中遠海運科技股份有限公司第七屆董事會第二十次會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　一、會議的通知、召集及召開情況

　　中遠海運科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會第二十次會議于2023年5月26日在公司會議室以現場加通訊方式召開。會議通知按照《公司章程》規定時間以電子郵件方式送達全體董事。

　　本次會議由公司董事長梁巖峰先生召集并主持，應參加會議董事六人，實際參加會議董事六人。本次會議的召集和召開符合《公司法》、《公司章程》和《董事會議事規則》規定。

　　二、會議決議

　　經與會董事充分審議、有效表決，以記名投票方式通過如下決議：

　　1、審議通過《關于調整公司組織架構的議案》。

　　表決結果：同意 6票，反對 0 票，棄權 0 票。

　　公司董事會審議通過了《關于調整公司組織架構的議案》。調整后，公司總部設董事會辦公室/行政事務部、戰略發展部/法務與風險管理部/證券事務部、科技創新部/市場經營部、數字化轉型部/運營管理部、財務管理部、人力資源部/組織部、紀委工作部/監督審計部/巡察辦、黨委工作部/工會等8個職能部門，設企業數字化服務事業部、數字供應鏈服務事業部、數字航運服務事業部、人工智能應用事業部、智能交通事業部、交通信息化事業部、安防事業部、云數據中心/網絡安全中心、研發創新中心、軟件交付中心等10個事業部門及能力中心機構。

　　2、審議通過《關于與中遠海運集團財務公司續簽〈金融財務服務協議〉的關聯交易議案》。

　　表決結果：同意4票，反對 0 票，棄權 0 票。

　　公司董事會審議通過了《關于與中遠海運集團財務公司續簽〈金融財務服務協議〉的關聯交易議案》，關聯董事梁巖峰先生、李國榮先生回避了表決，獨立董事發表了事前確認意見和獨立意見。具體內容詳見公司于2023年5月27日在《證券時報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關于與中遠海運集團財務公司續簽〈金融財務服務協議〉的關聯交易公告》（公告編號：2023-025）。

　　本議案尚需提交公司股東大會審議。

　　3、審議通過《中遠海運集團財務公司風險評估報告》。

　　表決結果：同意4票，反對 0 票，棄權 0 票。

　　公司董事會審議通過了《中遠海運集團財務公司風險評估報告》，關聯董事梁巖峰先生、李國榮先生回避了表決，獨立董事發表了事前確認意見和獨立意見。具體內容詳見公司于2023年5月27日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《中遠海運集團財務公司風險評估報告》全文。

　　4、審議通過《在中遠海運集團財務公司辦理金融服務業務的風險處置預案》。

　　表決結果：同意4票，反對 0 票，棄權 0 票。

　　公司董事會審議通過了《在中遠海運集團財務公司辦理金融服務業務的風險處置預案》，關聯董事梁巖峰先生、李國榮先生回避了表決，獨立董事發表了事前確認意見和獨立意見。具體內容詳見公司于2023年5月27日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《在中遠海運集團財務公司辦理金融服務業務的風險處置預案》全文。

　　5、審議通過《關于召開2022年度股東大會的議案》。

　　表決結果：同意6票，反對 0 票，棄權 0 票。

　　公司董事會審議通過了《關于召開2022年度股東大會的議案》，同意公司于2023年6月16日召開2022年度股東大會。具體內容詳見公司于2023 年5月27日在《證券時報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關于召開2022年度股東大會的通知》（公告編號：2023-026）。

　　三、備查文件

　　1、《第七屆董事會第二十次會議決議》及簽署頁；

　　2、《獨立董事關于第七屆董事會第二十次會議相關事項的事前確認意見》；

　　3、《獨立董事關于第七屆董事會第二十次會議相關事項的獨立意見》。

　　特此公告。

　　中遠海運科技股份有限公司

　　董事會

　　二〇二三年五月二十七日

　　股票簡稱：中遠海科 股票代碼：002401 編號： 2023-025

　　中遠海運科技股份有限公司

　　關于與中遠海運集團財務公司續簽

　　《金融財務服務協議》的關聯交易公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　中遠海運科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月26日召開了第七屆董事會第二十次會議，審議通過了《關于與中遠海運集團財務公司續簽〈金融財務服務協議〉的關聯交易議案》。為更好地提高資金使用效率，降低融資成本和融資風險，公司擬與中遠海運集團財務有限責任公司（以下簡稱“財務公司”）續簽《金融財務服務協議》。具體情況如下：

　　一、關聯交易概述

　　公司擬與財務公司續簽《金融財務服務協議》，財務公司為公司及其所屬公司提供存款、貸款、授信及其他金融財務業務（以下簡稱“本次交易”）。

　　中國遠洋海運集團有限公司（以下簡稱“中遠海運集團”）是中國海運集團有限公司（以下簡稱“中海集團”）的出資人，中海集團是上海船舶運輸科學研究所有限公司（以下簡稱“上海船研所”）的出資人，上海船研所為公司的控股股東且持有公司48.93%的股份。中遠海運集團及其下屬公司合計持有財務公司100%的股權。公司和財務公司均受中遠海運集團控制，因此，財務公司構成公司的關聯方，本次交易構成關聯交易。

　　公司于2023年5月26日召開了第七屆董事會第二十次會議，審議通過了《關于與中遠海運集團財務公司續簽〈金融財務服務協議〉的關聯交易議案》，關聯董事梁巖峰先生、李國榮先生回避了表決，獨立董事發表了事前確認意見和獨立意見。本次交易尚須提交股東大會審議通過，上海船研所等與該關聯交易有利害關系的關聯股東將回避表決。

　　本次交易不發生資產權屬的轉移，公司及其所屬公司在財務公司發生存款、貸款、授信及其他金融業務，授信不屬于擔保性質，由公司信用取得。本次交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

　　二、關聯方基本情況

　　公司名稱：中遠海運集團財務有限責任公司

　　類型：有限責任公司(外商投資企業與內資合資)

　　統一社會信用代碼：91310109698814339L

　　金融許可證機構編碼：L0107H231000001

　　住所：中國（上海）自由貿易試驗區濱江大道5299號8層

　　法定代表人：孫曉斌

　　注冊資本：1,950,000萬元人民幣(含2,500萬美元)

　　股東構成：

　　主營業務：對成員單位辦理財務和融資顧問、信用鑒證及相關的咨詢、代理業務；協助成員單位實現交易款項的收付；經批準的保險代理業務；對成員單位提供擔保；辦理成員單位之間的委托貸款及委托投資；對成員單位辦理票據承兌與貼現；辦理成員單位之間的內部轉賬結算及相應的結算、清算方案設計；吸收成員單位的存款；對成員單位辦理貸款及融資租賃；從事同業拆借；承銷成員單位的企業債券；有價證券投資；代客普通類衍生品交易業務（僅限于由客戶發起的遠期結售匯、遠期外匯買賣、人民幣外匯掉期產品的代客交易）；監管機構批準的其他業務。

　　歷史沿革：因中國遠洋運輸有限公司與中國海運集團有限公司重組為中國遠洋海運集團有限公司，根據《中國銀行保險監督管理委員會關于中海集團財務有限責任公司股權變更及吸收合并中遠財務有限責任公司等有關事項的批復》（銀保監復〔2018〕75號），原中遠財務有限責任公司自2018年7月起正式并入中海集團財務有限責任公司，新組建的中海集團財務有限責任公司注冊資本為28億元人民幣（含美元2,500萬元），于2019年1月18日更名為“中遠海運集團財務有限責任公司”，并遷新址為“中國（上海）自由貿易試驗區濱江大道5299號8層”。2019年6月，中遠海運集團財務有限責任公司北京分公司正式開業，主要負責北京地區成員單位資金結算與服務業務。2020年6月，財務公司增資至60億元人民幣(含2,500萬美元)。2022年11月，財務公司完成股權調整及增資工作，股東家數由原15家減至8家，注冊資本增至195億元人民幣（含2500萬美元）。

　　關聯關系：中遠海運集團是中海集團的出資人，中海集團是上海船研所的出資人，上海船研所為公司的控股股東且持有公司48.93%的股份，中遠海運集團及其下屬公司合計持有財務公司100%的股權。因此，財務公司構成公司的關聯方，本次交易構成關聯交易。

　　履約能力分析：財務公司自成立以來依法存續，正常經營，財務狀況較好，具備較強的履約能力。

　　主要財務指標：

　　單位：人民幣元

　　三、關聯交易標的情況

　　公司與財務公司簽訂《金融財務服務協議》，財務公司為公司提供存款、貸款、授信及其他金融財務業務。

　　四、交易的定價政策及定價依據

　　1、公司與財務公司的存款基準利率不低于以下各項：

　　（1）中國人民銀行不時規定同類存款服務的利率下限；

　　（2）中國獨立商業銀行內地提供同類存款服務之利率。

　　2、公司與財務公司的貸款利率不高于以下各項：

　?。?）中國人民銀行不時規定同類貸款服務的利率上限；

　?。?）中國獨立商業銀行內地同類貸款服務所收取的利率。

　　3、公司與財務公司的授信及其他金融服務的服務費，根據以下訂價原則厘定：

　?。?)價格符合中國人民銀行或中國銀保監會規定的收費標準；

　　（2)不高于中國獨立商業銀行內地就類似性質服務所收取的費用；

　?。?）不高于財務公司向其他中遠海運集團成員單位提供類似服務所收取的費用。

　　五、交易協議的主要內容

　　1、協議簽署方

　　甲方：中遠海運集團財務有限責任公司

　　乙方：中遠海運科技股份有限公司

　　2、交易限額

　　3、協議生效及期限

　　本協議應于下列條件全部滿足后生效：各方法定代表人或授權代表簽字蓋章；乙方履行完畢《上市規則》及公司章程規定的內部批準程序。本協議有效期為三年。

　　六、交易目的和對上市公司的影響

　　通過本次交易，有利于提高資金使用效率、拓展公司融資渠道，降低融資成本與風險，為公司長遠發展提供穩定的資金支持和暢通的融資渠道。

　　財務公司從事的非銀行金融業務屬于國家金融體系的一部分，受到國家監管部門的持續和嚴格監管。財務公司作為中遠海運集團控制的子公司，具有合法有效的《金融許可證》、《營業執照》，嚴格規范經營，監管指標符合《企業集團財務公司管理辦法》規定，資產情況良好。同時公司建立了風險評估機制并制定了相應的風險處置預案，進一步保證了在財務公司金融服務業務的資金安全，能夠有效防范、及時控制和化解金融服務風險。因此，公司與財務公司開展金融服務業務不會損害公司及股東尤其是中小股東的利益，公司利益得到了合理保證。本次關聯交易不會對公司的獨立運營、財務狀況和經營結果形成不利影響。

　　七、與該關聯人累計已發生的各類關聯交易情況

　　2023年初至2023年4月30日，公司在財務公司累計已發生的金融服務關聯交易總額如下：

　　單位：人民幣元

　　八、獨立董事對該關聯交易的事前認可意見和發表的獨立意見

　　獨立董事發表的確認意見如下：“中遠海運集團財務有限責任公司作為一家經中國銀行保險監督管理委員會批準成立的非銀行金融機構，在其經營范圍內為公司及其所屬公司提供金融服務符合國家有關法律法規的規定。公司與財務公司簽訂《金融財務服務協議》，就公司及所屬公司與財務公司開展存款、貸款、授信及其他金融服務進行了約定和預計，相關金融服務額度及服務價格，均符合公司經營發展及資金使用需要，遵循了公開、公平、公正的原則，并根據自愿、平等、互惠互利的原則進行交易，定價公允，上述關聯交易的實施有利于公司持續、良性發展，不影響公司的獨立性。我們同意將《關于與中遠海運集團財務公司續簽〈金融財務服務協議〉的關聯交易議案》提交公司董事會審議?！?/p>

　　獨立董事發表獨立意見如下：“與中遠海運集團財務有限責任公司簽訂的《金融財務服務協議》，就公司及所屬公司與財務公司開展存款、貸款、授信及其他金融服務進行了約定和預計，相關金融服務額度及服務價格均符合公司經營發展及資金使用需要，遵循了公開、公平、公正的原則，并根據自愿、平等、互惠互利的原則進行交易，定價公允，上述關聯交易的實施有利于公司持續、良性發展，不影響公司的獨立性。同時，公司董事會審議本議案時，關聯董事已回避表決，審議程序符合有關法律、法規和《公司章程》規定。我們同意公司與中遠海運集團財務公司續簽《金融財務服務協議》，并同意將該議案提交公司股東大會進行審議。”

　　九、備查文件

　　1、《第七屆董事會第二十次會議決議》及簽署頁；

　　2、獨立董事關于第七屆董事會第二十次會議相關事項的事前確認意見；

　　3、獨立董事關于第七屆董事會第二十次會議相關事項的獨立意見；

　　4、《金融財務服務協議》（擬定稿）。

　　特此公告。

　　中遠海運科技股份有限公司

　　董事會

　　二〇二三年五月二十七日

　　股票簡稱：中遠?？?股票代碼：002401 編號：2023-026

　　中遠海運科技股份有限公司

　　關于召開2022年度股東大會的通知

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　中遠海運科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會第二十次會議決議公司于2023年6月16日召開2022年度股東大會，現將本次股東大會有關事項通知公告如下：

　　一、召開會議的基本情況

　　1、會議屆次：2022年度股東大會。

　　2、會議召集人：公司董事會。公司第七屆董事會第二十次會議決定召開本次股東大會。

　　3、會議召開的合法、合規性：本次股東大會會議召開符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等有關法律法規、深圳證券交易所業務規則和《公司章程》的規定。

　　4、會議召開時間：

　?。?）現場會議召開時間：2023年6月16日（星期五）下午14:00

　?。?）網絡投票時間：2023年6月16日

　　通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為：2023年6月16日9:15－15:00；

　　通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為：2023年6月16日9:15－9:25，9:30－11:30和13:00－15:00。

　　5、召開方式：本次股東大會采取現場投票與網絡投票相結合的方式召開。

　　公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東提供網絡形式的投票平臺，公司股東可以在網絡投票時間內通過上述系統進行投票。

　　公司股東只能選擇現場投票和網絡投票表決方式中的一種。同一表決權出現重復表決的以第一次投票結果為準。

　　6、會議的股權登記日：2023年6月13日

　　7、出席對象：

　?。?）在股權登記日持有公司股份的股東或其代理人。

　　于股權登記日2023年6月13日下午收市后在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的本公司股東均有權出席本次股東大會，不能親自出席股東大會現場會議的股東可以書面形式委托代理人出席會議和參加表決（代理人不必為本公司股東，授權委托書見本通知附件），或在網絡投票時間內參加網絡投票。

　?。?）公司董事、監事和高級管理人員；

　?。?）公司聘請的見證律師。

　　8、現場會議地點：上海市浦東新區民生路600號5號樓8樓會議室。

　　二、會議審議事項

　　本次股東大會審議事項如下：

　　1、本次會議審議所有議案已經分別經公司第七屆董事會第十八次、第二十次會議和公司第七屆監事會第十二次會議審議通過。公司獨立董事將在本次會議上作《獨立董事2022年度述職報告》。具體內容詳見公司于 2023年3月31日、2023年5月27日在《證券時報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的相關公告。

　　2、議案6為關聯交易議案且需逐項審議表決，其中審議議案6.01時，上海船舶運輸科學研究所有限公司等有利害關系的關聯股東需回避表決；審議議案6.02時，上海船舶運輸科學研究所有限公司、王新波、吳中岱等有利害關系的關聯股東需回避表決；審議議案6.03時，上海船舶運輸科學研究所有限公司、王新波、林亦雯等有利害關系的關聯股東需回避表決；審議議案6.04時，上海船舶運輸科學研究所有限公司、王新波、陸旭昇等有利害關系的關聯股東需回避表決；審議議案6.05時，孫少萌等有利害關系的關聯股東需回避表決；審議議案6.06時，王新波、方志軍、郝建明等有利害關系的關聯股東需回避表決。

　　3、議案8為關聯交易議案，上海船舶運輸科學研究所有限公司等有利害關系的關聯股東需回避表決。

　　4、為尊重中小投資者利益，上述議案對中小投資者的表決單獨計票并將結果在公司 2022年度股東大會決議公告中單獨列示。

　　三、現場參會的登記及注意事項

　　1、登記方式：

　?。?）個人股東持股東賬戶卡、身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明等辦理登記手續；委托他人出席會議的，代理人應持委托人股東賬戶卡、股東有效身份證件、股東授權委托書和代理人有效身份證件等辦理登記手續。

　?。?）法人股東應由法定代表人持本人身份證、持股憑證、營業執照、能證明其具有法定代表人資格的有效證明等辦理登記手續；法人股東的法定代表人委托他人出席會議的，代理人應持本人身份證、持股憑證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權委托書、營業執照、能證明法定代表人資格的有效證明等辦理登記手續。

　?。?）上述登記材料均需提供復印件一份，個人材料復印件須由個人簽字，法人股東登記材料復印件須加蓋公司公章。

　　（4）異地股東可以信函或傳真方式登記，不接受電話登記，請務必在出席現場會議時攜帶上述材料原件。

　　2、登記時間：

　　2023年6月14日（上午 9:00－11:30，下午 13:30－17:00）。采用信函或傳真方式的，須于2023年6月14日17:00 前以信函或傳真方式完成登記，信函上須注明“2022年度股東大會”字樣。

　　3、登記地點及信函地址：

　　地址：上海市浦東新區民生路628號10樓證券事務部

　　聯系人：馬先生

　　郵編：200135

　　電話：021-58211308

　　傳真：021-58210704

　　4、提醒事項：

　　本次股東大會會期預計為半天，出席會議股東或股東代理人的交通、食宿等費用自理。

　　四、參與網絡投票的具體流程

　　本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統和互聯網投票系統（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網絡投票的具體操作流程見附件1。

　　五、備查文件

　　1、《第七屆董事會第二十次會議決議》及簽署頁。

　　特此公告。

　　中遠海運科技股份有限公司

　　董事會

　　二〇二三年五月二十七日

　　附件1：

　　參加網絡投票的具體操作流程

　　一、網絡投票的程序

　　1、普通股的投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“362401”，投票簡稱為“中遠投票”。

　　2、填報表決意見或選舉票數。

　　本次股東大會均為非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權。

　　3、股東對總議案進行投票，視為對其他所有提案表達相同意見。

　　股東對總議案與具體提案重復投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

　　二、通過深交所交易系統投票的程序

　　1、投票時間：2023年6月16日的交易時間，即9：15－9：25，9:30一11:30和13:00一15:00。

　　2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。

　　三.通過深交所互聯網投票系統投票的程序

　　1、互聯網投票系統開始投票的時間為2023年6月16日9:15－15:00。

　　2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。

　　3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。

　　附件2：

　　授權委托書

　　茲全權委托 （先生/女士）代表本人（公司）出席中遠海運科技股份有限公司2022年度股東大會，并代表本人（公司）對會議審議的各項議案按本授權委托書的指示行使投票，并代為簽署本次會議需要簽署的相關文件。

　　本公司/本人對本次股東大會議案的表決意見如下：

　　委托人簽名（蓋章）：

　　委托人身份證號碼（統一社會信用代碼）：

　　委托人持股數及性質：

　　委托人股東賬戶號碼：

　　委托代理人簽名：

　　委托代理人身份證號碼：

　　委托日期：

　　注：1、本次股東大會議案只能用“√”方式填寫，每項議案的同意、反對、棄權意見只能選擇一項，多選或不選視為棄權。

　　2、委托人對上述表決事項未作具體指示的，視為委托人同意受托人可依其意思代為選擇，其行使表決權的后果均由委托人承擔。

　　3、授權委托的有效期：自本授權委托書簽署之日至本次股東大會結束。

　　4、如委托股東為法人單位，則必須加蓋法人印章。