華泰柏瑞中證央企收益買賣型敞開式指數值證券基金掛牌交易公告書提示性公告

本公司董事會及執行董事確?；鹕鲜薪灰坠鏁霾牧喜粫刑摷儆涊d、誤導性陳述或重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性擔負某些及法律責任。

華泰柏瑞中證央企收益買賣型敞開式指數值證券基金將在2023年5月30日上海證券交易所發售，掛牌交易公告書全篇于2023年5月25日在企業官網（www.huatai-pb.com）和證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布，供股民查看。如有疑問撥打我們公司客服熱線（400-888-0001[免長途電話費]，或021-38784638）資詢。

本基金托管人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金財產，但是不確保本基金一定贏利，也不會確保最少盈利。請深入了解本基金的風險收益特征，謹慎作出投入確定。

特此公告。

華泰柏瑞基金管理有限公司

2023年5月25日

華泰柏瑞中證央企收益買賣型

敞開式指數值證券基金對外開放平時認購、贖出業務流程的通知

公示送出去時間：2023年5月25日

1 公示基本資料

2 平時認購、贖出業務辦理時限

投資者在校園開放日申請辦理基金份額的認購和贖出，實際辦理時限為上海交易所、深圳交易所的穩定交易日股票交易時間，但基金托管人根據相關法律法規、證監會的需求或基金合同的相關規定公示暫停申購、贖出時以外。

股票基金合同生效后，如出現一個新的證劵/期貨市場、證劵/期貨交易公司股票交易時間變更或別的突發情況，基金托管人將根據情況對上述情況校園開放日及對外開放時間進行一定的調節，但需在執行此前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱“《信息披露辦法》”）的相關規定在指定媒體上通告。

3 平時認購業務流程

3.1 申購額度限定

投資人認購、贖出的基金認購需是最少認購、贖出部門的整數。本基金最少申贖單位是50萬分。

當接納認購申請辦理對總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時，基金托管人應采取設置單一投資人認購市場份額限制、回絕超大金額認購、中止基金交易等舉措，切實保護總量基金份額持有人的合法權利?；鹜泄苋烁鶕椖客顿Y運行與風險管控的需求，可采用以上方法對管理規模給予操縱。實際見基金托管人有關公示。

基金托管人可以從相關法律法規允許的范圍內，調節這一規定認購和贖回份額的數量限制?；鹜泄苋吮仨氁谡{節前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

3.2 基金申購費率

投資人在認購或賣出股票市場份額時，申贖代理商證券公司可以按照不得超過0.5%的要求扣除提成，其中包括證交所、登記機構等收取各項費用。

3.3 別的與認購有關的事宜

（一）認購與贖出的地方

投資人必須在申贖代理商券商公司經營場所按申贖代理商證券公司給予的形式申請辦理基金認購和贖出。

基金托管人將于逐漸認購、贖出業務流程時在基金托管人網站公示申贖代理商券商公司名冊，同時可根據具體情況提升或者減少申贖代理商證券公司，并且在基金托管人網站公示。

（二）認購與贖出的基本原則

1、本基金選用市場份額認購和份額贖回的形式，即認購和贖出都以市場份額申請辦理；

2、本基金的認購溢價增資、贖出溢價增資包含組成證劵、現錢取代、現錢差值以及他對于價；

3、認購、贖出申請辦理提交后不可撤消；

4、申贖必須遵守《業務規則》的相關規定；

5、申請辦理認購、贖出服務時，必須遵循基金份額持有人利益核心原則，保證投資人的合法權利不受損并獲得平等對待。

基金托管人可以從相關法律法規允許的范圍內，對于該標準作出調整。基金托管人必須要在新規開始實施前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

（三）認購與贖出程序

1、認購和贖出申請方法

投資者應該根據申贖代理商證券公司所規定的程序流程，在校園開放日的實際業務查詢期限內明確提出認購或贖出申請。投資人認購本基金，須依據認購、贖出明細備齊認購溢價增資。投資人遞交贖出申報時，其務必有充足的基金認購賬戶余額和現錢。

2、認購和贖出申請辦理確認

基金投資者認購、贖出申請辦理在審批當天進行核對。如投資人無法給予滿足條件的認購溢價增資，則認購申請辦理不成功。如投資人所持有的滿足條件的基金認購過多或無法根據需求提前準備全額的資金，或本基金投資組合內不具有全額的滿足條件的贖出溢價增資，則贖出申請辦理不成功。

申贖代理商證券公司對認購、贖出辦理的審理并不等于該申請辦理一定成功，而僅供參考申贖代理商證券公司的確接受到該申請辦理。認購、贖出確認以登記機構的確認結論為標準。針對認購、贖出申請辦理確認狀況，投資者需及時查看并妥當履行合法權益。

投資人認購的基金認購當天起可售出，投資人贖出得到的個股當天起可售出。

3、認購和提現的清算交割與備案

本基金申贖全過程所涉及到的的基金認購、組成證劵、現錢取代、現錢差值以及他對于價的清算交割可用有關交易規則和參與多方協議以及時常修定的相關規定。

投資人T日認購完成后，登記機構在T日收盤后申請辦理上交所上市的成分股交割與基金份額的交收備案及其現錢取代的結算；在T+1日申請辦理現錢取代的交割與現錢差值的結算；在T+2日申請辦理現錢差值的交割，并把結論發給申贖代理商證券公司、基金托管人和基金管理人。

投資人T日贖出完成后，登記機構在T日收盤后申請辦理上交所上市的成分股交割與基金份額的銷戶及其現錢取代的結算；在T+1日申請辦理現錢取代的交割及其現錢差值的結算；在T+2日申請辦理現錢差值的交割，并把結論發給申贖代理商證券公司、基金托管人和基金管理人。

假如登記機構和基金托管人在清算交割的時候發現無法正常履行合同的情況，則根據有關交易規則和參與多方協議以及時常修定的相關規定予以處理。

登記機構和基金托管人可以從相關法律法規允許的情況下，在不改變基金份額持有人本質權益前提下，對認購和提現的程序執行調節，并且于開始實施前依照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上予以公告。

（四）認購和贖出對價、花費

1、認購溢價增資就是指投資人認購基金認購時要交貨的搭配證劵、現錢取代、現錢差值以及他對于價。贖出溢價增資就是指基金份額持有人賣出股票市場份額時，基金托管人應交貨的搭配證劵、現錢取代、現錢差值以及他對于價。認購溢價增資、贖出溢價增資依據認購、贖出明細和投資者認購、贖出的基金認購金額明確；

2、T日的份額凈值當天收盤后測算，并且在T+1日內公示，計算公式計算日基金份額凈值除于計算日開售在外面的基金份額總數。如遇，經執行適度程序流程，可以適當延遲時間測算或公示；

3、認購、贖出明細由基金托管人編寫。T日的認購、贖出明細在當天上海交易所股市開市前公示。

4 基金代銷機構

本基金的申贖代理商證券公司（一級交易商）包含：

安信證券股份有限公司、德邦證券有限責任公司、東北地區證券股份有限公司、南海證券股份有限公司、吳國證券股份有限公司、防城港證券股份有限公司、光大銀行證券股份有限公司、廣發證券股份有限責任公司、國金證券股份有限公司、國盛證券有限公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、海通證券股份有限責任公司、華安證券股份有限公司、華創證券有限公司、華福證券有限公司、華金證券股份有限公司、華泰證券股份有限責任公司、華西醫院證券股份有限公司、江海證券有限責任公司、南京市證券股份有限公司、安全證券股份有限公司、上海證券有限公司、申萬宏源西部證劵有限責任公司、申萬宏源證券有限責任公司、湘財證券股份有限公司、興業銀行證券股份有限公司、萬里長城證券股份有限公司、招商合作證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限責任公司、我國中金財富證劵有限責任公司、博盛證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、廣發證券（山東?。┯邢薰尽⒅行抛C券股份有限責任公司、廣發證券華南地區有限責任公司。

5 份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

在進行申請辦理基金認購認購或是贖出后或基金認購掛牌交易后，基金托管人必須在不遲于每一個校園開放日/交易日隔日，根據要求網址、基金代銷機構網址或是服務網點公布校園開放日/交易日份額凈值及基金份額累計凈值。

基金托管人必須在不遲于上半年度和本年度最后一日的隔日，在指定網址公布上半年度和本年度最后一日的份額凈值及基金份額累計凈值。

本基金收益分配計劃方案由基金托管人擬訂，然后由基金管理人核查，按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體公示。

6 別的必須提醒的事宜

本公告只對本基金對外開放平時認購、贖出業務相關事項給予表明。投資人欲了解本基金的具體情況，請完整閱讀文章《華泰柏瑞中證中央企業紅利交易型開放式指數證券投資基金基金合同》和《華泰柏瑞中證中央企業紅利交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》。

投資人亦可登陸本基金托管人網址（www.huatai-pb.com）或撥通本基金托管人的全國統一客戶服務熱線 400-888-0001（免長途費），021-38784638 資詢相關的事宜。

風險防范：基金托管人按照盡職盡責、誠實信用原則、慎重勤懇的原則管理和應用基金資產，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。創業有風險，煩請投資人在股權投資基金前仔細閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《產品資料概要》等股票基金法律條文，了解基金的風險收益特征，并根據自身風險承受度找到適合自己的資管產品。

華泰柏瑞基金管理有限公司

2023年5月25日