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昱能科技股份有限公司首次公開發行部分限售股及部分戰略配售限售股上市流通公告
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證券代碼：688348 證券簡稱：昱能科技 公告編號：2023-017
昱能科技股份有限公司
首次公開發行部分限售股及部分戰略配售限售股
上市流通公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
● 本次上市流通的戰略配售股份數量為235,131股，限售期為自昱能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“昱能科技”）首次公開發行股票上市之日起12個月。本公司確認，上市流通數量為上述限售期的全部戰略配售股份數量；
● 除戰略配售股份外，本次上市流通的限售股數量為11,474,322股；
● 本次限售股上市流通日期為2023年6月8日；
一、本次上市流通的限售股類型
根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）于2022年4月12日出具的《關于同意昱能科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2022]681號），同意公司首次公開發行股票的注冊申請。公司首次向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）股票20,000,000股，并于2022年6月8日在上海證券交易所科創板上市，發行完成后總股本為80,000,000股，其中有限售條件流通股61,761,450股，無限售條件流通股18,238,550股。
本次上市流通的限售股為公司首次公開發行的戰略配售限售股及首次公開發行的部分限售股，限售期限為自公司首次公開發行股票上市之日起12個月，其中，戰略配售股份數量為235,131股，股東數量為1名；除戰略配售股份外，本次上市流通的限售股數量為11,474,322股，股東數量為8名。本次解除限售并申請上市流通的股份數量共計11,709,453股，占目前公司股本總數的14.64%，上述限售股將于2023年6月8日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況
本次上市流通的限售股屬于公司首次公開發行的戰略配售限售股及部分限售股，限售期限為自公司首次公開發行股票上市之日起12個月，自公司首次公開發行股票限售股形成至今，公司未發生因利潤分配、公積金轉增導致股本數量變化的情況。
三、本次上市流通的限售股的有關承諾
根據《昱能科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》及《昱能科技股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》，本次申請解除股份限售的股東關于其持有的限售股上市流通的承諾如下：
（一）本次發行前股東對所持股份的鎖定承諾
1、公司員工持股平臺嘉興匯能投資管理合伙企業（有限合伙）、嘉興匯英投資管理合伙企業（有限合伙）承諾：
自股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理本企業直接或間接持有的首次公開發行上市前發行人股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積轉增等），也不由發行人回購該部分股份；本企業同時將遵守法律法規、上海證券交易所科創板股票上市規則以及上海證券交易所業務規則對本企業所持發行人股份轉讓的其他規定。
上述發行價指發行人首次公開發行股票的發行價格，如果發行人上市后因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，則按照中國證監會、證券交易所的有關規定作除權除息處理。
2、公司股東杭州華睿嘉銀股權投資合伙企業（有限合伙）、海寧市實業產業投資集團有限公司、杭州士蘭微電子股份有限公司、LONSETH INC.（朗賽斯有限公司）、Olivier, Guy, Claude JACQUES (奧利維耶·雅克)承諾：
自股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理承諾人直接或間接持有的首次公開發行上市前發行人股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積轉增等），也不由發行人回購該部分股份。
3、公司股東杭州士蘭控股有限公司承諾：
本企業自發行人提交申請前12個月前持有的發行人股份自股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理承諾人直接或間接持有的首次公開發行上市前發行人股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積轉增等），也不由發行人回購該部分股份。根據《監管規則適用指引-關于申請首發上市企業股東信息披露》規定，本企業承諾自發行人提交申請前12個月內取得的發行人股份，自取得之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理，也不由發行人回購該部分股份。
（二）本次發行前持股5%以上股東嘉興匯能投資管理合伙企業（有限合伙）持股意向及減持意向的承諾
1、本企業計劃在所持公司股份鎖定期滿后減持，減持價格不低于昱能科技首次公開發行股票時的發行價（如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照中國證監會、證券交易所的有關規定作相應調整）；
2、如果在鎖定期滿后，本企業擬減持股票的，將認真遵守《公司法》《證券法》、中國證監會、證券交易所關于股東減持的相關規定，結合公司穩定股價、開展經營、資本運作的需要，審慎制定股票減持計劃，在股票鎖定期滿后逐步減持；
3、本企業減持公司股份應符合相關法律、法規、規章的規定，具體方式包括但不限于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協議轉讓方式等；
4、本承諾出具后，如有新的法律、法規、上海證券交易所規范性文件規定與本承諾內容不一致的，以新的法律、法規、上海證券交易所規范性文件規定為準。
（三）戰略配售股份限售安排
中信建投證券－杭州銀行－中信建投昱能科技1號科創板戰略配售集合資產管理計劃（以下簡稱“昱能科技員工資管計劃”）承諾獲得本次配售的股票限售期為自發行人首次公開發行并上市之日起12個月。限售期屆滿后，昱能科技員工資管計劃對獲配股份的減持適用中國證監會和上交所關于股份減持的有關規定。
截至本公告披露日，本次申請上市流通的限售股股東在限售期內均嚴格遵守相應的承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、中介機構核查意見
經核查，東方證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“保薦機構”）認為：截至本核查意見出具之日，昱能科技本次上市流通的限售股股份持有人嚴格履行其在參與公司首次公開發行股票并在科創板上市時作出的股份鎖定承諾；昱能科技本次限售股份上市流通數量及上市流通時間等相關事項符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規和規范性文件的要求。綜上，保薦機構對昱能科技本次首次公開發行部分限售股及部分戰略配售限售股上市流通事項無異議。
五、本次上市流通的限售股情況
（一）本次上市流通的限售股總數為11,709,453股，占公司目前股份總數的比例為14.64%；
1、本次上市流通的戰略配售股份數量為235,131股，限售期為自公司首次公開發行股票上市之日起12個月。本公司確認，上市流通數量為上述限售期的全部戰略配售股份數量；
2、除戰略配售股份外，本次上市流通的限售股數量為11,474,322股；
（二）本次上市流通日期為2023年6月8日；
（三）限售股上市流通明細清單如下：
■
注：總數與各分項數值之和尾數不符的情形均為四舍五入原因所造成。
(四)限售股上市流通情況表：
■
六、上網公告附件
（一）《東方證券承銷保薦有限公司關于昱能科技股份有限公司首次公開發行部分限售股及部分戰略配售限售股上市流通的核查意見》
特此公告。
昱能科技股份有限公司董事會
2023年5月31日
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