貴研鉑業有限公司關于擔保子公司進展的公告

簡稱證券:貴研鉑業 證券代碼：600459 公告號：臨2023-029

貴研鉑業有限公司

關于子公司擔保進展的公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 擔保公司名稱:貴研金屬(上海)有限公司(以下簡稱“貴研金屬”)

● 本擔保金額及子公司實際提供的擔保余額：本公司為全資子公司貴研金屬提供8萬元銀行信用額度擔保，子公司累計實際擔保余額為151、390.88萬元（含實際擔保金額）。

●本次是否有反擔保：貴研金屬為公司全資子公司，本擔保無反擔保。

●逾期對外擔保累計數量：公司無逾期對外擔保

公司第七屆董事會第36次會議和2022年年度股東大會審議通過了《公司為控股子公司銀行信用額度提供擔保計劃》，同意公司為貴金屬銀行信用額度提供擔保，擔保額度不超過4萬元。為貴研金屬和貴研國貿提供不超過9500萬美元的信用擔保。請參閱《中國證券報》、《上海證券報》和《上海證券交易所》網站2023年4月13日發表的具體內容（www.sse.com.cn）的公告。

一、本次擔保的進展情況

2023年6月1日，貴研金屬與浙商銀行股份有限公司上海分行簽訂了最高擔保合同(以下簡稱“主協議”)，以補充營運資金。公司為貴研金屬提供主協議履行的連帶擔保。

1、被擔保人的基本情況

公司名稱：貴研金屬（上海）有限公司

企業類型:有限責任公司(非自然人投資或控股的法人獨資)

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區臨港新區蘆潮港路1750弄6號2棟8308室

法定代表人：楊濤

注冊資本：10000.00萬元人民幣

成立日期：2011年12月22日

經營范圍：貴金屬銷售；金銀產品銷售；金屬材料銷售；有色金屬銷售；稀有金屬（以上除外）；銷售化學品及原料(危險化學品、監測化學品、煙花爆竹、民用爆竹、易制毒化學品除外)，從事貨物和技術的進出口業務；國內貿易代理業務；租賃貴金屬及其相關產品；機械設備租賃；技術開發、技術轉讓、技術咨詢、有色金屬專業領域的技術服務、經濟信息咨詢（經紀除外）。

與公司的關系：公司全資子公司

2、被擔保人主要財務數據：

截至2022年12月31日，公司總資產為40，145.62 總負債18萬元，102.88萬元，凈資產22.942.74萬元 2022年營業收入1.499、332.51萬元 一萬元，凈利潤 3.12.97萬元。(以上數據經審計)

截至 2023年3月31日，總資產113萬元，700.08萬元，負債總額 2023年1月至3月實現營業收入397、154.76萬元，凈資產24、867.02萬元，凈利潤1.844.12萬元(上述數據未經審計)。

3、擔保協議的主要內容

擔保人：貴研鉑業有限公司

債權人：浙商銀行股份有限公司上海分行

債務人:貴研金屬(上海)有限公司

(1)被擔保的最高債權額

● 擔保債權的最高本金余額為：人民幣8000萬元。

● 2023年5月13日至2024年5月12日，保證人擔保的主債權為：債權人根據與債務人簽訂的本外幣貸款合同、銀行承兌協議、信用證開證協議/合同、擔保協議、國際國內貿易融資協議等金融衍生產品協議享有債務人的債權，遠期結售匯協議和其他融資文件（以下簡稱主合同），以及債權人通過應收款鏈平臺為債務人辦理的應收款轉讓（帶回購）業務、應收款保兌業務、債務人因履行保兌義務而享有的債權，無論上述債權在上述期限屆滿時是否已到期。

上述期限僅指債務發生時間。應收款保兌業務的債務發生時間是指債權人確認保兌的時間。保兌業務墊款形成的貸款是債權人履行保兌義務而發生的。外幣業務按業務發生當日賣出價轉換。債務人可以在本合同約定的期限和最高余額內申請上述信貸資金的回收， 銀行信用。每項業務的起始日期、到期日、利率和金額以主合同的貸款憑證或相關債權憑證為準。

(2)保證擔保的范圍

擔保人的擔保范圍包括債權人在主合同項下實現債權的一切費用和所有其他應付費用，如債務本金、利息、復利、罰息、違約金、損害賠償金、訴訟（仲裁）費、律師費、差旅費等。因匯率變化實際超過最高余額的，擔保人仍在最高余額范圍內承擔連帶責任擔保。

(3)保證方式

連帶責任保證。

(4)保證期

保證人保證期為主合同約定的債務人履行債務期滿之日起三年。

銀行承兌匯票、進口開證、擔保期為債權人預付款之日起三年。

商業匯票貼現保證人的保證期為貼現票據到期之日起三年。

應收款保兌業務項下的保證人保證期為債權人履行保兌義務形成的債務人貸款到期日起三年。

債權人與債務人就主合同債務履行期限達成延期協議（延期協議需經保證人同意）的，保證人應當自延期協議重新約定的債務履行期限屆滿之日起三年。

法律、法規規定或者主合同約定的事項，債權人宣布主合同債務提前到期的，保證人應當自主合同債務提前到期之日起三年。

二、擔保的必要性和合理性

本擔保是公司為全資子公司補充營運資金提供的擔保，貴研金屬為公司全資子公司，本擔保風險可控。

三、董事會意見

公司第七屆董事會第三十六次會議和2022年年度股東大會批準的《關于公司為控股子公司銀行信用額度提供擔保的計劃》，獨立董事對上述提案發表了事先批準和同意的獨立意見。本擔保發生在2022年年度股東大會批準的范圍內。根據公司2022年年度股東大會的授權，本擔保不需要董事會另行批準。

四、對外擔保和逾期擔保的累計數量

截至本公告之日，公司為子公司提供的擔保余額為151390.88萬元，占公司2022年經審計凈資產的24.44%。上述擔保均為上市公司對全資及控股子公司提供的擔保。到目前為止，該公司還沒有逾期的外部擔保。

特此公告

貴研鉑金有限公司董事會

2023年6月5日

簡稱證券:貴研鉑業 證券代碼：600459 公告號:臨2023－028

關于貴研鉑業有限公司

股權激勵限制性股票回購注銷實施公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

重要內容提示：

● 回購注銷原因:根據《公司限制性股票激勵計劃(草案)》的有關規定和公司2021年第四次臨時股東大會的授權，鑒于限制性股票授予的兩個激勵對象因個人原因離職，公司回購注銷上述兩個原激勵對象持有的已授予但尚未解除限制性股票。

● 本次注銷股份的相關情況：

■

1.取消限制性股票回購的決定和信息披露

1、2023年3月8日，公司第七屆董事會第三十五次會議和第七屆監事會第三十次會議審議通過了《關于回購取消2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的計劃》。公司的兩個激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵對象的資格。該公司計劃回購并取消其授予但尚未解鎖的限制性股票。獨立董事對上述事項發表了明確同意的獨立意見，監事會對上述事項進行了審查，并發表了驗證意見。

2、2023年3月24日，公司 2023年第一次臨時股東大會審議通過了《2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票回購注銷計劃》。

3、2023 2003年3月25日，公司在《中國證券報》、《上海證券報》和上海證券交易所網站上披露了《關于減少注冊資本和通知債權人回購注銷部分限制性股票的公告》（臨時 自本公告發布之日起45日內，債權人有權要求本公司清償債務或提供相應的擔保。債權人未在規定期限內行使上述權利的，不影響其債權的有效性。公司將繼續按照原債權文件的約定履行相關債務（義務），并按照法定程序繼續實施回購注銷。在申報時間內，公司未收到債權人清償債務或提供相應擔保的要求。

二、限制性股票回購注銷情況

(一)限制性股票回購注銷的原因及依據

根據公司《2021年限制性股票激勵計劃(草案)》的有關規定，激勵對象因個人原因辭職解除勞動關系的，自勞動關系終止之日起未解除限制性股票，由公司回購注銷。公司兩名原激勵對象因個人原因于2022年10月前辭職，不再具備激勵對象資格。公司取消了已授予但尚未解鎖的限制性股票回購。

(二)本次回購注銷的相關人員數量

本次回購注銷限制性股票涉及2人，共86012股回購注銷限制性股票；回購注銷后，剩余股權激勵限制性股票22050353股。

(三)回購注銷安排

公司已在中國證券登記結算有限公司上海分公司(以下簡稱 “中登公司”)開立了回購專用證券賬戶(賬號:B885753437)，并向中登公司提交了回購注銷申請。預計限制性股票將于2023年6月7日注銷，公司將依法辦理相關工商變更登記手續。

3.限制性股票回購注銷后公司股份結構的變化

公司回購注銷限制性股票后，公司股本結構發生如下變化：

■

四、說明和承諾

公司董事會說明：決策程序涉及回購和取消限制性股票 信息披露符合法律、法規、《上市公司股權激勵管理辦法》和公司股權激勵計劃和限制性股票授予協議的規定，不損害激勵對象的合法權益和債權人的利益。

公司承諾：已核實并確保限制性股票回購取消所涉及的對象、股份數量、取消日期等信息真實、準確、完整，并充分通知相關激勵對象回購取消，相關激勵對象未對回購取消提出異議。因回購取消與相關激勵對象發生爭議的，公司將承擔由此產生的相關法律責任。

五、法律意見書的結論性意見

截至本法律意見發布之日，本次回購注銷的實施已獲得現階段必要的批準和授權，符合《上市公司股權激勵管理辦法》和《限制性股票激勵計劃》的規定；本次回購注銷的原因、數量和價格符合《上市公司股權激勵管理辦法》和《限制性股票激勵計劃》的規定。

截至本法律意見書出具之日，公司已履行現階段取消回購的程序。公司仍需按照《上市公司股權激勵管理辦法》取消回購、上海證券交易所有關規范性文件的規定履行有關信息披露義務，仍需向上海證券交易所、證券登記結算機構、工商行政管理部門申請 辦理相關股份注銷、減資手續。

六、網上公告附件

北京德恒（昆明）律師事務所出具的關于取消股權激勵限制性股票回購的法律意見

特此公告。

貴研鉑金有限公司董事會

2023年6月5日