展有限公司

2022本年度向特定對象發售A股個股

應急預案修定說明的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

安徽省華恒生物科技發展有限公司（下稱“企業”）于2022年10月27日召開第三屆股東會第十九次大會、第三屆職工監事第十三次大會，于2022年11月15日了舉辦2022年第二次股東大會決議大會，審議通過了《關于公司 2022 年度向特定對象發行 A 股股票方案的議案》等有關提案，并由企業股東會受權董事會全權負責辦理公司此次向特定對象發行新股相關事宜。

依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發行注冊管理辦法》等相關法律法規的相關規定及其 2022 年第二次股東大會決議的受權，公司在2023 年 5 月 25日舉辦第四屆董事會第四次會議、第四屆職工監事第四次會議，審議通過了《關于調整公司 2022 年度向特定對象發行 A 股股票方案的議案》《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票預案（修訂稿）的議案》等有關提案。根據企業具體情況，對本次發行應急預案的重要修定說明如下所示：

除了上述修定外，公司本次向特定對象發售A股個股策略的別的一些內容未出現實際性轉變。主要內容詳細企業同一天上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《安徽華恒生物科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案（修訂稿）》，煩請廣大投資者留意查看。

特此公告。

安徽省華恒生物科技發展有限公司股東會

2023年5月26日