盛屯礦業集團有限公司

（上接102版）

由于上述會計錯誤，公司于2021年1月25日披露了會計錯誤更正公告，調整了公司2018年年度報告、2019年年度報告和2020年前三季度定期報告:2018年營業收入減少1.259、607、904元，占更正后2018年營業收入的4.09%。662，731元，占2018年凈利潤的0.50%。2019年營業收入減少1,411,310,577元，占2019年更正后營業收入的3.78%，凈利潤減少19,741,195元，占2019年更正后凈利潤的6.25%。2020年前三季度營業收入減少15、176、697元，占前三季度營業收入的0.05%，2020年前三季度凈利潤減少6、563、980元，占前三季度凈利潤的1.81%。

公司未對2018年至2020年前三季度定期報告中的相關財務會計科目進行合理的會計處理，財務數據披露不準確，使投資者無法獲取和了解公司財務狀況和業務成果的真實信息，可能誤導投資者的決策?！?/P>

2、整改措施

公司及相關負責人高度關注上海證券交易所監管部門發布的關注函，深入反思信息披露、財務會計、財務信息質量等問題，糾正財務會計問題，履行相應的信息披露義務，公司董事、監事、高級管理人員也加強了相關法律法規的學習和溝通。后續公司還將嚴格按照有關法律、法規和股票上市規則，規范經營，認真履行信息披露義務；董事、監事、高級管理人員也將認真履行忠誠、勤奮的義務，促進公司的標準化經營，確保公司及時、公平、真實、準確、完整地披露所有重大信息。

除上述情況外，公司近五年內無其他被證券監管部門和交易所采取的監管措施。

特此公告。

盛屯礦業集團有限公司

董事會

2023年5月25日

證券代碼：600711 證券簡稱：盛屯礦業 公告編號：2023-045

盛屯礦業集團有限公司

關于向特定對象發行股票計劃披露的提示性公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

盛屯礦業集團有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年5月24日召開第十屆董事會第六十四次會議和第十屆監事會第三十八次會議，審議通過了公司2023年向特定對象發行a股的相關議案。《盛屯礦業集團股份有限公司2023年向特定對象發行a股股票計劃》（以下簡稱《計劃》）及相關公告詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn），請注意投資者的咨詢。

該計劃的披露并不意味著審批機關向特定對象發行股票相關事項 對于實質性判斷、確認或批準，本計劃中提到的向特定對象發行的股票仍需經公司股東大會批準、上海證券交易所批準和中國證券監督管理委員會批準。請注意投資風險。

特此公告。

盛屯礦業集團有限公司

董事會

2023年5月25日

證券代碼：600711 證券簡稱：盛屯礦業 公告編號：2023-046

盛屯礦業集團有限公司關于簽署

股份認購協議及關聯交易公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

特別提示：

盛屯礦業集團有限公司(以下簡稱“公司”)擬向特定對象發行a股，募集資金總額不超過2.35萬元。深圳盛屯集團有限公司(以下簡稱盛屯集團)及其全資子公司廈門盛屯宏瑞澤實業有限公司(以下簡稱盛屯宏瑞澤)、深圳市盛屯匯澤貿易有限公司（以下簡稱“盛屯匯澤”）參與認購公司向特定對象發行的股票，并與公司簽訂有效的股票認購協議，構成相關交易。

公司于2023年5月24日召開了第十屆董事會第64次會議和第十屆監事會第38次會議，審議通過了盛屯礦業集團有限公司與特定對象的簽署〈附條件生效的股份認購協議〉與本次發行有關的議案，如《關聯交易議案》，仍需提交股東大會審議批準，關聯股東將避免表決。

關聯交易不會影響公司的正常生產經營，也不會損害公司和中小股東的利益。關聯交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

向特定對象發行的股票仍需經公司股東大會批準，經上海證券交易所批準，經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證券監督管理委員會）批準。本次發行能否獲得上述批準和注冊，以及上述批準和注冊時間存在不確定性。請注意投資風險。

一、關聯交易概述

(一)交易內容

盛屯集團、盛屯宏瑞澤、盛屯匯澤于2023年5月24日與公司簽訂了有效的股份認購協議。公司計劃向盛屯集團、盛屯宏瑞澤、盛屯匯澤發行不超過541、474、653股人民幣普通股a股(含本金，不超過本次發行前公司總股本的30%)。其中，盛屯集團擬認購金額不少于9.5億元，盛屯宏瑞澤擬認購金額不少于8億元，盛屯匯澤擬認購金額不少于6億元。

(二)關聯關系說明

截至本公告披露日，盛屯集團直接持有公司股份514、494、897股，占公司總股本的16.38%。盛屯宏瑞澤和盛屯匯澤是盛屯集團的全資子公司。根據《上海證券交易所股票上市規則》等有關規定，盛屯集團、盛屯宏瑞澤、盛屯匯澤為公司關聯方，本次發行構成關聯交易，但不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

(三)審議程序履行

公司于2023年5月24日召開第十屆董事會第六十四次會議和第十屆監事會第三十八次會議，審議通過了《盛屯礦業集團股份有限公司符合向特定對象發行a股條件的議案》、《盛屯礦業集團股份有限公司2023年向特定對象發行a股方案的議案》、《盛屯礦業集團股份有限公司與特定對象簽署的議案》〈附條件生效的股份認購協議〉與此次發行有關的議案如暨關聯交易議案等，關聯董事陳東、周賢錦回避表決。關聯交易必須提交股東大會審議批準，關聯股東將避免表決。相關交易仍需提交股東大會審議批準，相關股東將避免表決。向特定對象發行的股票，經上海證券交易所批準，經中國證監會批準后方可實施。

二、關聯方基本情況

盛屯集團、盛屯宏瑞澤、盛屯匯澤是本次向特定對象發行股票的對象，其基本情況如下：

(一)深圳市盛屯集團有限公司

1、基本信息

■

2、股權及控制關系

截至本公告日，盛屯集團股權結構圖如下：

■

(二)廈門盛屯宏瑞澤實業有限公司

1、基本信息

■

2、股權及控制關系

截至本公告日，盛屯宏瑞澤股權結構圖如下：

■

(三)深圳市盛屯匯澤貿易有限公司

1、基本信息

■

2、股權及控制關系

截至本公告日，盛屯匯澤的股權結構圖如下：

■

三、關聯交易標的

本次相關交易的目標是公司向特定對象發行的A股中盛屯集團、盛屯宏瑞澤、盛屯匯澤認購的股份，面值1.00元。

四、關聯交易定價依據

第十屆董事會第六十四次會議決議公告日(即2023年5月25日)是本次向特定對象發行的定價基準日。發行價格為4.34元/股，不低于定價基準日前20個交易日公司股票平均交易價格的80%。上述平均價格的計算公司為：定價基準日前20個交易日股票平均交易價格=定價基準日前20個交易日股票交易總額/定價基準日前20個交易日股票交易總額。

如果公司在本次發行定價基準日至發行日期間發生除權除息事項，如股息分配、股份分配、資本公積金轉股本等，本次發行的發行價格將相應調整。調整方法如下：

發現金股利:P1=P0-D；

發紅股或轉股本:P1=P0/(1)+N)；

發行現金股利同時發行紅股或轉股本:P1=(P0-D)/(1+N)；

其中，P0為調整前發行價格，D為每股發行現金股利，N為每股發行紅股或增加股本，P1為調整后發行價格。

五、關聯交易合同的主要內容

2023年5月24日，盛屯集團、盛屯宏瑞澤、盛屯匯澤分別與公司簽訂了有效的股份認購協議，主要內容如下：

(一)合同主體、簽訂時間

甲方：盛屯礦業集團有限公司

乙方：深圳盛屯集團有限公司、廈門盛屯宏瑞澤實業有限公司、深圳盛屯匯澤貿易有限公司

協議簽訂時間：2023年5月24日

（2）股票認購的價格、數量和方式

1、認購價格

向特定對象發行的定價基準日為甲方第十屆董事會第六十四次會議決議公告日（即2023年5月25日）。乙方認購甲方向特定對象發行的股票價格為4.34元/股，不低于定價基準日前20個交易日股票平均交易價格的80%。

定價基準日前20個交易日股票交易平均價格=定價基準日前20個交易日股票交易總額/定價基準日前20個交易日股票交易總額。

在定價基準日至發行日期間，如甲方發行股利、紅股或公積金轉股本等除息除權事項，將相應調整向特定對象發行股票的發行底價。調整方法如下：

發現金股利:P1=P0-D；

發紅股或轉股本:P1=P0/(1)+N)；

發行現金股利同時發行紅股或轉股本:P1=(P0-D)/(1+N)；

其中，P0為調整前發行價格，D為每股發行現金股利，N為每股發行紅股或增加股本，P1為調整后發行價格。

2、認購數量

甲方向特定對象發行的股份數量不得超過541、474、653股，也不得超過甲方發行前總股本的30%。其中，深圳盛屯集團有限公司同意以現金方式認購不超過218、894、009股。廈門盛屯宏瑞澤實業有限公司同意以現金方式認購不超過184股、331股、797股。深圳市盛屯匯澤貿易有限公司同意現金認購不超過138、248、847股。

如果甲方在發行定價基準日至發行日發生股息、股份、資本公積金增加股本等除權、除息事項，或因其他原因發行前甲方總股本變更和發行價格調整，對特定對象發行的股票數量將相應調整。甲方股東大會授權董事會根據發行時的實際情況，與發起人（主承銷商）協商確定最終發行的股份數量以上經證券交易所批準并經中國證監會批準注冊的股份數量為準。

3、認購方式

乙方將以現金方式認購甲方向特定對象發行的股票。

4、限售期安排

乙方認購本次向特定對象發行的股份，自本次向特定對象發行完成之日起18個月內不得轉讓。國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件、證券監管機構對本次發行股票的限售期有最新規定、監管意見或審計要求的，公司將根據最新規定、監管意見或審計要求對限售期進行相應調整。

本次發行結束后，乙方認購的公司股份也應遵守上述限售期的安排，因股份交付和資本公積金轉換為股本。限售期結束后，按照中國證監會和上海證券交易所的有關規定減持股份。

(三)協議的成立和生效

1、本協議自雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋雙方公章之日起成立；

2、本協議在滿足以下條件后立即生效：

（1）本協議議已成立；

(二)甲方董事會、股東大會已審議批準向特定對象發行；

（3）甲方向特定對象發行的股票，經上海證券交易所批準，經中國證監會批準注冊。

(四)違約責任

本協議一方違反本協議約定的義務、聲明、擔保和承諾的，構成違約，守約方有權要求違約方承擔違約責任。但因不可抗力造成違約的，違約方不承擔違約責任。

六、關聯交易的目的及其對公司的影響

(一)本次發行對公司經營狀況的影響

向特定對象發行股票將進一步鞏固實際控制人對公司控制權的穩定性，促進公司的長期健康穩定發展。向特定對象發行股票后，可以有效緩解業務快速發展面臨的財務需求壓力，為業務發展和戰略布局提供財務保障，提高核心競爭力和可持續盈利能力，維護股東的長期利益。

(二)本次發行對公司財務狀況的影響

股票向特定對象發行完成后，公司凈資產規模將大幅增加，資產負債率將下降，資本結構將進一步改善，償付能力也將增強，抗風險能力將得到有效提高。

7.關聯交易履行的審查程序

（1）審計委員會的審議

本次發行涉及的相關交易已經公司董事會審計委員會審議通過。全體成員同意相關議案的內容，并同意將相關議案提交公司董事會審議。

(二)獨立董事事事前認可意見

深圳盛屯集團有限公司、廈門盛屯宏瑞澤實業有限公司、深圳盛屯匯澤貿易有限公司向特定對象發行股票。根據《上海證券交易所股票上市規則》，上述發行對象均為公司關聯方，因此向特定對象發行股票構成關聯交易。本次關聯交易符合公開、公平、公正的原則，關聯交易符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發行登記管理辦法》等法律、法規、規范性文件和《盛屯礦業集團有限公司章程》，不損害公司及其他股東特別是非關聯股東的利益，不會影響公司的獨立性。

我們同意將該議案提交公司第十屆董事會第六十四次會議審議。

(三)獨立董事的獨立意見

深圳盛屯集團有限公司、廈門盛屯宏瑞澤實業有限公司、深圳盛屯匯澤貿易有限公司向特定對象股票發行對象。根據《上海證券交易所股票上市規則》，上述發行對象均為公司關聯方，因此發行構成關聯交易。

在提交董事會審議前，上述與關聯交易有關的議案已經得到了所有獨立董事的事先認可。關聯交易相關議案的審議程序符合法律、法規、法規、規范性文件和《盛屯礦業集團有限公司章程》的規定，遵循公平合理的原則，合理公平的定價，不損害公司和股東的利益，特別是中小股東。

我們同意上述議案，并同意將該議案提交股東大會審議。

(四)董事會、監事會的審議

公司于2023年5月24日召開了第十屆董事會第64次會議和第十屆監事會第38次會議，審議通過了盛屯礦業集團有限公司與特定對象的簽署〈附條件生效的股份認購協議〉與此次發行有關的議案如暨關聯交易議案等，關聯董事陳東、周賢錦回避表決。關聯交易必須提交股東大會審議批準，關聯股東將避免表決。向特定對象發行的股票，經上海證券交易所批準，經中國證監會批準后方可實施。

特此公告。

盛屯礦業集團有限公司

董事會

2023年5月25日

證券代碼：600711 證券簡稱：盛屯礦業 公告編號：2023-047

盛屯礦業集團有限公司

2023年第二次臨時召開

通知股東大會

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 2023年6月9日，股東大會召開日期

● 股東大會采用的網上投票系統：上海證券交易所股東大會網上投票系統

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型及次次次

2023年第二次臨時股東大會

(二)股東大會召集人:董事會

（3）投票方式：股東大會采用的投票方式是現場投票與網上投票相結合

（4）現場會議的日期、時間和地點

日期：2023年6月9日 14點30 分

地點：波特曼財富中心A座33層，福建省廈門市思明區展鴻路81號特房

(五)網上投票系統、起止日期和投票時間。

網上投票系統：上海證券交易所股東大會網上投票系統

自2023年6月9日起，網上投票的起止時間：

至2023年6月9日

采用上海證券交易所網上投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會當天的交易時間，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會當天9日通過互聯網投票平臺投票:15-15:00。

（6）上海證券交易所投資者的融資融券、轉讓融資、約定回購業務賬戶和投票程序

上海證券交易所上市公司自律監管指引第一號涉及融資融券、融資業務、約定回購業務相關賬戶、上海證券交易所投資者的投票 一 執行規范操作等有關規定。

(七)涉及公開征集股東投票權

無。

二、會議審議事項

股東大會審議的議案和投票股東的類型

■

1、所有提案披露的時間和媒體披露的時間

上述議案經公司第十屆董事會第六十四次會議審議批準，上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露。

2、特別決議：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10

3、對中小投資者單獨計票的議案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10

4、涉及關聯股東回避表決的議案：1、2、3、4、5、6、7、8、10

應避免表決的相關股東名稱：深圳盛屯集團有限公司、陳東、周賢錦

5、參與優先股股東表決的議案：無表決議案

三、股東大會投票注意事項

（1）股東通過上海證券交易所股東大會在線投票系統行使表決權的，可以登錄交易系統投票平臺（指定交易的證券公司交易終端）或互聯網投票平臺（網站：vote.sseinfo.com）進行投票。投資者首次登錄互聯網投票平臺進行投票時，需要完成股東身份認證。請參閱互聯網投票平臺網站的具體操作說明。

(二)持有多個股東賬戶的股東，可行表決權的總數是其名下所有股東賬戶持有的同類普通股和同品種優先股的總數。

持有多個股東賬戶的股東通過網上投票系統參加股東大會網上投票的，可以通過其任何股東賬戶參加。投票結束后，同一類別的普通股和同一品種的優先股被視為股東賬戶下的所有股東分別投票。

持有多個股東賬戶的股東通過多個股東賬戶重復表決的，其所有股東賬戶下的同類普通股和同一品種優先股的表決意見以各類股和品種股的第一次投票結果為準。

（3）同一表決權通過現場、網絡投票平臺或其他方式重復表決的，以第一次投票結果為準。

(四)股東只有在對所有議案進行表決后才能提交。

四、出席會議的對象

（1）股權登記日結束后，在中國證券登記結算有限公司上海分公司登記的公司股東有權出席股東大會（詳見下表），并可委托代理人以書面形式出席會議和表決。代理人不必是公司的股東。

■

(二)公司董事、監事、高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方式

1、2023年6月5日上午9:00:00-12:00，下午13:00-17:00；

2、登記辦法:(1)自然人股東持身份證、股東賬戶卡、持股憑證辦理登記手續；(2)法人股東持營業執照復印件(加蓋公章)、單位持股憑證、法人授權委托書、出席人身份證原件；（3）委托代理人憑身份證原件、授權委托書、委托人證券賬戶卡、持股憑證辦理登記手續；（4）異地股東可通過信函或傳真登記上述相關證件（2023年6月5日下午17日） 點前送達或傳真到公司)，不接受電話登記。

3、注冊地點及聯系方式：波特曼財富中心A：福建省廈門市思明區展鴻路81號 座33 董事會秘書辦公室。

聯系人：肖靜蕓

聯系電話：0592-5891697

傳真：0592-5891699

郵政編碼：361001

4、注：出席現場會議的股東和股東代理人應在會議前半小時攜帶相關證件原件到會場辦理登記手續。

六、其他事項

無。

特此公告。

盛屯礦業集團有限公司董事會

2023年5月25日

附件1：授權委托書

授權委托書

盛屯礦業集團有限公司：

茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席貴公司2023年6月9日召開的第二次臨時股東大會，并代表本單位(或本人)行使表決權。

委托人持有普通股數：

委托人持有優先股數：

委托人股東賬號：

■

客戶簽名(蓋章)： 受托人簽名：

客戶身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應當在委托書中“同意”、選擇“反對”或“棄權”意向中的一個并打√委托人在本授權委托書中未作出具體指示的，受托人有權按照自己的意愿表決。