中國汽車工程研究院有限公司關于變更會計師事務所的公告

證券代碼：601965 股票簡稱:中國汽研 編號：臨2023-032

中國汽車工程研究院有限公司

變更會計師事務所的公告

董事會和董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 擬聘用的會計師事務所名稱:立信會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱立信)

● 原會計師事務所名稱:天職國際會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“天職國際”)

● 變更會計師事務所的簡要原因及前會計師的異議：綜合考慮中國汽車工程研究院有限公司（以下簡稱“公司”或“中國汽車研究”）的業務狀況、發展規劃和審計需求，經過充分了解、綜合評價和審慎決策，擬聘請公司2023年財務報表和內部控制審計機構。公司已與天職國際、立信就變更會計師事務所的相關事宜進行溝通說明。天職國際和立信已了解變更情況，并確認無異議。

公司于2023年5月26日召開第五屆董事會第三次會議，審議通過了《關于聘請公司2023年度審計服務機構的議案》，同意聘請立信擔任公司2023年度財務報表和內部控制審計服務機構，并同意提交股東大會審議。

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

(一)機構信息

1.基本信息

中國會計大師潘序倫博士于1927年在上海成立，1986年復工。2010年，他成為中國第一家完成重組的特殊普通合伙會計師事務所。注冊地址為上海，首席合伙人為朱建弟先生。立信是國際會計網絡BDO的成員，長期從事證券服務業務。新證券法實施前，具有證券期貨業務許可證和H股審計資格，并已向美國公共公司會計監督委員會提出申請（PCAOB）注冊登記。

截至2022年底，立信擁有合伙人267人，注冊會計師2人，注冊會計師392人，員工總數10人，注冊會計師674人簽署了證券服務業務審計報告。

2022年立信營業收入(經審計)46.14億元，其中審計營業收入34.08億元，證券營業收入15.16億元。

2022年，立信為646家上市公司提供年報審計服務，審計費8.17億元。中國汽車研究所屬行業為“專業技術服務業”

2022年上市公司審計客戶前五大行業立信：

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2.投資者的保護能力

截至2022年底，立信已提取職業風險基金1.61億元，購買的職業保險累計賠償限額為12.50億元，相關職業保險可覆蓋審計失敗造成的民事賠償責任。

近三年在執業行為相關民事訴訟中承擔民事責任的：

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3.誠信記錄

近三年來，立信因執業行為受到刑事處罰、行政處罰、監督管理措施30項、自律監督措施和紀律處罰2項，涉及員工82人。

(二)項目信息

1.基本信息

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(1)項目合作伙伴近三年從業情況:

姓名：王首一

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(2)近三年簽注冊會計師的工作:

姓名：黃新玉

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(3)質量控制審查員近三年的工作情況:

姓名：孟慶祥

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2.誠信記錄

過去三年，項目合作伙伴、簽名注冊會計師和質量控制審查員沒有不良記錄。

3.獨立性

項目合作伙伴、簽名注冊會計師和質量控制審查員不違反《中國注冊會計師職業道德守則》的獨立要求。

4.審計收費

(1)定價原則

主要基于專業服務的責任和投資專業技術的程度，綜合考慮參與員工的經驗和相應的收費率水平以及投資的工作時間。

(2)審計費用同比變化

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二、擬變更會計師事務所的說明

(一)前會計師事務所情況及上一年度審計意見

公司前審計機構為天職國際，連續四年為公司提供審計服務。上一年度的審計意見類型為標準。公司委托前會計師事務所進行部分審計工作后，不得解聘前會計師事務所。

(二)會計師事務所擬變更的原因

公司擬聘請立信為公司2023年度財務報表和內部控制審計機構，綜合考慮公司業務現狀、發展規劃和審計需求等實際情況，經充分了解、綜合評估和審慎決策。

（3）公司與前后會計師事務所的溝通

公司已就變更會計師事務所的事項與天職國際和立信進行了溝通和說明。前后會計師事務所已了解變更情況，并確認無異議。前后會計師按照《中國注冊會計師審計準則》第1153號的規定，積極溝通并做好后續相關合作工作。

三、變更會計師事務所履行的程序

(一)審計委員會的履職情況

公司董事會審計委員會根據國有企業、上市公司選擇會計師事務所管理措施的要求，指導公司確定會計師事務所選擇評價要素和具體評分標準，聘請公司2023年審計服務機構選擇相關文件，選擇過程監督。審計委員會對被聘用的會計師事務所的基本情況、執業資格證書、業務規模、人員信息、專業能力、投資者保護能力、獨立性和完整性進行了充分的了解和審查，審計委員會認為立信可以滿足公司財務報表和內部控制審計工作的要求，可以獨立審計公司的財務狀況和業務成果。公司擬聘請立信為公司2023年度財務報表和內部控制審計機構，綜合考慮公司業務現狀、發展規劃和審計需求等實際情況，經充分了解、綜合評估和審慎決策。公司變更會計師事務所的理由是充分和適當的。因此，公司董事會審計委員會同意將《關于聘請公司2023年審計服務機構的議案》提交公司董事會審議。

(二)獨立董事的事前認可和獨立意見

在董事會審議前，公司獨立董事向公司管理層了解了2023年聘請公司審計服務機構的具體情況，并提前審核了《2023年聘請公司審計服務機構議案》的相關資料，充分了解和審查了對立信的基本情況、執業資格相關證明文件、業務規模、人員信息、專業能力、投資者保護能力、獨立性和誠信。一致認為，立信有多年為上市公司提供審計服務的經驗和能力，能夠滿足公司財務報表和內部控制審計的要求，能夠獨立審計公司的財務狀況和業務成果。公司變更會計師事務所的理由是充分和適當的。公司變更會計師事務所的理由是充分和適當的。同意將該提案提交第五屆董事會第三次會議審議。獨立董事發表獨立意見：公司第五屆董事會第三次會議審議2023年審計服務機構提交董事會審議前，已獲得董事會審計委員會預審批準，公司聘請會計師事務所決策程序符合法律法規、規章制度和公司章程?？紤]到公司的業務狀況、發展規劃和審計需求，公司同意變更立信作為公司2023年的審計服務機構，并同意將《關于聘請公司2023年審計服務機構的議案》提交股東大會審議。

（3）董事會的審議和表決

公司于2023年5月26日召開的第五屆董事會第三次會議一致通過了《關于聘請公司2023年審計服務機構的議案》，并同意聘請立信會計師事務所(特殊普通合伙)擔任公司2023年的財務報表和內部控制審計服務機構，2023年審計服務費總額為97.00萬元。同意提交公司股東大會審議。

(四)生效日期

會計師事務所的聘任仍需提交股東大會審議，自股東大會審議批準之日起生效。

特此公告。

中國汽車工程研究所有限公司董事會

2023年5月27日

證券代碼：601965 股票簡稱:中國汽研 編號：臨2023-031

中國汽車工程研究院有限公司

第五屆董事會第三次會議決議公告

董事會和董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

2023年5月26日，中國汽車工程研究院有限公司(以下簡稱“公司”)第五屆董事會第三次會議在重慶舉行。會議于2023年5月21日通過電子郵件通知公司董事。會議由萬鑫明董事長主持。會議應出席9名董事，實際出席9名董事，公司全體監事出席會議。會議的召開符合《公司法》和《公司章程》的規定，會議程序和表決結果合法有效。會議形成決議如下：

1、以9票贊成、0票棄權、0票反對等方式，審議通過了《關于聘請公司2023年審計服務機構的議案》，并同意將該議案提交股東大會審議。公司獨立董事事事事先就該議案發表了批準意見和批準意見。

具體內容見《中國證券報》、《上海證券報》、上海證券交易所網站同日披露。（www.sse.com.cn）《中國汽車工程研究院有限公司關于變更會計師事務所的公告》(公告號:臨2023-032)。

2.以9票贊成、0票棄權、0票反對，審議通過了《關于召開公司2022年年度股東大會的議案》，同意于2023年6月16日召開公司2022年年度股東大會。

具體內容見《中國證券報》、《上海證券報》、上海證券交易所網站同日披露。（www.sse.com.cn）《中國汽車工程研究院股份有限公司關于召開2022年年度股東大會的通知》(公告號:臨2023-033)。

特此公告。

中國汽車工程研究所有限公司董事會

2023年5月27日

證券代碼：601965 證券簡稱：中國汽車研究 公告號：臨2023-033

中國汽車工程研究院有限公司

關于召開2022年股東大會的通知

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 2023年6月16日，股東大會召開日期

● 股東大會采用的網上投票系統：上海證券交易所股東大會網上投票系統

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型及次次次

2022年年度股東大會

(二)股東大會召集人:董事會

（3）投票方式：股東大會采用的投票方式是現場投票與網上投票相結合

（4）現場會議的日期、時間和地點

日期：2023年6月16日 13點30分

召開地點:中國汽研行政樓405會議室，重慶市北部新區金渝大道9號

(五)網上投票系統、起止日期和投票時間。

網上投票系統：上海證券交易所股東大會網上投票系統

自2023年6月16日起，網上投票的起止時間：

至2023年6月16日

采用上海證券交易所網上投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會當天的交易時間，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會當天9日通過互聯網投票平臺投票:15-15:00。

（6）上海證券交易所投資者的融資融券、轉讓融資、約定回購業務賬戶和投票程序

涉及融資融券、融資業務、約定回購業務相關賬戶和上海證券交易所投資者的投票，應當按照《上海證券交易所上市公司自律監督指引》第一號的有關規定執行。

(七)涉及公開征集股東投票權

不適用

二、會議審議事項

股東大會審議的議案和投票股東的類型

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注：本次股東大會還將聽取《獨立董事2022年度報告》。

1、所有提案披露的時間和媒體披露的時間

上述議案已經公司第五屆董事會第二次、第三次會議和第五屆監事會第二次會議審議通過。具體內容已在《中國證券日報》、《上海證券日報》和上海證券交易所網站上獲得。（http://www.sse.com.cn）公告。

2、特別決議：10

3、對中小投資者單獨計票的議案：5、6、7、8、9

4、涉及關聯股東回避表決的議案：6

回避表決的關聯股東名稱：中國檢驗認證（集團）有限公司

5、參與優先股股東表決的議案：無表決議案

三、股東大會投票注意事項

（1）股東通過上海證券交易所股東大會在線投票系統行使表決權的，可以登錄交易系統投票平臺（指定交易的證券公司交易終端）或互聯網投票平臺（網站：vote.sseinfo.com）進行投票。投資者首次登錄互聯網投票平臺進行投票時，需要完成股東身份認證。請參閱互聯網投票平臺網站的具體操作說明。

(二)持有多個股東賬戶的股東，可行表決權的總數是其名下所有股東賬戶持有的同類普通股和同品種優先股的總數。

持有多個股東賬戶的股東通過網上投票系統參加股東大會網上投票的，可以通過其任何股東賬戶參加。投票結束后，同一類別的普通股和同一品種的優先股被視為股東賬戶下的所有股東分別投票。

持有多個股東賬戶的股東通過多個股東賬戶重復表決的，其所有股東賬戶下的同類普通股和同一品種優先股的表決意見以各類股和品種股的第一次投票結果為準。

（3）同一表決權通過現場、網絡投票平臺或其他方式重復表決的，以第一次投票結果為準。

(四)股東只有在對所有議案進行表決后才能提交。

四、出席會議的對象

（1）股權登記日結束后，在中國證券登記結算有限公司上海分公司登記的公司股東有權出席股東大會（詳見下表），并可委托代理人以書面形式出席會議和表決。代理人不必是公司的股東。

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(二)公司董事、監事、高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方式

1、登記方式：現場登記、信函或傳真登記。

2、現場登記時間：2023年6月16日13日:00--13:30。

3、注冊地點:中國汽研行政樓405會議室，重慶市北部新區金渝大道9號。

4、登記手續

（1）法定股東：法定代表人出席會議的，應當持營業執照復印件、有效身份證、股票賬戶卡登記；委托代理人出席會議的，代理人應當持營業執照復印件、書面授權委托書（見附件）、本人有效身份證、股票賬戶卡登記。

（2）自然人股東：自然人股東本人出席會議的，應當持有效身份證、股票賬戶卡登記；委托代理人出席會議的，代理人應當持有書面授權委托書（見附件格式）、本人有效身份證、委托人有效身份證、委托人股票賬戶卡登記。

(3)異地股東可以通過信件或傳真登記。

上述登記材料應當提供復印件，自然人股東登記材料復印件應當由股東本人簽字，法人股東登記材料復印件應當加蓋股東單位公章。請參與股東在股東登記材料上注明聯系電話號碼，方便會議人員及時聯系股東，避免股東登記材料的錯誤和遺漏。發送傳真登記的股東，請將股東登記材料原件交給會議人員。

5、附授權委托書。

參加會議登記不是股東依法參加股東大會的必要條件。

六、其他事項

1、 會議聯系方式：

聯系人：葉豐瑞、冉小未

聯系電話：023-68851877

傳真號碼：023-68821361

2、會議期限預計為半天，與會股東自行承擔交通和住宿費用。

3、在網上投票期間，如果網上投票系統受到重大突發事件的影響，股東大會的過程將根據當天的通知進行

特此公告。

中國汽車工程研究所有限公司董事會

2023年5月27日

附件1：授權委托書

附件1：授權委托書

授權委托書

中國汽車工程研究院有限公司：

茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席2023年6月16日召開的貴公司2022年年度股東大會，并代表本單位行使表決權。

委托人持有普通股數：

委托人持有優先股數：

委托人股東賬號：

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客戶簽名(蓋章)： 受托人簽名：

客戶身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應當在委托書中“同意”、選擇“反對”或“棄權”意向中的一個并打√委托人在本授權委托書中未作出具體指示的，受托人有權按照自己的意愿表決。