廣東華特氣體股份有限公司關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內容提示:

　　● 投資種類：安全性高、流動性好的投資產品（包括但不限于保本型理財產品、結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款等）。

　　● 投資金額：不超過40,000.00萬元。

　　● 已履行及擬履行的審議程序：公司第三屆董事會第二十五次會議及第三屆監事會第二十四次會議已審議通過，本事項無需提交股東大會審議。

　　● 特別風險提示：為控制風險，公司進行現金管理時，選擇投資安全性高、流動性好、與項目資金安排相匹配、總體風險可控，但上述投資的收益率水平受到宏觀經濟及金融市場波動、貨幣政策調整等因素的影響，存在一定的不確定性。

　　一、使用閑置募集資金進行現金管理的基本情況

　?。ㄒ唬┩顿Y目的

　　為提高資金使用效率，公司擬在保證募集資金投資項目建設的資金需求和募集資金項目正常進行的前提下，合理利用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，增加公司收益。

　　（二）投資額度及期限

　　公司計劃使用不超過人民幣40,000.00萬元（包含本數）的募集資金進行現金管理，投資期限為自公司第三屆董事會第二十五次會議審議通過之日起12個月，在上述額度和期限范圍內，資金可以滾動使用，且期限內任一時點的交易金額（含前述投資的收益進行再投資的相關金額）不超過上述額度。同時授權公司財務負責人具體實施上述理財事項，授權期限自公司第三屆董事會第二十五次會議審議通過之日起12個月內有效。實際購買投資產品金額將根據公司資金實際情況增減。若預計投資額度超出該授權權限，公司董事會將重新履行審批程序，并及時履行信息披露義務。

　?。ㄈ┵Y金來源

　　本次現金管理的資金來源為募集資金。

　　1、募集資金基本情況

　　根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）出具的《關于同意廣東華特氣體股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監許可〔2023〕158號），公司獲準向不特定對象發行可轉換公司債券發行數量為6,460,000張，每張面值為人民幣100元，募集資金總額為646,000,000元，扣除承銷及保薦費用等與發行有關的費用共計人民幣7,821,867.92元后，募集資金凈額為638,178,132.08元。上述募集資金已全部到位，經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并出具了編號為信會師報字【2023】第ZC10111號的《驗資報告》。

　　公司依照規定對募集資金采取專戶存儲制度，上述募集資金到賬后，全部存放于經董事會批準設立的募集資金專項賬戶中，公司已與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽訂《募集資金專戶存儲三方監管協議》。以上情況詳見2023年4月12日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《廣東華特氣體股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券上市公告書》。

　　2、募集資金項目投資基本情況

　　公司在《廣東華特氣體股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》中披露，本次公開發行股票募集資金扣除發行費用后計劃投資于以下項目：

　　單位：萬元

　　3、由于募集資金投資項目建設有一定周期，募集資金的使用需根據項目的建設進度逐步支付投資款項，現階段募集資金在短期內存在部分閑置的情況。對部分暫時閑置募集資金進行現金管理，不會影響募投項目的實施。

　?。ㄋ模┩顿Y方式

　　在上述額度和期限范圍內授權副董事長行使投資決策權并簽署相關法律文件，包括但不限于選擇合格的理財產品發行主體、明確理財金額、選擇理財產品品種、簽署合同等，同時授權公司財務負責人具體實施相關事宜。

　　公司將按照相關規定嚴格控制風險，公司擬使用暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性好的投資產品（包括但不限于保本型理財產品、結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款等），且該等投資產品不得用于質押，不用于以證券投資為目的的投資行為。對部分暫時閑置募集資金進行現金管理不存在變相改變募集資金用途，不會影響募投項目的實施。

　?。ㄎ澹┈F金管理收益的分配

　　公司現金管理所得收益歸公司所有，優先用于補足募投項目投資金額不足部分，并嚴格按照中國證監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求管理和使用資金，現金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

　　二、審議程序

　　公司于2023年5月23日召開第三屆董事會第二十五次會議及第三屆監事會第二十四次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目實施及募集資金安全的情況下，使用不超過40,000.00萬元的部分暫時閑置募集資金進行現金管理（包括但不限于保本型理財產品、結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款等）。使用期限自公司第三屆董事會第二十五次會議審議通過之日起12個月內，上述使用期限及額度范圍內，資金可以滾動使用。董事會授權副董事長行使該項決策權及簽署相關法律文件，具體事項操作由公司財務負責人負責組織實施。

　　三、現金管理的風險及其控制措施

　?。ㄒ唬┩顿Y風險

　　為控制風險，公司進行現金管理時，選擇投資安全性高、流動性好、與項目資金安排相匹配的理財產品、總體風險可控，但上述投資的收益率水平受到宏觀經濟及金融市場波動、貨幣政策調整等因素的影響，存在一定的不確定性。

　?。ǘ╋L險控制措施

　　1、公司將及時分析和跟蹤現金管理產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，及時采取相應的保全措施，控制投資風險。

　　2、公司內部審計部門負責審查現金管理的審批情況、實際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，督促財務部及時進行賬務處理，并對賬務處理情況進行核實。

　　3、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

　　四、對公司日常經營的影響

　　公司堅持規范運作、防范危險、謹慎投資的原則，在確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用計劃的情況下，公司使用暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性好的投資產品，有利于提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為股東獲取更多的投資回報。本次使用部分閑置募集資金進行投資理財不構成關聯交易，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響公司募集資金項目的正常進行。

　　公司將根據《企業會計準則第22號一一金融工具確認和計量》《企業會計準則第23號一一金融資產轉移》《企業會計準則第37號一一金融工具列報》等相關規定對理財產品進行相應會計核算。

　　五、專項意見說明

　?。ㄒ唬┆毩⒍乱庖?/p>

　　獨立董事認為：公司使用不超過40,000.00萬元的部分暫時閑置募集資金進行現金管理，內容及審議程序符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律、法規以及規范性文件的要求和公司《募集資金管理制度》的規定，且公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的建設內容相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司發展利益的需要，有利于提高公司的資金使用效率，獲取良好的資金回報。

　　綜上，公司獨立董事同意公司使用不超過40,000.00萬元的部分暫時閑置募集資金進行現金管理。

　?。ǘ┍O事會意見

　　監事會認為：公司在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下對部分暫時閑置募集資金適時進行現金管理，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募集資金項目的正常推進，也不會影響公司主營業務的正常發展。與此同時，對部分暫時閑置募集資金適時進行現金管理能獲得一定的投資收益，為公司和股東謀取更多的投資回報。本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律、法規以及規范性文件的要求。本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。董事會對該事項的審議及表決符合《公司法》和《公司章程》的有關規定，程序合法有效。

　　綜上，公司監事會同意公司使用不超過40,000.00萬元的部分暫時閑置募集資金進行現金管理。

　　（三）保薦機構意見

　　保薦機構認為：公司本次對使用暫時閑置的募集資金進行現金管理的事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了同意意見，本事項履行了必要的審議程序，符合中國證監會、上海證券交易所關于上市公司募集資金使用的相關規定。該事項有利于提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。保薦機構同意公司本次使用暫時閑置的募集資金進行現金管理的事項。

　　特此公告。

　　廣東華特氣體股份有限公司董事會

　　2023年5月25日

　　證券代碼：688268 證券簡稱：華特氣體 公告編號：2023-072

　　轉債代碼：118033 轉債簡稱：華特轉債

　　廣東華特氣體股份有限公司

　　關于使用募集資金向全資子公司

　　提供無息借款以實施募投項目的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　廣東華特氣體股份有限公司（以下簡稱“公司”、“華特氣體”）于2023年5月23日召開第三屆董事會第二十五次會議及第三屆監事會第二十四次會議，審議通過了《關于使用募集資金向全資子公司提供無息借款實施募投項目的議案》，同意公司使用募集資金40,000.00萬元向全資子公司江西華特電子化學品有限公司（以下簡稱“江西華特”）提供無息借款以實施募投項目。借款期限為自實際借款之日起3年，到期后可展期，亦可提前還款。獨立董事對以上事項發表了明確同意的獨立意見。保薦機構中信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）對公司向全資子公司提供無息借款以實施募投項目出具明確的核查意見。本次提供借款事項無需提交公司股東大會審議。

　　一、募集資金基本情況

　　根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）出具的《關于同意廣東華特氣體股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監許可〔2023〕158號），公司獲準向不特定對象發行可轉換公司債券發行數量為6,460,000張，每張面值為人民幣100元，募集資金總額為646,000,000元，扣除承銷及保薦費用等與發行有關的費用共計人民幣7,821,867.92元后，募集資金凈額為638,178,132.08元。上述募集資金已全部到位，經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并出具了編號為信會師報字【2023】第ZC10111號的《驗資報告》。

　　公司依照規定對募集資金采取專戶存儲制度，上述募集資金到賬后，全部存放于經董事會批準設立的募集資金專項賬戶中，公司已與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽訂《募集資金專戶存儲三方監管協議》。以上情況詳見公司于2023年4月12日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《廣東華特氣體股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券上市公告書》。

　　二、募集資金投資項目情況

　　公司在《廣東華特氣體股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》中披露，本次公開發行股票募集資金扣除發行費用后計劃投資于以下項目：

　　單位：萬元

　　三、使用募集資金向全資子公司提供無息借款以實施募投項目相關情況

　?。ㄒ唬┨峁o息借款對象的基本情況

　　公司名稱：江西華特電子化學品有限公司

　　公司類型：有限責任公司（法人獨資）

　　法定代表人：廖恒易

　　成立日期：2013年10月25日

　　股東情況：華特氣體持股100%

　　注冊資本：10,000萬元人民幣

　　注冊地址：江西省九江市永修縣經濟開發區星火工業園

　　經營范圍：許可項目：危險化學品生產，危險化學品經營，特種設備制造，特種設備安裝改造修理，道路貨物運輸(不含危險貨物)，道路貨物運輸(含危險貨物)，貨物進出口，技術進出口，食品添加劑生產，移動式壓力容器/氣瓶充裝(依法須經批準的項目，經相關部門批準后在許可有效期內方可開展經營活動，具體經營項目和許可期限以相關部門批準文件或許可證件為準)一般項目：非居住房地產租賃，機械設備租賃，汽車租賃，技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣,食品添加劑銷售，特種設備出租，租賃服務(不含許可類租賃服務)(除依法須經批準的項目外,憑營業執照依法自主開展經營活動)

　　最近一年及一期，江西華特電子化學品有限公司的財務數據如下：

　　單位：萬元

　　注：2022年12月31日/2022年度經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審計，2023年3月31日/2023年1-3月未經審計。

　?。ǘ┍敬蜗蛉Y子公司提供無息借款以實施募投項目的目的及方案

　　公司募投項目“年產1,764噸半導體材料建設項目”、“研發中心建設項目”的實施主體為江西華特。為滿足募投項目資金需求，公司擬使用募集資金40,000.00萬元向江西華特提供無息借款。借款期限為自實際借款之日起3年，公司將根據該募投項目實施進展及實際資金需求，在上述借款金額范圍內一次或分期向江西華特提供借款，借款期限自實際借款發生之日起算。借款到期后可展期，亦可提前還款。本次提供借款的募集資金將專項用于“年產1,764噸半導體材料建設項目”及“研發中心建設項目”的實施建設，出于資金規劃及募投項目實施進展的考慮，公司授權公司經營管理層辦理上述借款事項具體工作。

　?。ㄈ┍敬蜗蛉Y子公司提供無息借款后的管理措施

　　公司及全資子公司江西華特已與保薦機構、存放募集資金的銀行簽署《募集資金專戶存儲四方監管協議》，對募集資金的存放和使用情況進行監管。具體情況詳見公司于2023年5月17日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《廣東華特氣體股份有限公司關于全資子公司簽訂募集資金專戶存儲四方監管協議的公告》（公告編號：2023-069）。

　　公司及上述全資子公司將嚴格按照《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等規定要求規范使用募集資金。

　　（四）本次向全資子公司提供無息借款以實施募投項目的影響及風險

　　本次公司使用募集資金向全資子公司江西華特提供無息借款是基于募投項目建設需要，有利于推進募投項目的順利實施，符合募集資金的使用計劃及相關法律法規的要求。募集資金的使用方式與用途符合公司主營業務發展方向，有助于提升公司盈利能力，符合公司及全體股東的利益。

　　公司將嚴格遵守《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律、法規以及規范性文件和《公司章程》等相關規定，并要求、監督江西華特嚴格執行公司內控制度，規范使用募集資金。

　　本次向全資子公司提供無息借款以實施募投項目事項將不會對公司造成重大不利影響。

　?。ㄎ澹徸h程序

　　公司于2023年5月23日召開第三屆董事會第二十五次會議及第三屆監事會第二十四次會議，審議通過了《關于使用募集資金向全資子公司提供無息借款實施募投項目的議案》，同意公司使用募集資金40,000.00萬元向全資子公司江西華特電子化學品有限公司（以下簡稱“江西華特”）提供無息借款以實施募投項目。借款期限為自實際借款之日起3年，到期后可展期，亦可提前還款。

　　四、獨立董事、監事會及保薦機構出具的意見

　　（一）獨立董事意見

　　獨立董事認為：公司本次使用募集資金40,000.00萬元向江西華特提供無息借款以實施募投項目，是基于募投項目建設的需要，符合募集資金的使用計劃，不存在變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司及股東利益的情形。該事項已經履行了必要的內部審批程序，且內容和審議程序符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律、法規以及規范性文件和《公司章程》等相關規定，不存在變相改變募集資金用途和損害股東特別是中小股東利益的情形。綜上，一致同意公司向江西華特提供無息借款以實施募投項目。

　?。ǘ┍O事會意見

　　監事會認為：公司本次使用募集資金40,000.00萬元向江西華特提供無息借款以實施募投項目，是基于募投項目建設的需要，符合募集資金的使用計劃，不存在變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司及股東利益的情形。該事項的內容和審議程序符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律、法規以及規范性文件和《公司章程》等相關規定，不存在變相改變募集資金用途和損害股東特別是中小股東利益的情形。綜上，一致同意公司向江西華特提供無息借款以實施募投項目。

　　（三）保薦機構核查意見

　　經核查，保薦機構認為：公司本次使用募集資金向全資子公司提供借款以實施募投項目事項不存在改變或變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會影響募集資金投資項目的正常進行。該事項已經公司董事會審議通過，監事會和獨立董事均發表了同意意見，履行了必要的程序，符合中國證監會和上海證券交易所的有關規定。

　　特此公告。

　　廣東華特氣體股份有限公司董事會

　　2023年5月25日

　　證券代碼：688268 證券簡稱：華特氣體 公告編號：2023-074

　　轉債代碼：118033 轉債簡稱：華特轉債

　　廣東華特氣體股份有限公司

　　第三屆監事會第二十四次會議決議公告

　　本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　一、監事會會議召開情況

　　廣東華特氣體股份有限公司（下稱“公司”）第三屆監事會第二十四次會議于2023年5月23日上午11：00以現場和通訊相結合的方式召開，現場會議在公司會議室舉行。本次會議通知于2023年5月19日以電子郵件的方式送達全體監事。本次會議應出席監事3名，實到3名，會議由監事會主席鄧家匯先生主持。會議的召開符合《中華人民共和國公司法》和《廣東華特氣體股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規定，會議審議并通過以下決議：

　　二、監事會會議審議情況

　　（一）審議并通過了《關于使用募集資金向全資子公司提供無息借款實施募投項目的議案》

　　監事會認為：公司本次使用募集資金40,000.00萬元向江西華特提供無息借款以實施募投項目，是基于募投項目建設的需要，符合募集資金的使用計劃，不存在變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司及股東利益的情形。該事項的內容和審議程序符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律、法規以及規范性文件和《公司章程》等相關規定，不存在變相改變募集資金用途和損害股東特別是中小股東利益的情形。

　　綜上，一致同意公司向江西華特電子化學品有限公司提供無息借款以實施募投項目。

　　表決結果：同意票3票，反對票0票，棄權票0票。

　　內容詳見公司刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《廣東華特氣體股份有限公司關于使用募集資金向全資子公司提供無息借款以實施募投項目的公告》（公告編號：2023-072）。

　?。ǘ徸h并通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》

　　監事會認為：公司在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下對部分暫時閑置募集資金適時進行現金管理，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募集資金項目的正常推進，也不會影響公司主營業務的正常發展。與此同時，對部分暫時閑置募集資金適時進行現金管理能獲得一定的投資收益，為公司和股東謀取更多的投資回報。本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律、法規以及規范性文件的要求。本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。董事會對該事項的審議及表決符合《公司法》和《公司章程》的有關規定，程序合法有效。

　　綜上，公司監事會同意公司使用不超過40,000.00萬元的部分暫時閑置募集資金進行現金管理。

　　表決結果：同意票3票，反對票0票，棄權票0票。

　　內容詳見公司刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《廣東華特氣體股份有限公司關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2023-073）。

　　特此公告。

　　廣東華特氣體股份有限公司監事會

　　2023年5月25日