易方達恒裕一年定期開放式純債發起式證券基金第四個運行期對外開放認購、贖出和變換業務流程的通知

1.公示基本資料

注：易方達恒裕一年定期開放式純債發起式證券基金（下稱“本基金”）為按時開放基金，第四個運行期是2023年6月1日至2024年5月31日（含該日）。在其中2023年6月1日至2023年6月14日為對外開放運行期，本基金對外開放認購、贖出與變換業務流程，但是具體辦理時限為上海交易所、深圳交易所的穩定交易日股票交易時間；2023年6月15日至2024年5月31日（含該日）為封閉式運行期，本基金不對外開放認購、贖出與變換業務流程。本基金定期定額投資業務流程實際對外開放時間將再行公示。

本基金投資者范圍包括合乎有關法律法規可投向證券基金的投資者、達標境外企業投資人和人民幣合格境外企業投資人及其法律法規或證監會容許選購證券基金的許多投資者，本基金單一投資人或是組成一致行動人的好幾個投資人所持有的基金認購占比可以達到或是超出50%，本基金不往投資者公開發售。

2.平時認購、贖出和變換業務辦理時限

（1）依據《基金合同》和《更新的招募說明書》的相關規定，除《基金合同》實施后的第一個運行期（僅是封閉式運行期）外，本基金的運營期包括“關閉運行期”和“對外開放運行期”，每一個運行期期為1年，在其中對外開放運行期不得少于5個工作日左右而且一般不超過10個工作日左右。本基金在封閉式運行期限內不對外開放認購、贖出與變換業務流程。每一個封閉式運行期滿后，本基金進到對外開放運行期，在開放運行期限內對外開放認購、贖出與變換業務流程。

本基金的第四個運行期是2023年6月1日至2024年5月31日（含該日）。在其中2023年6月1日至2023年6月14日為對外開放運行期，本基金對外開放認購、贖出與變換業務流程，但是具體辦理時限為上海交易所、深圳交易所的穩定交易日股票交易時間；2023年6月15日至2024年5月31日（含該日）為封閉式運行期，本基金不對外開放認購、贖出與變換業務流程。

本基金在開放運行期限內對外開放認購、贖出與變換，實際辦理時限為上海交易所、深圳交易所的穩定交易日股票交易時間，但基金托管人根據相關法律法規、證監會的需求或《基金合同》的相關規定公示暫停申購、贖出與變換時以外。

如出現一個新的股票交易市場、證交所股票交易時間變動、別的突發情況也可根據業務需要，基金托管人有權利根據情況對上述情況校園開放日及對外開放時間進行一定的調節，但需在實施后按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱“《信息披露辦法》”）的相關規定在指定媒體上通告。

（2）基金托管人禁止在《基金合同》承諾以外的時間或是時長申請辦理基金份額的認購或是贖出或是變換。投資人在《基金合同》承諾以外的日期和時間明確提出認購、提現或變換申請辦理且登記機構確定接納的，其基金認購認購、贖出或轉股價給下一校園開放日基金認購認購、贖出或轉化的價錢。

但是若投資人在開放運行期最后一個校園開放日業務查詢時長結束后至下一對外開放運行期第一個校園開放日業務查詢時長開始前明確提出認購、贖出或是變換辦理的，視為無效申請辦理。

3.平時認購業務流程

3.1申購額度限定

投資人根據非銷售銷售機構或易方達基金管理有限公司（下稱“我們公司”）網上直銷系統軟件初次認購的每筆注冊資本最低金額為1元，增加申購單筆注冊資本最低金額為1元；投資人根據我們公司銷售核心初次認購的每筆注冊資本最低金額為50,000元，增加申購單筆注冊資本最低是rmb1,000元。在滿足有關法律法規前提下，各銷售機構對認購額度及買賣極差有別的所規定的，需與此同時遵照該銷售機構的有關規定。（之上額度均含申購費）。

投資人將本期分配基金收益率轉購基金認購也可采用定期定額投資方案時，不會受到最少申購額度限制。

投資人可數次認購，對單獨投資人總計持股數不設置限制限定。

認購申請辦理對總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時，基金托管人應采取設置單一投資人申購額度限制或股票基金單天凈申購占比限制、回絕超大金額認購、中止基金交易等舉措，切實保護總量基金份額持有人的合法權利。

相關法律法規、證監會另有約定的除外。

基金托管人也可以根據市場狀況，在沒有違法違規的情形下，調節這一規定申購額度的數量限制，或是新增加管理規模控制方法。基金托管人必須要在調節前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

3.2基金申購費率

本基金對通過我們公司銷售核心認購的特殊項目投資人群與此外的許多投資人執行差別的基金申購費率。

特殊項目投資人群指全國社會保障基金、依規成立的基本養老保險基金、依規制訂的企業年金計劃籌資資金和項目投資運營收益所形成的企業補充養老保險股票基金（包含年金單一方案及其集合計劃），及其能夠股權投資基金的許多社會保障基金。如未來發生能夠股權投資基金的公積金、享有稅收優惠政策的個人養老賬戶、經養老保險基金監督機構承認的一個新的養老保險基金種類，基金托管人可將其作為特殊項目投資人群范疇。

特殊項目投資人群可以通過我們公司銷售核心認購本基金?；鹜泄苋丝筛鶕嶋H情況變更或調整特殊項目投資人群認購本基金的銷售機構，并且在基金托管人網站公示。

3.2.1前端收費

（1）根據基金托管人的銷售核心認購本基金的特殊項目投資人群基金申購費率如下表：

（2）別的投資人認購本基金的基金申購費率如下表：

（3）在申購費按額度劃檔的情形下，如果用戶數次認購，申購費可用每筆申購額度對應的利率。

（4）基金托管人還可以在《基金合同》要求的范圍之內調節基金申購費率或調整計費方式，變更后的基金申購費率或調整的計費方式在《更新的招募說明書》中列報。以上利率或計費方式如發生變化，基金托管人最晚應當一個新的利率或計費方式實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

（5）基金托管人能夠在沒有違法違規要求及基金合同規定、并且對基金份額持有人利益無實質性不利影響前提下，依據市場狀況制訂股票基金促銷策略，對于基金投資者按時和經常性地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，基金托管人執行適度操作后可以適當降低股票基金銷售費率，或對特定方式、特殊項目投資人群進行有差異的利率優惠促銷。

3.3別的與認購有關的事宜

有關參與銷售機構多種渠道基金申購費率優惠促銷的解釋：

本基金在一般銷售銷售機構實施的基金申購費率優惠促銷狀況請查閱我們公司或者非銷售銷售機構的有關公示或通告。

4.平時贖出業務流程

4.1贖回份額限定

投資人可以將其或者部分股票基金份額贖回?；鹫J購每筆贖出或變換轉走不能低于1份（如該帳戶在這個銷售機構托管該基金認購額度不夠1份，則需一次性贖出或轉走該基金認購所有市場份額）；若某筆贖出可能導致投資人在該銷售機構托管該基金認購額度不夠1份時，基金托管人有權利將投資人在該銷售機構托管該基金認購剩下市場份額一次性整個贖出。在滿足有關法律法規前提下，各銷售機構對贖回份額限定有別的所規定的，需與此同時遵照該銷售機構的有關規定。

基金托管人也可以根據市場狀況，在沒有違法違規的情形下，調節這一規定贖回份額的數量限制?；鹜泄苋吮仨氁谡{節前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

4.2贖回費率

（1）本基金贖回費率如下表：

投資人可以將其持有的或者部分股票基金份額贖回。贖回費由贖出基金份額的基金份額持有人擔負，在基金份額持有人賣出股票市場份額時扣除。贖回費率所有歸于基金資產。

（2）基金托管人還可以在《基金合同》要求的范圍之內調節贖回費率或調整計費方式，變更后的贖回費率或調整的計費方式在《更新的招募說明書》中列報。以上利率或計費方式如發生變化，基金托管人最晚應當一個新的利率或計費方式實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

（3）基金托管人能夠在沒有違法違規要求及基金合同規定、并且對基金份額持有人利益無實質性不利影響前提下，依據市場狀況制訂股票基金促銷策略，對于基金投資者按時和經常性地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，基金托管人執行適度操作后可以適當降低股票基金銷售費率，或對特定方式、特殊項目投資人群進行有差異的利率優惠促銷。

5.平時變換業務流程

5.1變換利率

（1）基金轉換計算公式

A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E

H=B×C×D

J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G

在其中，A為轉到的基金認購；B為轉出來的基金認購；C為變換申請辦理當天轉走基金份額凈值；D為轉走基金相匹配贖回費率；E為變換申請辦理當天轉到基金份額凈值；F為貨幣型基金所有轉走時注冊登記機構已收取的沒付盈利；G為相對應的認購退差價利率；H為轉走股票基金贖回費率；J為認購退差價費。

注：當投資人在所有的變換轉走某種貨幣型基金市場份額時，與其沒付盈利大于零，基金認購相對應的沒付盈利是不是和變換轉走市場份額相對應的賬款一并劃撥到變換轉到基金，以銷售機構和注冊登記機構的明確的規定為標準。當投資人在所有的變換轉走某種貨幣型基金市場份額時，與其沒付盈利小于零，基金認購相對應的沒付盈利與變換轉走市場份額相對應的賬款一并劃撥到變換轉到基金。

（2）基金轉換費

1）基金轉換費用由轉走基金賣出費用以及基金交易退差價花費兩個部分組成。

2）轉到股票基金時，從申購費低股票基金向申購費強的基金轉換時，每一次扣除認購退差價花費；從申購費強的股票基金向申購費低基金轉換時，免收認購退差價花費（注：對通過銷售核心認購執行區別基金申購費率的投入人群基金份額的申購費，以除了上述項目投資人群以外的其他投資人申購費為較為規范）。認購退差價花費依照變換額度相對應的轉走股票基金與轉到基金基金申購費率差值開展退差價，實際扣除狀況視每一次變換時二只基金基金申購費率的差別情況判斷。

3）轉走股票基金時，如涉及的轉走股票基金有贖回費，扣除本基金的贖回費。收取贖回費率依照各基金《基金合同》《招募說明書》（含升級）及最新有關公示合同約定的占比歸于基金資產，其他部分用于購買申請注冊評估費等有關服務費。

4）針對變換總金額500萬（含）-1000萬元狀況，由于本基金申購費率為每一筆固定不動額度1000元，當本股票基金為轉走或轉到股票基金時，若另一方基金申購費率屬于非固定不動額度，則測算認購退差價利率時本基金申購費率按0.02%測算，基金托管人可以根據業務需要作出調整。

（3）實際變換利率舉例說明

當本股票基金為轉走股票基金，易方達對策發展二號復合型證券基金為轉到股票基金時：

①變換相對應的轉走股票基金即本基金贖回費率如下所示：

持有期限0-6（含）天，贖回費率為1.50%；

持有期限7（含）-29（含）天，贖回費率為0.75%；

持有期限30（含）天或以上，贖回費率為0%。

②變換相對應的認購退差價利率如下所示：

i針對銷售核心對于轉到股票基金執行區別基金申購費率的投入人群：

變換額度0-100萬余元，認購退差價利率為0.14%；

變換額度100萬（含）-200萬余元，認購退差價利率為0.12%；

變換額度200萬（含）-500萬余元，認購退差價利率為0.14%；

變換額度500萬（含）-1000萬余元，認購退差價利率為0.098%；

變換額度1000萬（含）元以下，認購退差價利率為0%。

ii對于一般投資人：

變換額度0-100萬余元，認購退差價利率為1.40%；

變換額度100萬（含）-200萬余元，認購退差價利率為1.20%；

變換額度200萬（含）-500萬余元，認購退差價利率為1.40%；

變換額度500萬（含）-1000萬余元，認購退差價利率為0.98%；

變換額度1000萬（含）元以下，認購退差價利率為0%。

（4）本基金在一般銷售銷售機構進行的轉變利率優惠促銷狀況請查閱我們公司或者非銷售銷售機構的有關公示或通告。

（5）基金轉換市場份額計算方法舉例說明

假定某持有者（別的投資人）擁有本基金100,000.00份，擁有1年，現欲轉換成易方達對策發展二號復合型證券基金；假定轉走股票基金T日的份額凈值為1.1000元，轉到股票基金易方達對策發展二號復合型證券基金T日的份額凈值為1.020元，則轉走基金贖回費率為0%，認購退差價利率為1.40%。變換市場份額測算如下所示：

變換額度=轉走基金申請市場份額×轉走份額凈值=100,000.00×1.1000=110,000.00元

轉走股票基金贖回費率=變換額度×轉走基金贖回費率=110,000.00×0%=0.00元

認購退差價費=（變換額度-轉走股票基金贖回費率）×認購退差價利率÷（1＋認購退差價利率）=（110,000.00-0.00）×1.40%÷(1+1.40%）=1,518.74元

變換費=轉走股票基金贖回費率+認購退差價費=0.00+1,518.74=1,518.74元

轉到額度=變換額度-變換費=110,000.00-1,518.74=108,481.26元

轉到市場份額=轉到額度÷轉到份額凈值=108,481.26÷1.020=106,354.18份

5.2 別的與變換有關的事宜

（1）可轉換股票基金

本基金開啟與易方達集團旗下其他開放型基金（由同一注冊登記機構申請辦理注冊登記的、并已公示開啟基金轉換業務流程）中間的轉變業務流程，各基金轉換業務流程開放情況及交易限額詳細各股票基金有關公示。

（2）變換業務查詢地址

我們公司銷售核心對外開放本基金的轉變業務流程。別的銷售機構開啟本基金的轉變業務流程煩請投資者關注各銷售機構的開啟狀況或咨詢有關銷售機構。

（3）變換交易規則

1）基金轉換以市場份額為基準提交申請?？蛻艨梢赃M行數次基金轉換業務流程，基金轉換費用按每一筆申請辦理獨立測算。變換花費以人民幣元為基準，數值依照四舍五入方式，保存小數點后兩位。

2）基金轉換后，轉到的基金份額的持有期將自轉入的基金認購被確定之日起從頭開始測算。

3）基金份額持有人可以將其或者部分基金認購轉化成另一只基金，本基金每筆轉走申請辦理不能低于1份（如該帳戶在這個銷售機構托管該基金認購額度不夠1份，則需一次性贖出或轉走該基金認購所有市場份額）；若某筆變換造成投資人在該銷售機構托管該基金認購額度不夠1份時，基金托管人有權利將投資人在該銷售機構托管該基金認購剩下市場份額一次性整個贖出。

4）對外開放運行期限內，若本基金單獨對外開放日里的基金認購凈贖回申請辦理(提現申請辦理市場份額數量再加上基金轉換轉站出申請辦理市場份額數量后扣減認購申請辦理市場份額數量及基金轉換中轉到申請辦理市場份額數量合同履約成本)超出前一日的基金總份額的20%，即稱之為出現了巨額贖回。產生巨額贖回時，股票基金轉走與基金賣出擁有相同的優先，基金托管人可以根據股票基金合同規定及基金投資組合狀況采取有效措施。

5）實際市場份額以注冊登記機構記錄為標準，轉到金額的數值保存個數按照各基金《招募說明書》（含升級）的相關規定。在其中轉到本基金的市場份額數值保存到小數點后兩位，小數點后兩位之后的那一部分四舍五入，從而偏差造成損失由基金資產擔負，造成的盈利歸基金資產全部。

6）其他變換基本交易規則詳細我們公司頁面的有關表明。

（4）基金轉換的工商登記注冊

投資人T日申請辦理基金轉換完成后，注冊登記機構將于T+1工作中日給投資者申請辦理降低轉走基金認購、提升轉到基金份額的利益登記，一般情況下，投資人自T+2工作中日起有權利贖出轉到部分基金認購（本基金封閉式運行期限內不對外開放認購、贖出、變換業務流程）。

（5）對外開放運行期限內，中止基金轉換的情況按照各股票基金《招募說明書》（含升級）暫停申購、中止贖出的規定執行。

（6）基金轉換業務解釋權歸基金托管人，基金托管人也可以根據市場狀況在沒有違背相關法律法規和《基金合同》的相關規定之情況下調節以上轉化的計費方式、利率水準、交易規則和有關限定，但需在調節起效前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

6. 基金代銷機構

6.1銷售組織

易方達基金管理有限公司

公司注冊地址：廣東省珠海市珠海橫琴新區榮粵道188號6層

辦公地點：廣州市天河區廣州珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓

法人代表：劉曉艷

手機：020-85102506

發傳真：400-881-8099

手機聯系人：梁美

網站地址：www.efunds.com.cn

銷售組織營業網點信息內容：

我們公司銷售核心市場銷售本基金，營業網點詳細信息詳細本企業官網。

6.2非銷售組織

本基金非銷售銷售機構信息內容詳細基金托管人網站公示，歡迎投資人注意。

7.份額凈值公示的公布分配

依據《信息披露辦法》《基金合同》和《更新的招募說明書》的相關規定，基金托管人必須在不遲于每一個對外開放日的次日，根據要求網址、基金代銷機構網址或是服務網點，公布對外開放日的份額凈值及基金份額累計凈值。

8.別的必須提醒的事宜

（1）本公告只對本基金第四個運行期對外開放認購、贖出、變換業務流程相關的事宜給予表明。投資人欲了解本基金的具體情況，請認真閱讀《基金合同》《更新的招募說明書》及基金產品信息概述等股票基金法律條文。

（2）基金托管人要以股票交易時間結束之前審理合理認購、贖出和變換申請辦理的那天做為認購或贖出或變換申請辦理日（T日），正常情況下，本基金登記機構在T+1工作中日內對于該買賣實效性進行核對。T日遞交的合理申請辦理，投資人需在T+2工作中日后（包含該日）到銷售點銀行柜臺或者以銷售機構所規定的方法查看申請辦理確認狀況。

銷售機構對認購、贖出和變換辦理的審理并不等于該申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到認購、贖出和變換申請辦理。認購、贖出和變換確認以注冊登記機構的確認結論為標準。針對認購申請辦理及認購市場份額確認狀況，投資人需及時查看并妥當履行合法權益。

（3）投資人可以通過下列方式資詢相關詳細信息：

易方達基金管理有限公司

客戶服務熱線：400-881-8088

網站地址：www.efunds.com.cn

（4）風險防范：基金托管人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金財產，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。銷售機構依據法規對投資類型、風險承受度和基金風險級別進行區分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權投資基金前要仔細閱讀基金合同、募集說明書（升級）及基金產品信息概述（升級）等股票基金法律條文，全方位了解資管產品的風險收益特征，在了解市場情況和銷售機構投資者適當性建議的前提下，根據自身風險承受度、投資周期和投資目的，對私募投資做出單獨管理決策，選擇適合自己的資管產品?；鹜泄苋颂崾就顿Y人投資基金的“買者自負”標準，在投資人做出決策后，基金運營情況與基金凈值轉變導致的市場風險，由投資人自行負責。

特此公告。

易方達基金管理有限公司

2023年5月29日