孚能科技（南昌）有限責任公司 第二屆職工監事第十五次會議決議公示

證券代碼：688567證券簡稱：孚能科技公示序號：2023-026

本公司監事會及全部公司監事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

一、監事會會議舉辦狀況

孚能科技（南昌）有限責任公司（下稱“企業”）第二屆職工監事第十五次例會于2023年5月26日以當場融合通訊表決方法舉辦。此次會議工作的通知于2023年5月23日傳出。此次會議由監事長王正浩老先生組織，例會應參加公司監事5名，具體參加公司監事5名。此次會議的集結、舉辦方法合乎《中華人民共和國公司法》及《孚能科技（贛州）股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關規定。

二、監事會會議決議狀況

經參會公司監事決議并記名投票表決，大會根據下列提案：

（一）表決通過《關于公司和關聯方開展融資租賃業務暨關聯交易的議案》

經決議，職工監事覺得：公司開展融資租賃事宜能夠滿足平時生產運營的需求，屬正常的商業利益，遵循著公平公正、你情我愿交易法則，不會有違法違規、《公司章程》以及相關規章制度的情況。該關聯交易定價公允價值，不存在損害公司及公司股東尤其是中小投資者與非關系股東利益的情形，該關聯方交易不會對公司自覺性造成影響，公司主要業務不容易因而類買賣但對關聯人產生比較大的依賴性。參會的公司監事一致同意《關于公司和關聯方開展融資租賃業務暨關聯交易的議案》。

該項提案尚要遞交企業股東大會審議。

決議結論：5票贊同；0票抵制；0票放棄。

主要內容詳細公司在同一天上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《孚能科技（贛州）股份有限公司關于和關聯方開展融資租賃業務暨關聯交易的公告》（公示序號：2023-028）。

特此公告。

孚能科技（南昌）有限責任公司職工監事

2023年5月27日

證券代碼：688567證券簡稱：孚能科技公示序號：2023-027

孚能科技（南昌）有限責任公司

有關聘任會計事務所的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

●擬聘用的會計事務所名字：大華會計師事務所（特殊普通合伙）（下稱“大華會計師事務所”）

●本事宜尚要遞交企業股東大會審議

一、擬聘用會計事務所的相關情況

（一）資質信息

1.基本資料

企業名字：大華會計師事務所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年2月9日創立（由大華會計師事務所有限責任公司改制為特殊普通合伙公司）

公司注冊地址：北京海淀區西四環中單16號樓7棟樓1101

首席合伙人：梁春

截止到2022年12月31日合作伙伴總數：272人

截止到2022年12月31日注冊會計總數：1603人，在其中：簽定過證券業務業務流程財務審計報告的注冊會計總數：1000人

2021年度業務總收入：309,837.89萬余元

2021年度審計工作收益：275,105.65萬余元

2021年度證劵經營收入：123,612.01萬余元

2021年度上市公司審計顧客數量：449家

關鍵領域：加工制造業、數據通信、軟件和信息技術服務行業、批發和零售業、房地產行業、建筑行業。

2021年度公司年報審計費用總金額：50,968.97萬余元

我們公司同業競爭上市公司審計顧客數量：24家

2.投資者保護水平

已計提職業風險基金和已購的職業保險總計責任限額總和超出rmb7億人民幣。職業風險基金記提或職業類型保險投保符合規定要求。大華會計師事務所近三年不會有因為與從業個人行為有關的民事案件而需承擔法律責任的現象。

3.誠信記錄

大華會計師事務所近三年因從業個人行為遭受刑事處分0次、行政處分6次、監管對策30次、自律監管對策2次、政紀處分1次；88名從業者近三年因從業個人行為各自遭受刑事處分0次、行政處分6次、監管對策41次、自律監管對策5次、政紀處分2次。

（二）工程信息

1.基本資料

項目合伙人：劉芳，合作伙伴，注冊會計，ACCA。自1997年1月變成注冊會計，1994年12月從事了上市公司審計，1994年7月先是在大華會計師事務所從業，2020年正在為我們公司給予審計服務；近三年簽定5家上市公司審計匯報。

是否具有勝任能力：具有

簽名注冊會計：賴敦宏。2016年10月變成注冊會計，2010年10月從事了上市公司審計，2016年10月先是在大華會計師事務所從業，2022年正在為我們公司給予審計服務；近三年簽定3家上市公司審計匯報。

是否具有勝任能力：具有

項目質量控制責任人：唐亞波，2012年8月變成注冊會計，2010年3月從事了上市企業和掛牌企業財務審計，2021年6月先是在大華會計師事務所從業，2021年1月從事了核查合作伙伴工作中，近三年承做或核查上市公司和掛牌上市公司審計報告超出10家次。

是否具有勝任能力：具有

2.誠信記錄

項目合伙人、簽名注冊會計、項目質量控制復核人近三年已因從業個人行為遭受刑事處分，已因從業個人行為遭受中國證監會以及內設機構、主管部門等行政處罰、監管對策，已因從業個人行為遭受證交所、產業協會等自律組織的自律監管對策、政紀處分。

3.自覺性

大華會計師事務所及項目合伙人、簽名注冊會計、項目質量控制復核人可以在實施本項目審計工作的時候維持自覺性。

（三）審計費用

2022年度審計費（包括財務報告審計費和內控審計費）155萬余元，系依照大華會計師事務所給予審計服務需要工作人員天數和每一個工作中人日資費標準扣除服務費。工作人員天數依據審計服務的特性、風險性尺寸、速裁狀況等明確；每一個工作中人日資費標準依據從業工作人員專業能力水準等各自明確。

2023年度審計報告花費由企業股東會受權公司管理人員結合公司2023本年度具體審計要求和審計范圍與大華會計師事務所共同商定。

二、擬聘任會計師事務所履行程序流程

（一）企業審計委員會建議

經對大華會計師事務所的勝任能力、投資者保護水平、自覺性和守信情況等方面進行了深入了解和核查，對于我們來說它在從業環節中可以滿足為企業提供審計服務的相關資質，允許聘任大華會計師事務所為公司發展2023本年度審計組織，并同意將這個提案提交公司股東會決議。

（二）公司獨立董事的事先認同及獨立性建議

1.獨董事先認同建議

我們向公司管理人員了解到了詳細情況，并審查了聘任會計事務所的經營資質等相關材料。對于我們來說大華會計師事務所具有會計事務所執業資格證書及其證劵業務資質，擁有多年為企業上市給予審計服務工作經驗，可以滿足公司財務審計工作標準。公司本次聘任會計事務所的決議程序流程合乎法律法規及《孚能科技（贛州）股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關規定，不存在損害公司及公司股東尤其是中小投資者權益的狀況。

綜上所述，大家允許聘任大華會計師事務所為公司發展2023年度審計報告組織，并同意將《關于續聘公司2023年度審計機構的議案》提交公司第二屆股東會第十七次會議審議。

2.獨董單獨建議

經核實，對于我們來說：大華會計師事務所具有做證劵、期貨交易業務資質，有較好的勝任能力、投資者保護水平、職業素質和守信情況。在擔任公司審計機構的過程當中，嚴格執行我國有關法律法規，堅持不懈獨立審計原則，客觀性、公允價值地體現了財務狀況，認真履行了審計公司應盡的職責。

綜上所述，大家一致同意聘任大華會計師事務所為公司發展2023年度審計報告組織，并同意將《關于續聘公司2023年度審計機構的議案》提交公司股東大會審議。

（三）董事會對此次聘用會計師事務所有關提案的決議和表決狀況

2023年5月26日，公司召開第二屆股東會第十七次大會，審議通過了《關于續聘公司2023年度審計機構的議案》，股東會允許聘用大華會計師事務所為公司發展2023年度財務報表審計公司，并把該提案提交公司股東大會審議。

（四）此次聘任會計事務所事宜尚要遞交企業股東大會審議，并于企業股東大會審議根據的時候起起效。

特此公告。

孚能科技（南昌）有限責任公司股東會

2023年5月27日

證券代碼：688567證券簡稱：孚能科技公示序號：2023-028

孚能科技（南昌）有限責任公司

有關和關聯企業進行融資租賃

暨關聯交易的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

●關聯方交易具體內容：孚能科技（南昌）有限責任公司（下稱“企業”）擬和廣州工控設備龍聲融資租賃業務有限責任公司（下稱“龍聲租用”）進行融資租賃。股權融資標底為南昌生產地一部分機械設備，融資租賃業務信用額度為不超過人民幣3億人民幣，融資租賃業務時限5年，融資租賃業務貸款利息參考現階段租賃市場總需求，融合行業慣例和價格行情，依照平等原則共同商定。

●本次交易未組成資產重組。

●買賣執行不會有重要法律法規阻礙。

●買賣執行尚要遞交股東大會審議。

一、關聯方交易簡述

公司擬和龍聲租用進行融資租賃。租賃標的為公司發展南昌生產地一部分機械設備，融資租賃業務信用額度為不超過人民幣3億人民幣，融資租賃業務時限5年，融資租賃業務貸款利息參考現階段租賃市場總需求，融合行業慣例和價格行情，依照平等原則共同商定。

至本公示公布日止，以往12個月企業不會有與龍聲租用或者與別的關系人和人之間交易標的類型有關的關聯方交易做到3000多萬元，且占上市企業最近一期經審計資產總額或總市值1%之上的情況。

二、關聯人基本概況和關聯性

(一)關聯性表明

龍聲出租的大股東系廣州工業項目投資控股有限公司。廣州工業項目投資控股有限公司及其一致行動人總計持有公司5%之上股權，依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》，龍聲租用系公司關聯方。

(二)關聯人說明

公司名字：廣州市工控設備龍聲融資租賃業務有限責任公司

公司類型：有限公司（港澳臺地區項目投資、非個人獨資）

法人代表：易曉明

成立日期：2017年10月19日

注冊資金：180,000萬人民幣

公司注冊地址：廣州市南沙區豐澤大道106號(自創1棟樓)X1301-G4751(僅限于辦公室主要用途)(JM)

主營：融資租賃服務（限外資企業運營）；租賃服務；租用交易咨詢和貸款擔保；向世界各國選購租用資產；租用財產殘值處理及維修；醫療器械租賃；混合銷售與主營相關的商業保理業務（僅限于融資租賃公司運營）

自然人股東：廣州工業項目投資控股有限公司（持倉51.6398%）、廣州萬寶長睿集團有限公司（持倉23.0661%）、金鈞公司（集團公司）有限責任公司（持倉17.6055%）、龍聲長豐建材有限公司（持倉7.6887%）。

三、關系交易標的基本概況

交易規則：融資租賃業務

股權融資標底：南昌生產地一部分機械設備

融資額：不超過人民幣3億人民幣

時限：5年

融資利息：參考現階段融資租賃市場總需求，融合行業慣例和價格行情，依照平等原則共同商定

四、關聯交易的標價狀況

此次融資租賃暨關聯交易產品定價系參考現階段融資租賃市場總需求，融合行業慣例和價格行情，依照平等原則共同商定，買賣定價策略客觀性、公允價值。

本次交易事宜不會對公司的經營情況、經營業績及自覺性組成重要不良影響。

五、關聯方交易目標和對上市公司產生的影響

公司開展融資租賃事宜能夠滿足日常生產運營的需求，將目前資金進行回租，有益于盤活存量資產，拓展融資渠道，加快流動資金、提升資金使用效益，將有利于長遠發展。

六、關聯交易的決議程序流程

公司在2023年5月26日舉辦第二屆股東會第十七次大會，審議通過了《關于公司和關聯方開展融資租賃業務暨關聯交易的議案》，此次關聯方交易預估額度3億人民幣，該事項尚要遞交企業股東大會審議。

公司獨立董事已就該提案展開了事先認同，并做出了確立贊同的單獨建議。獨董覺得：公司開展融資租賃系企業正常的生產運營必須，彼此買賣遵循著客觀性、公平公正、公允價值的基本原則，成交價依據價格行情明確，不存在損害公司與別的非關聯方股東利益的情形。董事會監事會在決議此關聯方交易事宜時，決議程序合法、合理，并符合相關法律法規、《孚能科技（贛州）股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關規定。因而，大家一致同意《關于公司和關聯方開展融資租賃業務暨關聯交易的議案》，并同意將這個提案遞交股東大會審議。

公司監事會已就該提案發布了確立同意意見。職工監事覺得：公司開展融資租賃事宜能夠滿足日常生產運營的需求，屬正常的商業利益，遵循著公平公正、你情我愿交易法則，不會有違法違規、《公司章程》以及相關規章制度的情況。該關聯交易定價公允價值，不存在損害公司及公司股東尤其是中小投資者與非關系股東利益的情形，該關聯方交易不會對公司自覺性造成影響，公司主要業務不容易因而類買賣但對關聯人產生比較大的依賴性。參會的公司監事一致同意《關于公司和關聯方開展融資租賃業務暨關聯交易的議案》。

七、承銷商審查建議

公司本次和關聯企業進行融資租賃暨關聯交易事宜早已董事會和職工監事表決通過，獨董已就該提案發布了事先認同建議和贊同的單獨建議，此次事宜有待股東大會審議。截止到本審查建議出示日，以上關聯方交易預估事項決策制定符合規定法律法規、法規和《公司章程》的相關規定。公司本次和關聯企業進行融資租賃暨關聯交易事宜為公司開展日常生產經營需要，未影響上市企業與非關系股東權益。

總的來說，承銷商對公司本次和關聯企業進行融資租賃暨關聯交易事宜情況屬實。

特此公告。

孚能科技（南昌）有限責任公司股東會

2023年5月27日