深圳振邦智能科技發展有限公司 有關2021年激勵計劃一部分個股期權 銷戶進行的通知

證券代碼：003028證券簡稱：振邦智能公示序號：2023-055

我們公司及股東會全體人員確保公告內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

深圳振邦智能科技發展有限公司（下稱“企業”）于2023年3月28日舉辦第三屆股東會第三次（按時）會議第三屆職工監事第三次（按時）大會，并且于2023年4月21日舉辦2022年年度股東大會，審議通過了《關于注銷部分股票期權和回購注銷部分限制性股票相關事項的議案》，允許企業將一部分激勵對象已獲得授但沒有達到行權條件的106,716份個股期權開展銷戶。主要內容詳細公司在2023年3月30日發表在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）、《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》和《證券日報》里的《關于注銷部分股票期權和回購注銷部分限制性股票相關事項的公告》（公示序號：2023-035）。

企業已于近日在我國證劵登記結算有限責任公司深圳分公司辦完以上個股期權銷戶事項，現就相關情況公告如下：

一、2021年激勵計劃個股期權已履行決議流程和信息公開狀況

2021年4月2日，公司召開第二屆股東會第十一次（臨時性）大會審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票和股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票和股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，公司獨立董事對于此事發布了單獨建議。2021年4月16日舉辦第二屆股東會第十二次（按時）大會審議通過了《關于提請召開公司2020年度股東大會的議案》。侓師出具了法律意見書，稅務顧問出具了獨立財務顧問匯報。

2021年4月2日，公司召開第二屆職工監事第十次（臨時性）大會審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票和股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票和股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于核實〈公司2021年限制性股票和股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》。

2021年4月23日至2021年5月6日，企業內部公示了本激勵計劃第一次授于激勵對象的姓名及職位。公示期內，公司監事會沒有收到一切質疑，無意見反饋紀錄。2021年5月7日，企業公布了《監事會關于公司2021年限制性股票和股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

2021年5月12日，公司召開2020年度股東大會審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票和股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票和股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。

2021年5月27日，企業公布了《關于2021年限制性股票和股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

2021年6月10日，企業第二屆股東會第十四次（臨時性）會議審議根據《關于調整2021年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予限制性股票激勵對象名單及調整限制性股票授予價格、股票期權行權價格的議案》，對激勵計劃的授于主體和員工持股計劃授于價錢、股票期權行權價錢進行調整；審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票和股票期權的議案》，明確2021年6月10日為初次授予日，向激勵對象授于員工持股計劃和個股期權。公司獨立董事就此次調節發布了贊同的單獨建議，侓師出具了法律意見書，稅務顧問出具了獨立財務顧問匯報。

2021年6月10日，企業第二屆職工監事第十三次（臨時性）大會審議通過了《關于調整2021年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予限制性股票激勵對象名單及調整限制性股票授予價格、股票期權行權價格的議案》和《關于向激勵對象首次授予限制性股票和股票期權的議案》。

2021年7月2日，企業第二屆股東會第十五次（臨時性）大會審議通過了《關于調整2021年限制性股票與股票期權激勵計劃激勵對象名單及權益授予數量的議案》，公司獨立董事就此次調節發布了贊同的單獨建議，侓師出具了法律意見書。

2021年7月2日，企業第二屆職工監事第十四次（臨時性）大會審議通過了《關于調整2021年限制性股票與股票期權激勵計劃激勵對象名單及權益授予數量的議案》。

2022年3月4日，公司召開第二屆股東會第十八次（臨時性）大會與第二屆職工監事第十七次（臨時性）大會，審議通過了《關于注銷部分股票期權和回購注銷部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》《關于向激勵對象授予2021年激勵計劃預留部分限制性股票的議案》等。公司獨立董事對于該提案發布了單獨建議，覺得預埋授于標準已造就，激勵對象法律主體真實有效，確立的授予日符合規定要求；侓師發布了審查建議。

2022年3月24日，公司召開2022年第一次股東大會決議，審議通過了《關于注銷部分股票期權和回購注銷部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》。

2022年6月11日，企業公布了有關《2021年限制性股票與股票期權激勵計劃部分限制性股票回購注銷及部分期權注銷完成的公告》，此次回購注銷的員工持股計劃涉及到6名激勵對象，總計3.9億港元；注銷個股期權涉及到1名激勵對象，總計1萬分。

2022年7月3日，公司召開第二屆股東會第二十一次（臨時性）大會與第二屆職工監事第二十次（臨時性）大會，審議通過了《關于調整2021年激勵計劃的期權行權價格、激勵對象名單及授予股票期權數量并注銷部分股票期權的議案》和《關于2021年限制性股票和股票期權激勵計劃第一個解除限售期及行權期的解除限售及行權條件成就的議案》。公司獨立董事發布了贊同的單獨建議，職工監事出具了審查建議，侓師出具了法律意見書。

2022年7月7日，企業在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上公布了《關于2021年限制性股票和股票期權激勵計劃部分股票期權注銷完成的公告》。

2022年7月12日，企業在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上公布了《關于2021年限制性股票和股票期權激勵計劃股票期權第一個行權期自主行權的提示性公告》。

2023年3月28日，公司召開了第三屆股東會第三次（按時）大會及第三屆職工監事第三次（按時）大會，審議通過了《關于注銷部分股票期權和回購注銷部分限制性股票相關事項的議案》，股東會允許對《2021年限制性股票和股票期權激勵計劃》所涉及到的6名因個人原因離職不會再具有鼓勵資質的激勵對象及160名沒有達到解除限售\行權條件的激勵對象持有的約束性股票回購注銷和個股期權開展銷戶，此次擬注銷股票股指期貨106,716份；回購注銷股員工持股計劃598,564股，在其中：初次授予員工持股計劃總共410,364股，回購價格為22.56元/股；預留員工持股計劃總共188,200股，回購價格為22.64元/股。

2023年4月21日召開2022年年度股東大會，審議通過了《關于注銷部分股票期權和回購注銷部分限制性股票相關事項的議案》。

2023年5月18日，公司召開了第三屆股東會第五次（臨時性）會議第三屆職工監事第五次（臨時性）大會，審議通過了《關于調整2021年限制性股票與股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》，獨董發布了單獨建議，侓師出具了法律意見書。

二、此次企業注銷2022年股票期權激勵計劃一部分個股期權的說明

1、此次銷戶2022年股票期權激勵計劃一部分個股期權的原因和總數

結合公司《2021年限制性股票和股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，本激勵計劃的考評本年度為2021年到2023年三個會計期間，每一個會計期間考評一次，對企業各年度的主營業務收入提高狀況進行評估，以企業2020本年度主營業務收入為考評數量，以達成公司營收增長率考核目標做為激勵對象所獲得的員工持股計劃的解除限售標準。在其中個股期權第二個行權期的考核目標為：以企業2020本年度主營業務收入為考評數量，2022年營收增長率不少于35%。依據大華會計師事務所（特殊普通合伙）開具的《深圳市振邦智能科技股份有限公司2022年年度審計報告》（?？祱笞諿2023]000640號），2022年公司實現營收較2020本年度營收增長率為4.82%，未到達公司《2021年限制性股票與股票期權激勵計劃》要求的企業方面績效考評規定；企業將會對28名激勵對象涉及到的第二個行權期的個股期權和在其中1名已離職的激勵對象所涉及到的個股期權開展銷戶，總計為106,716份，占公司2021年激勵計劃個股期權數量350,720份30.43%。

2、此次銷戶一部分個股期權的完成狀況

經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核后，企業已經在2023年5月30日進行以上106,716份個股期權的銷戶事項。

三、此次銷戶對企業的危害

此次銷戶一部分個股期權事宜合乎《上市公司股權激勵管理辦法》《公司章程》等有關法律、法規及行政規章和《2021年限制性股票和股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，不存在損害公司及公司股東尤其是中小投資者權益的狀況。公司本次銷戶一部分個股期權也不會影響企業2021年激勵計劃的實行，不會對公司的經營情況和經營業績產生不利影響，亦也不會影響公司管理團隊的良好性和安全性。

特此公告。

深圳振邦智能科技發展有限公司

股東會

2023年5月30日