寶塔實業有限責任公司有關向控投股東借款暨關聯交易的通知

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

寶塔實業有限責任公司(下稱“企業”)于2023年5月25日召開第九屆股東會第二十三次會議、第九屆職工監事第十四次大會，審議通過了《關于公司向控股股東借款暨關聯交易的議案》，現就相關情況公告如下：

一、關聯方交易簡述

1.為了滿足企業整體運營的融資需求，降低貸款利率，公司為大股東甘肅國有資本運營集團有限責任公司(下稱“寧國運”)貸款3000萬人民幣，貸款期限一年，年利率4%/年。此次貸款不需要提供一切財產抵押貸款擔保。

2.截止到本公告公布日，寧國運持有公司股份334,000,000股，占公司總股本的29.33%，為公司控股股東。依據《深圳證券交易所股票上市規則》的相關規定，寧國運為公司關聯方法人代表，此次貸款事宜組成關聯方交易。

3.這次關聯方交易早已企業第九屆股東會第二十三次會議以4票贊同、0票抵制、0票放棄、2票逃避表決通過，該提案提交公司股東會決議前已經取得公司獨立董事的事先認同，且公司獨立董事對此次關聯方交易發布了贊同的單獨建議。

4.此次關聯方交易未組成《上市公司重大資產重組管理辦法》所規定的資產重組，不用通過相關部門準許。

二、關聯企業基本概況

1.關聯企業概述。

公司名字：甘肅國有資本運營集團有限責任公司

統一社會信用代碼：91640000694320542R

種類：有限公司（國有獨資公司）

注冊資金：3000000萬人民幣

法人代表：李宏

企業注冊地址：甘肅銀川市金鳳區城市廣場大道219號

業務范圍：投資及業務;政府部門重大建設項目投資融資;高端裝備制造、服務業和國家高新技術工程項目的項目投資和運營;國有股權擁有與資本運營;國有資產處置及債務重新組合;稅務顧問與經濟咨詢工作;經批準的非銀金融業新項目的運營;審核批準的相關法律法規嚴禁之外的投資與活動營銷等。

實際控股人和控股股東：寧夏回族自治區人民政府。

2.主營業務及生產經營情況。

寧國運2015年創立，是自治區政府注資成立的國有獨資公司，主要負責自治州重要基礎設施建設、關鍵惠民工程、主導產業新項目投建每日任務。主營主要包含鐵路貨運、生產發電供暖、供電業務流程、工程勞務等。截止到2022年末，寧國運資產總額1016億人民幣，資產總額597億人民幣，主營業務收入107億人民幣，純利潤32億人民幣。

3.關聯性。目前為止，寧國運持有公司股份334,000,000股，占公司總股本的29.33%，為公司控股股東。

4.寧國運并不是失信執行人。

三、關聯定價政策及定價原則

此次關聯方交易遵循著公平公正、公布、科學合理的標準，決策制定嚴格執行法律法規、法規和企業的管理制度開展，市場交易標價公允價值，合乎銷售市場標準。

企業不需要提供一切財產抵押貸款擔保，該標價是根據企業現階段資金成本外部金融企業報價的基本，融合將來12月股權融資難度系數及資金成本發展趨勢并且經過彼此共同商定。不存在損害公司及公司股東，尤其是中小型股東利益的情形。

四、借款協議具體內容

1.借款額度：3000萬人民幣。

2.貸款期限：1年。

3.借款利率：4%/年。

4.貸款用途：大西北滾動軸承高檔精密機床產業發展更新改造項目以及填補營運資本。

5.擔保方式：本貸款不需要提供一切財產抵押貸款擔保。

6.爭議解決方式：由雙方溝通協商處理，也可以由第三人協商。商議或協商不了的，可依法向公司注冊地有管轄法院提出訴訟。

7.合同規定自彼此蓋章生效日起效。

五、此次關聯交易的目標和對企業的危害

1.此次關聯方交易是為了達到企業業務發展需要，公司的發展擁有非常重要的作用。

2.此次關聯方交易遵循著公平公正、公布、公允價值、科學合理的標準，公司和寧國運開展溝通協商，市場交易標價公允價值，合乎銷售市場標準，并符合公司與公司股東利益，不存在損害公司及股東利益，尤其是中小型股東利益的情形。

3.此次關聯方交易事宜不會對公司的經營情況、經營業績及自覺性組成深遠影響，公司主要業務不容易因而次關聯方交易但對關聯人產生依靠。

六、曾經今年初至公布日和該關聯人總計已經發生的各種關聯交易的總額

2023年今年初至公布日，公司和大股東寧國運總計已經發生的相關性成交額為0元。

七、獨董建議

此次公司為大股東寧國運貸款，大多為達到企業整體運營的融資需求，降低貸款利率，適用大西北滾動軸承高檔精密機床產業發展更新改造工程建設。本次交易符合公司業務發展實際需求，歸屬于科學合理的買賣交易。此次關聯方交易遵照客觀性、公平公正、公允價值的定價原則，此次貸款年利率經買賣雙方充足商議后適時調整，不需要提供一切財產抵押貸款擔保。企業承擔利息支出公允價值、有效，沒有發現造成損害公司及公司股東，尤其是中小型股東利益的情形。董事會在決議此關聯方交易事宜時，在集結、舉行及決議程序流程符合規定法律法規、法規和《公司章程》的相關規定，決策制定真實有效。綜上所述，大家允許此次關于企業向控投股東借款暨關聯交易事宜。

八、職工監事建議

公司監事會對此次關聯方交易事宜表達意見如下所示：

此次關聯方交易事宜將有利于的現代化發展，減少企業的資金成本，確保企業正常的生產運營所需要的流動資金。此次關聯方交易事宜合乎《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》以及公司《關聯交易管理制度》的相關規定，關聯方交易已經獲得股東會允許，關聯董事在討論該關聯方交易提案時遵循著關聯企業回避原則并依法履行回避表決責任。對于我們來說以上關聯方交易決策制定合乎法律法規及《公司章程》的相關規定。此次關聯方交易事宜未影響企業及其它公司股東尤其是中小投資者利益，不受影響企業的自覺性?？偟膩碚f，職工監事允許此次公司為大股東寧國運貸款的事宜。

九、備查簿文檔

1.《寶塔實業股份有限公司第九屆董事會第二十三次會議決議》。

2.《寶塔實業股份有限公司獨立董事關于第九屆董事會第二十三次會議的事前認可意見》。

3.《寶塔實業股份有限公司獨立董事關于第九屆董事會第二十三次會議的獨立意見》。

4.《寶塔實業股份有限公司第九屆監事會第十四次會議決議》。

特此公告。

寶塔實業有限責任公司股東會

2023年5月25日

證券代碼：000595 證券簡稱：寶塔實業 公示序號：2023-057

寶塔實業有限責任公司

有關向控股子公司給予財務資助的通知

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

核心內容提醒：

1.為了支持寶塔實業有限責任公司(下稱“企業”)控股子公司大西北軸承有限公司(下稱“大西北滾動軸承”)滾動軸承高檔精密機床產業發展更新改造項目以及填補營運資本，企業以籌集資金大股東甘肅國有資本運營集團有限責任公司(下稱“寧國運”)資產向控股子公司大西北滾動軸承給予rmb3000萬元財務資助，年利率4%/年，期為一年，貸款期滿可推遲，實際額度按實際到帳額度為標準。

2.2023年5月25日公司召開了第九屆股東會第二十三次會議和第九屆職工監事第十四次大會，審議通過了《關于向全資子公司提供財務資助的議案》，獨董發布了贊同的單獨建議。

3.此次財務資助對象是企業合并報表范圍內全資子公司，企業對它具有實質性的控制與危害，總體嚴控風險，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形。

一、財務資助事宜簡述

為了支持公司全資子公司大西北軸承軸承高檔精密機床產業發展更新改造工程建設，提高企業的營運能力，企業以籌集資金大股東人甘肅國有資本運營集團有限責任公司(下稱“寧國運”)資產向控股子公司大西北滾動軸承給予rmb3000萬元財務資助，年利率4%/年，期為一年，時間內期滿可推遲，實際額度按實際到帳額度為標準。

以上財務資助事宜也不會影響企業正常的業務發展及資金分配，并不屬于《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》等相關規定的不可給予財務資助的情況。

此次財務資助事宜早已企業第九屆股東會第二十三次會議、第九屆職工監事第十四次會議審議根據，獨董發布了贊同的單獨建議。

二、被幫助目標的相關情況

1.公司名字：大西北軸承有限公司

2.成立日期：2015年12月08日

3.注冊資金：20,000萬余元

4.申請注冊地址：銀川市經濟開發區城東區（銀川市西夏區六盤山西街388號）

5.法人代表：李興盛

6.業務范圍：齒輪加工、生產制造；鋼材銷售；壓力管道元件的生產（鍛制法蘭（限機械加工制造）的管法蘭、壓力容器法蘭；鍛制法蘭鍛坯的鋼制法蘭鍛坯，憑經營資質運營）；運營本公司自產自銷產品和科技的出口業務；運營本工廠生產所需要的原料采購、儀表設備、工業設備、零配件和技術的進口業務（我國限制公司運營和明令禁止進出口貿易的產品和技術以外）；運營進料加工和“三來一補”業務流程。

7.股權關系：系公司全資子公司

8.大西北軸承財務狀況：

截至2022年12月31日：總資產741,220,705.72元、總負債227,486,393.41元、歸屬于母公司的其他綜合收益513,243,589.62元、主營業務收入169,064,792.07元、歸屬于母公司所有者純利潤-54,897,389.61元。

9.關聯性表明：企業擁有大西北滾動軸承100%的股份，系企業全資子公司，與企業并不屬于《深圳證券交易所股票上市規則》等政策法規中規定的關聯性。

10.上一會計期間對于該目標給予財務資助的現象：企業上一年度未與大西北滾動軸承給予財務資助。

11.資信狀況：大西北滾動軸承資信狀況優良，并不是失信執行人。

三、財務資助協議書主要內容

1.借款方：寶塔實業有限責任公司

2.借款人：大西北軸承有限公司

3.財政局支助額度：3000萬余元（rmb）

4.貸款年利率：4%/年

5.財務資助時限：1年，起息日依照賬款實際付款的時候起實行。

6.爭議解決方式：由雙方溝通協商處理，也可以由第三人協商。商議或協商不了的，可依法向公司注冊地有管轄法院提出訴訟。

7.合同規定自彼此蓋章生效日起效。

四、財務資助風險評估及風控策略

大西北滾動軸承為公司發展擁有100%股份全資子公司，企業全方位參加大西北軸承運營管理，可以對其業務、會計、資產管理方面執行高效的風險管控，企業在享受財務資助的前提下，將加強并對生產安全管理，積極主動追蹤其日常生產運營和工程的進度，高度關注被支助對象生產運營、資產情況等多個方面變化情況，嚴格把控交易風險，保證財產安全。

五、股東會建議

董事會覺得，企業為大西北滾動軸承給予財務資助，有助于提高企業的資金使用效益，降低會計資金成本，確保其正常的生產運作對投資的需要，有益于公司總體戰略運營目標實現。經董事會對所支助對象信貸資產質量、生產經營情況、償債能力指標、資信情況及履約情況情況等進行全方位評定，被幫助目標具有履約情況狀況。此次決議的財務資助事宜不會對公司的正常運營產生重大不良影響，風險性處在控制范圍內，不存在損害公司及企業股東利益的情形。董事會允許企業使用借入向大西北滾動軸承給予rmb3000萬元財務資助。

六、職工監事建議

此次給予財務資助事宜將有利于的現代化發展，減少企業的資金成本，確保企業正常的生產運營所需要的流動資金。此次給予財務資助事宜合乎《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》的相關規定，給予財務資助已經獲得股東會允許。此次給予財務資助事宜未影響企業及其它公司股東尤其是中小投資者利益，不受影響企業的自覺性?？偟膩碚f，職工監事允許此次公司為控股子公司給予財務資助的事宜。

七、獨董建議

本次為分公司大西北滾動軸承給予財務資助是維護分公司生產運營不斷順利開展，促進高檔精密機床產業發展更新改造工程建設，此項支助是股東會依據財務狀況及子公司生產運營必須、現金流狀況前提下確立的，符合公司的共同利益，有助于提高企業資金使用效益。企業財務資助事宜符合規定要求及《公司章程》的相關規定，決策制定合理合法、合理。該買賣公平公正、有效，沒危害企業、公司股東特別是中小投資者利益。大家允許此提案。

八、總計給予財務資助額度及還款金額

此次給予財務資助后，企業對大西北滾動軸承給予財務資助總額度為3000萬，占公司最近一期經審計資產總額比例為4.5%。除此次對大西北滾動軸承給予財務資助外，公司及子公司不會有對合并財務報表外單位提供財務資助的情況，亦不會有還款金額。

九、備查簿文檔

1.《寶塔實業股份有限公司第九屆董事會第二十三次會議決議》。

2.《寶塔實業股份有限公司獨立董事關于第九屆董事會第二十三次會議的獨立意見》。

3.《寶塔實業股份有限公司第九屆監事會第十四次會議決議》。

特此公告。

寶塔實業有限責任公司股東會

2023年5月25日

證券代碼：000595 證券簡稱：寶塔實業 公示序號：2023-058

寶塔實業有限責任公司

第九屆股東會第二十三次會議決議公示

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

寶塔實業有限責任公司（下稱“企業”）第九屆股東會第二十三次會議于2023年5月16日以郵件方法下達通知，于2023年5月25日以當場及通信方式舉辦。此次會議需到執行董事6名，實到執行董事6名。監事和高管人員列席。會議由董事長李興盛老先生組織，大會的舉辦合乎《公司法》等法律法規和《公司章程》要求，大會表決通過了下列提案：

1.表決通過《關于公司向控股東借款暨關聯交易的議案》（詳細企業在巨潮資訊網公布的通知）

決議結論：4票允許，0票抵制，0票放棄，2票回避表決

2.表決通過《關于向全資子公司提供財務資助的議案》（詳細企業在巨潮資訊網公布的通知）

決議結論：6票允許，0票抵制，0票放棄

特此公告。

寶塔實業有限責任公司股東會

2023年5月25日

證券代碼：000595 證券簡稱：寶塔實業 公示序號：2023-059

寶塔實業有限責任公司

第九屆職工監事第十四次會議決議公示

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

寶塔實業有限責任公司（下稱“企業”）第九屆職工監事第十四次例會于2023年5月16日以郵件方法下達通知，于2023年5月25日在企業以當場及通訊表決方法舉辦。例會應參加公司監事3人，親身參加公司監事3人，企業董事長助理列席。會議由監事長劉建人老先生組織。大會的舉辦合乎《公司法》等法律法規和本企業章程的相關規定。大會表決通過了如下所示事宜：

1.表決通過《關于公司向控股股東借款暨關聯交易的議案》（詳細企業在巨潮資訊網公布的通知）

決議結論：3票允許，0票抵制，0票放棄

2.表決通過《關于向全資子公司提供財務資助的議案》（詳細企業在巨潮資訊網公布的通知）

決議結論：3票允許，0票抵制，0票放棄

特此公告。

寶塔實業有限責任公司職工監事

2023年5月25日

寶塔實業有限責任公司

獨董有關第九屆股東會第二十三次會議相關事宜的事先認同建議

依據《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》等有關法律法規及其《公司章程》、《寶塔實業股份有限公司關聯交易管理辦法》和《獨立董事制度》的相關規定的有關規定，成為公司的獨董，秉著對企業、公司股東和投資者負責任的態度，根據求真務實和獨立思考立場，大家對企業第九屆股東會第二十三次會議審議的相關事宜展開了事前審查，發布如下所示事先認同建議：

《關于公司向控股股東借款暨關聯交易的議案》的事先認同建議

此次企業擬將大股東甘肅國有資本運營集團有限責任公司貸款，大多為達到企業日常經營的融資需求，降低貸款利率。本次交易符合公司業務發展實際需求，歸屬于科學合理的買賣交易。此次關聯方交易遵照客觀性、公平公正、公允價值的定價原則，此次貸款年利率經買賣雙方充足商議后適時調整，不需要提供一切財產抵押貸款擔保。企業承擔利息支出公允價值、有效，沒有發現造成損害公司及公司股東，尤其是中小型股東利益的情形。因而，大家同意將該提案提交公司第九屆股東會第二十三次會議審議，按照有關規定開展公布。

寶塔實業股份有限公司公司獨立董事

劉學林、徐孔濤、張文君

2023年5月25日

寶塔實業有限責任公司

獨董對第九屆股東會第二十三次

大會相關事宜自主的建議

依據深圳交易所《自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》及寶塔實業有限責任公司(下稱“企業”)《獨立董事工作制度》等有關法律法規、管理制度的相關規定，大家成為公司的獨董，對企業第九屆股東會第二十三次會議審議的事項展開了用心審查，現將此次會議涉及到的相關事宜發布單獨建議如下所示：

一、關于企業向控投股東借款暨關聯交易自主的建議

對于我們來說：此次公司為大股東寧國運貸款，大多為達到企業日常經營的融資需求，降低貸款利率，適用大西北滾動軸承高檔精密機床產業發展更新改造工程建設。本次交易符合公司業務發展實際需求，歸屬于科學合理的買賣交易。此次關聯方交易遵照客觀性、公平公正、公允價值的定價原則，此次貸款年利率經買賣雙方充足商議后適時調整，不需要提供一切財產抵押貸款擔保。企業承擔利息支出公允價值、有效，沒有發現造成損害公司及公司股東，尤其是中小型股東利益的情形。董事會在決議此關聯方交易事宜時，在集結、舉行及決議程序流程符合規定法律法規、法規和《公司章程》的相關規定，決策制定真實有效。綜上所述，大家允許此次關于企業向控投股東借款暨關聯交易事宜。

二、有關向控股子公司給予財務資助自主的建議

對于我們來說：本次為分公司大西北滾動軸承給予財務資助是維護分公司生產運營不斷順利開展，促進高檔精密機床產業發展更新改造工程建設，此項支助是股東會依據財務狀況及子公司生產運營必須、現金流狀況前提下確立的，符合公司的共同利益，有助于提高企業資金使用效益。企業財務資助事宜符合規定要求及《公司章程》的相關規定，決策制定合理合法、合理。該買賣公平公正、有效，沒危害企業、公司股東特別是中小投資者利益。大家允許此提案。

寶塔實業股份有限公司公司獨立董事

劉學林、徐孔濤、張文君

2023年5月25日