能科科技股份有限公司2023年第一次臨時股東大會決議公告

證券代碼：603859 證券簡稱：能科科技 公告編號：2023-018

能科科技股份有限公司

2023年第一次臨時股東大會決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次會議是否有否決議案：無

一、會議召開和出席情況

(一)股東大會召開的時間：2023年5月26日

(二)股東大會召開的地點：北京市海淀區中關村軟件園互聯網創新中心二層公司會議室

(三)出席會議的普通股股東和恢復表決權的優先股股東及其持有股份情況：

■

(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規定，大會主持情況等。

本次會議由公司董事會召集，采取現場投票和網絡投票相結合的方式召開，現場會議由公司董事長祖軍先生主持?，F場會議采取記名投票表決的方式。本次會議的召集、召開及表決方式符合《公司法》及《公司章程》的規定。

(五)公司董事、監事和董事會秘書的出席情況

1、公司在任董事8人，出席4人，獨立董事劉正軍先生、溫小杰先生、石向欣先生以及董事范愛民先生因工作原因未出席會議；

2、公司在任監事3人，出席2人，監事劉景達先生因工作原因未出席會議；

3、公司董事會秘書張冬先生出席了本次股東大會；公司部分高級管理人員列席了本次股東大會。

二、議案審議情況

(一)累積投票議案表決情況

1、關于選舉第五屆董事會非獨立董事的議案

■

2、關于選舉第五屆董事會獨立董事的議案

■

3、關于選舉第五屆監事會股東代表監事的議案

■

(二)涉及重大事項，5%以下股東的表決情況

■

(三)關于議案表決的有關情況說明

本次股東大會審議的議案為普通決議議案，已獲得出席會議的有表決權的股東及股東代表所持表決權總數的1/2以上同意；上述議案對單獨或合計持有公司5%以下股份的股東及授權代表進行單獨計票。

三、律師見證情況

1、本次股東大會見證的律師事務所：北京市中倫律師事務所

律師：田雅雄、劉亞楠

2、律師見證結論意見：

公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規、《股東大會規則》和《公司章程》的規定；出席本次股東大會現場會議的人員資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結果合法有效。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事會

2023年5月27日

● 上網公告文件

北京市中倫律師事務所關于能科科技股份有限公司2023年第一次臨時股東大會的法律意見書

● 報備文件

2023年第一次臨時股東大會決議

證券代碼：603859 證券簡稱：能科科技 公告編號：2023-019

能科科技股份有限公司

第五屆董事會第一次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、董事會會議召開情況

能科科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月26日召開2023年第一次臨時股東大會選舉產生了第五屆董事會。本次完成董事會換屆選舉后，公司于同日在北京市海淀區中關村軟件園互聯網創新中心二層公司會議室以現場結合通訊的方式召開了第五屆董事會第一次會議。會議應出席的董事人數9人，實際出席的董事人數9人，會議由祖軍先生主持，公司部分監事、高級管理人員列席了本次會議。會議的召集和召開程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程的規定。

二、董事會會議審議情況

（一）、審議通過《關于選舉公司第五屆董事會董事長及副董事長的議案》

同意選舉祖軍先生及趙嵐女士為公司第五屆董事會董事長、副董事長，任期與本屆董事會一致。

表決結果：同意票9票，反對票0票，棄權票0票。

（二）、審議通過《關于選舉公司第五屆董事會專門委員會的議案》

同意選舉組成公司第五屆董事會各專門委員會如下：

1、董事會戰略委員會委員組成為：祖軍 、陰向陽、文宗瑜，由祖軍先生擔任召集人。

2、董事會審計委員會委員組成為：溫小杰、劉正軍、于勝濤，由溫小杰先生擔任召集人。

3、董事會提名委員會委員組成為：劉正軍、溫小杰、趙嵐，由劉正軍先生擔任召集人。

4、董事會薪酬與考核委員會委員組成為：劉正軍、溫小杰、趙嵐，由劉正軍先生擔任召集人。

董事會各專門委員會委員的任期與本屆董事會一致。

表決結果：同意票9票，反對票0票，棄權票0票。

（三）、審議通過《關于聘任公司總裁的議案》

同意聘任趙嵐女士擔任公司總裁，任期與本屆董事會一致。

獨立董事對該事項發表了同意意見的獨立意見。

表決結果：同意票9票，反對票0票，棄權票0票。

（四）、審議通過《關于聘任公司副總裁的議案》

同意聘任于勝濤先生、陰向陽先生、張冬先生、侯海旺先生、竺偉先生擔任公司副總裁，任期與本屆董事會一致。

獨立董事對該事項發表了同意意見的獨立意見。

表決結果：同意票9票，反對票0票，棄權票0票。

（五）、審議通過《關于聘任公司董事會秘書的議案》

同意聘任張冬先生擔任公司董事會秘書，任期與本屆董事會一致。

獨立董事對該事項發表了同意意見的獨立意見。

表決結果：同意票9票，反對票0票，棄權票0票。

（六）、審議通過《關于聘任公司財務負責人的議案》

同意聘任侯海旺先生擔任公司財務負責人，任期與本屆董事會一致。

獨立董事對該事項發表了同意意見的獨立意見。

表決結果：同意票9票，反對票0票，棄權票0票。

（七）、審議通過《關于聘任公司證券事務代表的議案》

同意聘任陳楊先生、熊國瑞先生擔任公司證券事務代表，任期與本屆董事會一致。

表決結果：同意票9票，反對票0票，棄權票0票。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事會

2023年5月27日

證券代碼：603859 證券簡稱：能科科技 公告編號：2023-020

能科科技股份有限公司

第五屆監事會第一次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監事會會議召開情況

能科科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月26日召開2023年第一次臨時股東大會選舉產生了第五屆監事會。本次完成監事會換屆選舉后，公司于同日在北京市海淀區中關村軟件園互聯網創新中心二層公司會議室以現場表決方式召開了第五屆監事會第一次會議。會議應出席的監事3人，實際出席的監事3人，會議由劉景達先生主持，會議的召集和召開程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程的規定。

二、監事會會議審議情況

經與會監事認真審議，會議通過如下決議：

（一）、審議通過《關于選舉公司第五屆監事會主席的議案》

同意選舉劉景達先生為公司第五屆監事會主席，任期與本屆監事會任期一致。

表決結果：同意票3票，反對票0票，棄權票0票。

特此公告。

能科科技股份有限公司

監事會

2023年5月27日

證券代碼：603859 證券簡稱：能科科技 公告編號：2023-021

能科科技股份有限公司

關于董事會、監事會完成換屆及

聘任工作的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

能科科技股份有限公司（以下簡稱“能科科技”或“公司”）近日完成董事會、監事會換屆選舉，組建了公司第五屆董事會、監事會，并聘任了高級管理人員和相關人員。具體情況如下：

一、審議決策程序

能科科技于2023年5月26日召開2023年第一次臨時股東大會選舉產生公司第五屆董事會、監事會，具體內容詳見公司在上海證券交易所網站披露的《能科科技2023年第一次臨時股東大會決議公告》（公告編號：2023-018）。2023年5月26日，能科科技以現場結合通訊的方式召開第五屆董事會第一次會議，會議通知和材料于當日以電子郵件方式送達。會議應參會董事9人，實際出席董事9人，經表決，全體董事一致同意并通過了《關于選舉公司第五屆董事會董事長及副董事長的議案》、《關于選舉公司第五屆董事會專門委員會的議案》、《關于聘任公司總裁的議案》、《關于聘任公司副總裁的議案》、《關于聘任公司董事會秘書的議案》、《關于聘任公司財務負責人的議案》、《關于聘任公司證券事務代表的議案》。同日，能科科技以現場方式召開第五屆監事會第一次會議，會議通知和材料于當日以電子郵件方式送達。會議應參會監事3人，實際參會監事3人，經表決，全體監事一致同意并通過了關于《關于選舉公司監事會主席的議案》。

上述會議的召集、召開和表決程序符合法律法規和《能科科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規定。

二、第五屆董事會情況

（一）董事會成員

能科科技第五屆董事會由9名董事組成，其中非獨立董事6名、獨立董事3名，任期自2023年第一次臨時股東大會審議通過之日起三年。

董事長：祖軍先生

副董事長：趙嵐女士

非獨立董事：于勝濤先生、陰向陽先生、侯海旺先生、范愛民先生

獨立董事：劉正軍先生、溫小杰先生、文宗瑜先生

（二）董事會專門委員會

1.戰略委員會

召集人：祖軍先生

成員：陰向陽先生、文宗瑜先生

2.審計委員會

召集人：溫小杰先生

成員：劉正軍先生、于勝濤先生

3.提名委員會

召集人：劉正軍先生

成員：趙嵐女士、溫小杰先生

4.薪酬與考核委員會

召集人：劉正軍先生

成員：趙嵐女士、溫小杰先生

董事會各專門委員會委員的任期與第五屆董事會一致。

三、第五屆監事會情況

能科科技第五屆監事會由3名監事組成，其中股東代表監事2名、職工代表監事1名，任期自2023年第一次臨時股東大會審議通過之日起三年。

監事會主席：劉景達先生

成員：張歡女士、職工代表監事張姣女士

四、董事會聘任人員情況

經公司第五屆董事會第一次會議批準，董事會聘任了總裁、副總裁、董事會秘書、財務負責人及證券事務代表，任期自本次董事會審議通過之日起至第五屆董事會屆滿之日止。

總裁：趙嵐先生

副總裁：于勝濤先生、陰向陽先生、張冬先生、侯海旺先生、竺偉先生

董事會秘書：張冬先生

財務負責人：侯海旺先生

證券事務代表：陳楊先生、熊國瑞先生

公司獨立董事對聘任高級管理人員發表了同意意見的獨立意見：本次董事會聘任人員的工作經驗和職業素養符合任職資格，不存在被中國證監會認定為市場禁入者且尚未解除的情況，未發現有違反《中華人民共和國公司法》《公司章程》相關規定的情況。

張冬先生、陳楊先生及熊國瑞先生已取得上海證券交易所董事會秘書資格證書，任職資格符合《中華人民共和國公司法》《上海證券交易所股票上市規則》的規定。

董事會秘書及證券事務代表聯系方式如下：

聯系電話：010-58741905 傳真號碼：010-58741906

聯系郵箱：nancalir@nancal.com

通訊地址：北京市海淀區中關村軟件園互聯網創新中心二層A、B區

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事會

2023年5月27日

附件：簡歷

祖軍：男，1970年生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷，1992年-1994年任中國郵電工業總公司北京通信元件廠助理工程師；1994年-2006年任北京欣博通石油化工設備有限公司董事長；2007年-2010年任北京市欣博通能科傳動技術有限公司董事長；2010年-2018年任能科節能技術股份有限公司董事長；2018年至今任能科科技董事長。

趙嵐：女，1970年生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷，1992年8月-1993年8月任北京有機化工廠VAC車間助理工程師；1993年9月-2006年12月任北京欣博通石油化工設備有限公司董事、總經理；2007年1月-2010年12月任北京市欣博通能科傳動技術有限公司副董事長、總裁；2010年12月-2018年7月任能科節能技術股份有限公司副董事長、總裁；2018年7月至今任能科科技副董事長、總裁。

于勝濤：男，1972年生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷，1993年-2000年任中石化北京燕山石化工程師；2000年9月-2006年12月任北京欣博通石油化工設備有限公司副總經理；2007年1月-2010年12月任北京市欣博通能科傳動技術有限公司副總經理；2010年12月-2018年7月任能科節能技術股份有限公司董事、副總裁；2018年7月至今任能科科技董事、副總裁。

陰向陽：男，1975年生，中國國籍，無境外永久居留權，博士學歷，2001年1月-2002年5月任中科院軟件所高級顧問；2002年6月-2010年12月任西門子工業軟件公司（SiemensPLMSoftware）高級方案架構師；2011年2月-2012年11月任中國惠普有限公司（HP）高級項目經理；2012年12月-2016年10月任國際商業機器（中國）有限公司（IBM）高級咨詢經理；2016年11月-2018年5月任凱捷咨詢（中國）有限公司(Capgemini)咨詢總監；2018年6月至今任能科科技智能制造業務首席技術官（CTO）、北京能科瑞元數字技術有限公司副總經理，2019年5月至今任能科科技副總裁，2022年10月至今任能科科技董事。

張冬，男，中國國籍，1984年生，華中科技大學本科學歷。2007年-2008年為香港羅氏集團人力資源部管培生；2008年-2009年任和君管理咨詢公司咨詢師；2009年-2011年任華夏基石管理咨詢公司項目經理；2011年加入能科科技，歷任人力資源部部長、職工代表監事、運營管理中心總經理，2020年2月至今任能科科技董事會秘書、副總裁。

侯海旺，男，1979年生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷，2002年8月-2004年8月任天津二十冶金建設有限公司項目財務主管；2004年10月-2008年7月歷任中國數碼信息有限公司財務經理、資金經理；2008年7月-2010年3月任弘成科技發展有限公司財務經理；2010年6月-2013年2月任英才華網網絡技術（北京）有限公司財務副總監；2014年6月-2022年9月任中細軟集團有限公司財務中心總經理。2022年10月至今任能科科技副總裁、財務負責人。

范愛民：男，1972年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，1994年-2011年歷任中國石油華北石化公司技術員、副主任、主任、副處長及石化廠廠長；2011年-2013年任日本高化學株式會社北京分公司市場及項目總監；2013年-2014年任海偉石化有限公司總經理；2014年-2016年任法液空北京魯奇工程咨詢有限公司銷售總監；2016年至2022年1月任北京興高化學技術有限公司技術轉讓及業務拓展總監，2022年1月至今任興高化學董事、總經理；2017年4月至今任能科科技董事。

劉正軍：男，1958年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，1991年6月-1996年11月歷任萬國證券、申銀萬國證券部門經理；1991年7月-1993年7月任上海證券交易所首屆仲裁委員會委員（七人之一）；1996年12月-2018年8月任上海證券交易所高級執行經理、資深經理；2018年8月至今退休；2018年9月至今任運盛（成都）醫療科技股份有限公司獨立董事；2021年3月-2022年12月任山東博安生物技術股份有限公司獨立董事；2020年5月至今任能科科技獨立董事。

溫小杰：男，1971年生，中國國籍，無境外永久居留權，博士學歷，1991年7月至1997年6月任北京市大華陶瓷廠車間副主任；1997年7月至1999年5月任國家專利局連城資產評估事務所評估部主任；1999年5月至2000年3月任中慶會計師事務所項目經理；2000年4月至2004年6月任中資資產評估有限公司部門經理；2004年6月至2006年9月任北京中資信達會計師事務所有限公司總經理；2006年9月至2012年6月任保利科技有限公司董事會秘書；2012年5月至2016年4月任保利能源控股有限公司董事會秘書；2016年4月至2019年4月任江蘇亨通光電股份有限公司董事會秘書；2019年5月至2020年9月任華夏芯（北京）通用處理器技術有限公司董事會秘書，2020年9月至今任中山朗斯家居股份有限公司副總經理、董事會秘書；2022年1月至今任西安寶德自動化股份有限公司任獨立董事；2020年5月至今任能科科技獨立董事。

文宗瑜：男，1963年生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，1995年7月至1999年5月，任國家國有資產管理局科研所基礎理論室副主任（副處）；1999年6月至2005年3月，任財政部財政科學研究所國有經濟室副主任；2005年4月至2014年12月，任財政部財政科學研究所國有經濟室主任；2015年1月至2016年2月，任財政部財政科學研究所國有經濟中心主任；2016年3月至2020年12月，任中國財政科學研究院（原財政部財政科學研究所）公共資產研究中心主任；2021年1月至2022年11月，任中國財政科學研究院（原財政部財政科學研究所）國資管理與資本運營研究中心主任；2022年12月至今，為中國財政科學研究院（原財政部財政科學研究所）國資管理與資本運營研究中心首席專家、研究員。

熊國瑞，男，1987年11月生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，英國格拉斯哥大學理學碩士、西南交通大學管理學碩士，持有上海證券交易所董事會秘書資格、深圳證券交易所董事會秘書資格、證券從業資格等證書。2016年加入海航集團海外人才培養計劃項目（ITP），先后擔任海航食品控股有限公司投資銀行管理部業務經理、海愛普網絡科技有限公司戰略投資部業務經理；2019年3月至2020年2月就職于香港匯思訊（中國）有限公司北京代表處，擔任美股投資者關系分析師；2020年2月至今任能科科技證券事務部投資者關系經理，2020年8月至今任能科科技證券事務代表。

陳楊，男，1990年10月生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，西南民族大學經濟學學士，持有上海證券交易所董事會秘書資格、深圳證券交易所董事會秘書資格、全國股轉系統董事會秘書資格、證券從業資格、基金從業資格等證書。2016年7月至2016年11月，任恩微（北京）資產管理有限公司投資部投資經理助理；2017年2月至2020年5月歷任決勝教育科技集團股份有限公司信息披露專員、證券事務代表、董事會秘書；2020年5月至今任能科科技證券事務部證券事務經理，2020年8月至今任能科科技證券事務代表。