富國綠色純債券一年定期開放債券證券投資基金第五開放期開放認購、贖回、轉換業務公告

2023年5月25日發布公告日期

1.公布基本信息

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2.辦理日常認購贖回業務的時間

2.1 封閉和開放

本基金的第一個封閉期為從基金合同生效日起至基金合同生效日下一年的前一天。下一個封閉期是從第一個開放期結束的第二天到第一個開放期結束的第二天，以此類推。如果年度對日不存在或非工作日，則年度對日將推遲至下一個工作日。本基金在封閉期內不辦理認購、贖回等業務，也不上市。

本基金自每個封閉期結束后的第一個工作日（包括當日）起進入開放期，并可辦理認購和贖回業務?；鹈總€開放期最長不超過20個工作日，最短不少于5個工作日。具體時間由基金管理人在每個開放期前按照《信息披露辦法》的有關規定在規定的媒體上公布。因不可抗力或其他原因不能按時開放認購和贖回業務，或根據基金合同暫停認購或贖回業務，開放期相應延長，直至滿足開放期的時間要求，具體時間以基金管理人當時的公告為準。

2.2 認購和贖回的開放日和開放時間

本基金第五次贖回開放期為2023年5月29日(含)至2023年6月2日(含)之間的5個工作日。投資者應在上述贖回開放日申請贖回(含轉換轉讓)；本基金第五次認購開放期為2023年5月29日(含)至2023年6月27日(含)之間的20個工作日。投資者應在上述認購開放日申請認購(含轉換轉讓)。

具體處理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律、法規、中國證監會或基金合同的要求暫停認購和贖回的除外。

如有不可抗力或新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將根據情況調整上述開放日和開放時間，但應在實施日前按照《信息披露辦法》的有關規定在規定的媒體上公布。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或時間申請基金份額的認購、贖回或轉換。在開放期的每個開放日內，投資者在基金合同約定的業務處理時間外提出認購、贖回或轉換申請并經登記機構確認接受的，其基金份額認購和贖回價格為下一個開放日的基金份額認購和贖回價格。但在開放期的最后一個開放日，投資者在基金合同約定的業務處理時間之外申請認購、贖回或轉換的，申請無效。

如果在開放期的最后一天，基金股份持有人數少于200人，或基金資產凈值加上當日認購申請金額和基金轉換申請金額扣除贖回金額和基金轉換申請金額余額低于5000萬元，基金合同終止，基金財產清算按照基金合同第十九部分的約定。

除法律、法規或基金合同另有約定外，如果基金開放期最后一天未觸發上述合同終止條款，且基金第五開放期內未發生不可抗力或其他情況，導致基金無法按時開放認購和贖回業務，基金自第五開放期結束后第二天（2023年6月28日）進入第六個封閉期。本基金在封閉期內不辦理認購、贖回或上市交易。

3.認購贖回原則

(1)“未知價格”原則，即以申請當日收市后計算的基金份額凈值計算認購贖回價格；

(2)“金額認購、股份贖回”的原則，即以金額申請認購，以股份申請贖回；

（3）基金管理人規定的時間內可以撤銷當日的認購和贖回申請；當日業務辦理時間結束后不得撤銷；

(4)贖回遵循“先進先出”的原則，即按照投資者認購認購的順序進行贖回；

（5）投資者在遵守基金合同和招股說明書規定的前提下，應當提交的文件和程序、時間和規則，以各銷售機構的具體規定為準；

（6）申請認購和贖回業務時，應遵循基金股東利益優先的原則?；鸾浝砜梢栽诜伞⒎ㄒ幵试S的情況下調整上述原則?；鸾浝肀仨氃谛乱幎▽嵤┣?，按照《信息披露辦法》的有關規定在規定的媒體上公布。

4.日常認購業務

4.1限制認購金額

基金管理人規定，本基金單筆最低認購金額為1元。投資者通過銷售機構認購本基金時，除滿足基金管理人最低認購金額限制外，當銷售機構設定的最低金額高于上述金額限制時，投資者還應遵守相關銷售機構的業務規定。

直銷網點單個賬戶首次認購的最低金額為5萬元，額外認購的最低金額為2萬元；在直銷網點有基金認購記錄的投資者不受首次認購的最低金額限制。其他銷售網點的投資者轉入直銷網點進行交易，應受直銷網點最低認購金額的限制。當投資者當期分配的基金收益轉購基金份額時，不受最低認購金額的限制。通過基金管理人網上交易系統辦理基金認購業務的，不受直銷網點單筆認購最低金額的限制，最低認購金額為單筆人民幣1元。基金管理人可根據市場情況調整基金首次認購的最低金額。

投資者可以多次認購，但單一投資者持有的基金份額不得達到或超過基金份額總額的50%（除因基金份額贖回而被動達到或超過50%的除外）。

4.2申購費率

當投資者購買本基金份額時，他們需要支付認購費。如果投資者在一天內有多次認購，適用費率將單獨計算。

本基金提供前端認購費的支付方式：

前端收費模式，即在認購時支付認購費，按認購金額減少。

基金份額對通過直銷柜臺認購的養老金客戶和其他投資者實行不同的認購率。具體情況如下：

A、申購費率

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注：上述認購率適用于除通過公司直銷柜臺認購的養老金客戶外的其他投資者。

B、具體的認購費率

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注：上述具體認購率適用于通過公司直銷柜臺認購基金份額的養老金客戶，包括依法設立的基本養老基金和養老計劃籌集的資金及其投資經營收入形成的補充養老基金，包括：

a、國家社會保障基金；

b、地方社會保障基金可以投資基金；

c、單一的企業年金計劃和集合計劃；

d、具體客戶資產管理計劃由企業年金理事會委托；

e、企業年金養老產品；

f、商業養老保險等個人稅收遞延產品；

g、養老目標基金；

h、職業年金計劃。

未來經養老基金監管部門認可的新型養老基金類型，公司將發布臨時公告，將其納入養老客戶范圍。

基金認購費不計入基金財產，主要用于基金營銷、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。

5.日常贖回業務

5.1贖回股份限制

基金份額持有人在銷售機構贖回時，每次贖回申請不得少于0.01份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時或者贖回后在銷售機構(網點)保留的基金份額余額不足0.01份的，贖回時應當全部申請贖回。

5.2贖回費率

（1）贖回費用由基金贖回人承擔。投資者認可（申請）購買基金的相應贖回費率隨持有時間而降低。具體情況如下：

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(注:贖回股份持有時間的計算，自登記機關確認之日起計算。)

（2）投資者可以贖回其持有的全部或部分基金份額?；鸬内H回費用應當在投資者贖回基金份額時收取。持續持有期少于7天的投資者，收取的贖回費全部納入基金財產；持續持有期不少于7天的投資者，贖回費總額的25%不低于基金財產，未納入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。

6.日常業務轉換

6.1轉換費率

自2023年5月29日起，基金份額持有人可通過基金管理人的直銷網點（直銷柜臺和在線交易系統）辦理基金轉讓業務；自2023年5月29日起，基金份額持有人可通過基金管理人的直銷網點（直銷柜臺和在線交易系統）辦理基金轉讓業務。直銷機構的轉換業務只收取轉出基金的贖回費(如有)，轉出基金和轉入基金的認購補差費免收。

6.2其他與轉換有關的事項

6.2.1轉換業務適用范圍

本基金僅開設富國綠色純債券一年定期開放債券型證券投資基金與富國部分TA基金之間的基金轉換業務，請參見2021年3月25日發布的《富國基金管理有限公司關于其部分開放式基金在直銷渠道轉換基金認購補差費優惠活動的公告》、2020年9月21日發布的《富國基金管理有限公司關于其開放式基金在直銷渠道轉換業務規則的公告》、2018年11月13日發布的《富國基金管理有限公司關于其部分開放式基金在直銷渠道轉換基金認購補差費優惠活動的公告》、2018年10月23日發布的《富國基金管理有限公司關于其部分開放式基金在直銷渠道開通轉型業務的公告》、2015年10月23日發布的《富國基金管理有限公司關于部分基金在直銷網點開展轉化率優惠活動的公告》及相關基金開通轉化業務的公告。今后，如果其他開放式基金和本基金的轉換業務開通，將另行公告。

6.2.2.轉換業務規則

（1）本公司的直銷機構開設了本基金的轉換業務。其他銷售機構開設本基金的轉換業務，請注意各銷售機構的開業情況或咨詢相關銷售機構。

（2）登記機構應當在收到有效轉換申請之日（T日）作為轉換申請之日?；鸸蓶|轉換基金成功的，登記機構應當在T+1日辦理股權轉換登記手續。投資者通常可以在T+2日（含當日）后查詢轉換業務的確認情況，并有權轉換或贖回該部分基金股份。

(3)基金轉換后，轉入的基金股份的持有期自轉入的基金股份確認之日起重新計算。

(4)基金份額持有人在直銷網點申請轉換基金份額時，每次轉換基金份額的申請不得低于0.01份基金份額。轉換時或轉換后在直銷網點保留的基金份額余額不足0.01份的，應當一次全部轉換。

（5）基金轉換以申請當日基金份額凈值為基礎?；鸱蓊~持有人應當按照“股份轉換”的原則提交申請。轉讓的基金份額必須是可用的份額。

7.基金銷售機構

7.1直銷機構

(1)直銷機構:富國基金管理有限公司

住所:世紀大道1196號世紀匯辦公樓27-30層，中國(上海)自由貿易試驗區

上海浦東新區世紀大道1196號世紀匯辦公樓27-30層

法定代表人：裴長江

直銷網點：直銷中心

上海世紀大道1196號世紀匯辦公樓27層直銷中心地址

傳真：021-20513177

聯系人：孫迪

統一客戶服務咨詢電話：95105686、4008880688(全國統一，免長途話費)

公司網站：www.fullgoal.com.cn

如果基金管理人增加或調整直銷機構，將另行公告。

7.2代銷機構

中國農業銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、上海浦東發展銀行股份有限公司、廣發銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、江蘇銀行股份有限公司、渤海銀行股份有限公司、蘇州銀行股份有限公司、北京杜小曼基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、深圳中祿基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海長基金銷售有限公司、浙江同華順基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、北京創金啟富基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京中智基金銷售有限公司、上海萬德基金銷售有限公司、上海聯泰基金銷售有限公司、上海陸金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、公司、東方財富證券有限公司、玄元保險代理有限公司、江蘇匯林寶達基金銷售有限公司、上?；罨痄N售有限公司、中信期貨有限公司、中信建投證券有限公司、國信證券有限公司、中信證券有限公司、興業證券有限公司、中信證券(山東)有限公司、方正證券有限公司、光大證券有限公司、中信證券華南有限公司、南京證券有限公司、中國銀行國際證券有限公司、中泰證券有限公司、國金證券有限公司、華寶證券有限公司、美聯儲證券有限公司、中國人壽保險有限公司。

8.披露其他股份凈值公告/基金收益公告的安排

在基金開放期間，基金管理人應當通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日基金份額凈值和基金份額累計凈值。請注意。

9.其他需要提示的事項

（1）基金經理可以在法律、法規允許的情況下調整上述認購金額和贖回股份的數量限制?；鸾浝肀仨氃趯嵤┣鞍凑铡缎畔⑴掇k法》的有關規定在規定的媒體上公布。

(2)基金管理人在與基金托管人協商一致并履行適當程序后，可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，最遲按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒體上公布新的費率或收費方式。

(3)本公告僅說明基金第五個開放期的開放認購和贖回相關事項。投資者想了解基金的細節，請詳細閱讀并披露公司網站（www.fullgoal.com.cn）中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）《富國綠色純債券年度定期開放債券證券投資基金合同》、《富國綠色純債券年度定期開放債券證券投資基金招股說明書（更新）》等相關資料。

(4)如果基金開放認購贖回的具體規定發生變化，公司將另行公告。

(5)投資者可以登錄富國基金管理有限公司網站www.fullgoal.com.cn或致電富國基金管理有限公司客戶服務熱線95105666、4008880688(全國統一，免長途費)進行相關咨詢。

（6）風險提示：基金經理承諾以誠實、信用、勤勉、責任的原則管理和使用基金資產，但不保證基金的一定利潤或最低收益。投資者在投資基金前，應仔細閱讀基金合同和招股說明書。

特此公告。

富國基金管理有限公司

二〇二三年五月二十五日

關于調整旗下部分基金的調整

公告大額認購超限交易規則

為了更好地為投資者提供服務，提高投資者的交易經驗，富國基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）決定調整部分基金自2023年5月26日起公布的暫停大規模認購、定期定額投資和轉換業務限制規則。

調整后，相關大額業務超限交易規則如下：

單個基金賬戶日累計申請金額超過限額金額的，按金額從大到小排序。如果單個申請金額超過限額金額，則確認申請不超過限額金額（含）的部分。如果單個申請金額不超過限額金額，則應逐一確認不超過限額金額（含）的申請，超過限額金額的基金管理人有權拒絕。

單日單筆或多筆累計申請金額導致單個基金賬戶累計持有的基金份額超過限額金額(含)的，基金管理人有權拒絕。

上述調整僅針對暫停大規模認購、定期定額投資和轉換業務限制公告（詳見附件）。從現在起，公司新設置暫停大規模認購、定期定額投資和轉換業務限制的，業務規則以新公告為準。

投資者可以通過以下方式聯系公司咨詢：

客戶服務電話:95105686，4008880688(全國統一，免費長途電話費)

網址：www.fullgoal.com.cn

風險提示：公司承諾以誠信、勤勉、負責任的原則管理和使用基金資產，但不保證基金的一定利潤或最低收益。請注意投資風險。投資者在投資公司基金前，應仔細閱讀基金合同和更新的招股說明書。

本公告的解釋權歸本公司所有。

特此公告。

富國基金管理有限公司

2023年5月25日

附件：公告清單

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富國優質發展混合型證券投資

基金暫停大額認購、轉換轉讓和轉讓

定期定額投資業務公告

2023年05月25日

1.公布基本信息

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2.其他需要提示的事項

1、自2023年5月26日起，基金管理人決定限制單個基金賬戶的認購、轉換、轉讓和定期定額投資業務申請，累計金額超過1000萬元（不含1000萬元）。單個基金賬戶日累計申請金額超過1000萬元的，基金管理人有權拒絕。

2、自2023年5月26日起，本基金單日單個基金賬戶累計金額在1000萬元(含1000萬元)以下的認購、轉換轉入、定期定額投資、贖回、轉出等業務正常辦理，暫停本基金大額認購、轉換轉入、定期定額投資。

3、基金管理人將另行公布恢復基金大額認購、轉換轉讓、定期定額投資業務的時間。

4、投資者可以登錄富國基金管理有限公司網站www.fullgoal.com.cn或致電富國基金管理有限公司客戶服務熱線95105666、4008880688(全國統一，免長途費)進行相關咨詢。

5、風險提示：公司承諾管理和使用基金資產，但不保證基金的一定利潤或最低回報。請注意投資風險。投資者在投資上述基金前，應仔細閱讀基金合同、更新招股說明書及相關公告。

特此公告。

富國基金管理有限公司

2023年05月25日

富國增利債券發起證券投資基金

基金合同生效公告

公告日期：2023年5月25日

1.公布基本信息

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2.籌集資金

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注：

1、根據有關規定，基金管理人應當承擔本基金合同生效前的律師費、會計師費和與本基金有關的法律信息披露費。

2、公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人未認購基金。

3、本基金的基金經理未認購本基金。

3.發起基金發起基金持有股份

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注：持有股份總數包括利息結轉的股份

4.其他需要提示的事項

自基金合同生效之日起，基金管理人開始正式管理基金。認購基金的基金份額持有人可以到銷售機構的網點查詢交易確認情況，也可以通過基金管理人的網站（www.fullgoal.com.cn）或客戶服務電話(400-888-0688)查詢交易確認情況。

接受基金銷售機構的認購和贖回申請并不意味著該申請一定成功，而只意味著銷售機構確實收到了認購和贖回申請。認購和贖回的確認以登記機構的確認結果為準。投資者應及時查詢認購申請和認購股份的確認情況，并妥善行使其合法權利。

基金管理人可以根據實際情況決定基金開始認購的具體日期，基金的贖回業務自基金合同生效之日起不超過3個月。基金管理人在確定認購和贖回的開始時間后，將在認購和贖回開放日前，按照《信息披露辦法》的有關規定，在規定的媒體上公布認購和贖回的開始時間。

風險提示：公司承諾管理和使用基金資產，但不保證基金的一定利潤或最低回報。請注意投資風險。投資者在投資基金前應仔細閱讀基金合同和招股說明書。

特此公告。

富國基金管理有限公司

2023年5月25日

富國基金管理有限公司關于終止

北京輝騰匯富基金銷售有限公司

辦理基金銷售業務公告

經富國基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”或“富國基金”)與北京匯騰匯富基金銷售有限公司(以下簡稱“匯騰匯富”)協商，自2023年5月29日起，匯騰匯富停止辦理認購、認購、定期定額投資、轉換、贖回、托管等基金銷售相關業務。為維護基金份額持有人的利益，建議投資者通過匯騰匯富持有的富國基金的基金份額轉讓托管或贖回。投資者未處理的，公司將于2023年5月26日將上述基金份額轉讓給公司直銷渠道，具體如下：

對于在富國基金直銷渠道開立直銷賬戶的投資者，公司將于2023年5月26日完成上述基金份額的轉讓和托管。轉讓托管完成后，投資者可以通過公司直銷渠道查詢、贖回、轉換上述基金份額。

對于未在富國基金直銷渠道開立直銷賬戶的投資者，公司將于2023年5月26日為投資者開立直銷賬戶，并于2023年5月26日完成上述基金份額的轉讓和托管。根據有關法律法規的要求，投資者在通過公司直銷渠道辦理上述基金份額的查詢、贖回、轉換等業務之前，需要補充和完善相關資料。

業務終止和轉讓托管操作不會影響投資者持有的公司基金份額。如有疑問，投資者可登錄公司網站www.fullgoal.com.cn或撥打公司客服熱線951056666、4008880688(全國統一，免長途費)進行相關咨詢。

風險提示：基金管理人承諾以誠信、勤勉、負責任的原則管理和使用基金財產，但不保證基金的一定利潤或最低收益。投資有風險。請仔細閱讀基金合同、招股說明書等法律文件，選擇適合自身風險承受能力的投資品種。

特此公告。

富國基金管理有限公司

2023年 5月 25日