京東方科技集團股份有限公司有關一部分個股期權銷戶及部分約束性股票回購注銷進行的通知

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

1、此次銷戶84名激勵對象已獲得授但還沒有批準行權的個股期權總數總共16,801,747股，占此次激勵計劃已授于未注銷股票股指期貨總數的2.85%，此次銷戶結束后，已授于但還沒有行權的個股期權總數調整至572,376,053股。

2、此次回購注銷36名激勵對象已獲得授但還沒有開啟的員工持股計劃總數共10,298,610股，占此次激勵計劃已授于未注銷員工持股計劃比例是3.29%，回購價格為2.41元/股；此次回購注銷結束后，企業總市值由38,196,363,421股調整為38,186,064,811股。

3、2023年5月24日，企業在我國證劵登記結算有限責任公司深圳分公司申請辦理實現了此次激勵計劃的16,801,747股個股期權的銷戶工作任務；

2023年5月25日，企業在我國證劵登記結算有限責任公司深圳分公司申請辦理實現了此次激勵計劃的10,298,610股員工持股計劃的回購注銷工作中。

一、此次激勵計劃的執行情況

（一）此次激勵計劃已履行相應審批流程

1、2020年8月27日，企業第九屆股東會第十五次會議第九屆職工監事第六次大會審議通過了《關于2020年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于2020年股票期權與限制性股票管理辦法的議案》、《關于審議〈2020年股票期權與限制性股票授予方案〉的議案》等提案，公司獨立董事、侓師、獨立財務顧問對個股期權與員工持股計劃鼓勵事宜各自發布了建議。

2、2020年8月27日，企業第九屆職工監事第六次大會審議通過了《關于核實2020年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》，并通過企業官網對于該激勵對象的姓名職位予以公布；于2020年11月12日公布了《公司監事會關于2020年股票期權與限制性股票激勵對象人員名單的公示情況說明及核查意見》。

3、2020年10月30日，公司收到控股股東北京電子控投有限公司轉發的北京國有資產經營管委會《關于京東方科技集團股份有限公司實施股權激勵計劃的批復》（京國有資本[2020]77號），上海市人民政府國有資產經營管委會擬同意企業執行此次激勵計劃。

4、2020年11月17日，企業2020年第二次股東大會決議審議通過了股權激勵計劃有關提案，此次激勵計劃得到股東會準許。

5、2020年11月18日，企業公布了《公司關于2020年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

6、2020年12月21日，企業第九屆股東會第二十次大會及第九屆職工監事第八次大會審議通過了《關于調整2020年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予權益數量的議案》及《關于向激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》，公司獨立董事發布同意意見，職工監事對調節2020年個股期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名冊及授于利益總數發布了審查建議，侓師及獨立財務顧問出具了相對應匯報。

7、2021年8月27日，企業第九屆股東會第三十一次會議第九屆職工監事第十三次會議審議并通過了《關于調整股票期權的行權價格以及限制性股票的回購價格的議案》、《關于回購注銷部分限制性股票的議案》、《關于注銷部分股票期權的議案》、《關于向激勵對象授予預留股票期權的議案》等提案，公司獨立董事、侓師、獨立財務顧問對個股期權與員工持股計劃鼓勵相關事宜各自發布了建議。

8、2021年9月16日，企業2021年第二次股東大會決議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》。

9、2022年8月26日，企業第十屆股東會第五次會議第十屆職工監事第二次大會審議通過了《關于調整股票期權的行權價格以及限制性股票的回購價格的議案》、《關于回購注銷部分限制性股票的議案》、《關于注銷部分股票期權的議案》等提案，公司獨立董事、侓師、獨立財務顧問對個股期權與員工持股計劃鼓勵相關事宜各自發布了建議。

10、2022年9月15日，企業2022年第一次股東大會決議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》。

11、2023年3月31日，企業第十屆股東會第十三次會議第十屆職工監事第四次會議審議通過了《關于2020年股票期權與限制性股票激勵計劃授予的限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就以及首次授予的股票期權第一個行權期達到行權條件的議案》、《關于回購注銷部分限制性股票的議案》、《關于注銷部分股票期權的議案》等提案，公司獨立董事、侓師、獨立財務顧問對個股期權與員工持股計劃鼓勵相關事宜各自發布了建議。

12、2023年5月5日，企業2022年度股東大會審議已通過《關于回購注銷部分限制性股票的議案》。

（二）此次激勵計劃計劃方案授于狀況

2020年12月21日，公司召開了第九屆股東會第二十次大會及第九屆職工監事第八次大會，審議通過了《關于向激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》，明確員工持股計劃和期權激勵的授予日/受權日是2020年12月21日，向793名激勵對象授于321,813,800股員工持股計劃，同時向1,988名激勵對象初次授于596,229,700股個股期權。

2021年8月27日，公司召開第九屆股東會第三十一次會議第九屆職工監事第十三次大會，決議并通過了《關于向激勵對象授予預留股票期權的議案》，明確預埋個股期權的受權日是2021年8月27日，向110名激勵對象授于33,000,000股個股期權。

二、此次銷戶一部分個股期權的主要原因、數量和回購注銷一部分員工持股計劃的主要原因、總數、自有資金及價格

（一）銷戶一部分個股期權的主要原因、總數

依據《京東方科技集團股份有限公司2020年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》（下稱“《激勵計劃》”），激勵對象因個人原因離職、自動放棄緣故，激勵對象已獲得授但還沒有行權的個股期權不得行權，由企業注銷。

王志濤等51名激勵對象因個人原因離職、自動放棄緣故，不再合乎激勵條件，其已獲得授并未行權的個股期權不符行權條件，企業需銷戶其已獲得授并未行權的所有個股期權共15,120,600股；33名激勵對象因個人績效考評結果顯示C，依據《激勵計劃》，規范指數為0.5，企業需銷戶不意合乎行權條件的那一部分個股期權共1,681,147股。公司本次總計注銷股票股指期貨16,801,747股，占目前已經授于未注銷股票股指期貨總數的2.85%。

（二）回購注銷一部分員工持股計劃的主要原因、總數、自有資金及價格

1、回購注銷的原因和總數

依據《激勵計劃》，激勵對象因離職而辭職，激勵對象已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計劃不可解除限售，由企業回購注銷。

公司本次激勵計劃中李凱等22名原激勵對象因個人原因離職、死亡、自動放棄緣故，不再合乎激勵條件，企業需回購注銷其已獲得授但還沒有解除限售的所有員工持股計劃共9,492,300股；14名激勵對象因考核結果為C，依據《激勵計劃》，規范指數為0.5，企業需回購注銷不意合乎解除限售的那一部分員工持股計劃共806,310股。公司本次總計回購注銷員工持股計劃10,298,610股，占此次激勵計劃已授于未注銷員工持股計劃比例是3.29%，占總市值比例是0.027%。

2、員工持股計劃購買的自有資金

此次員工持股計劃復購所需資金均來自企業自籌資金，額度累計24,819,650.10元。

3、員工持股計劃回購價格

依據《激勵計劃》，激勵對象獲授的員工持股計劃進行股份登記后，若企業產生資本公積轉增股本、配送股票紅利、股份拆細、配資或縮股、分紅派息等因素企業總股本或者公司股價事項，企業解決并未解除限售的員工持股計劃的回購價格進行相應的調節，調節如下所示：

P＝P0-V

在其中：P0為調節前授于價錢；V為每一股的分紅派息額；P為變更后的回購價格。經分紅派息調整，P仍需超過1。若激勵對象因獲授的限制性股票而所取得的股利由企業代辦的，可作為應付股利在約束性股票解除限售時往激勵對象付款，則并未解除限售的員工持股計劃的回購價格不作調整。

依據上述要求及股東會受權，集團公司員工持股計劃的回購價格調整至：P＝P0-V=2.62-0.21=2.41元/股。因而，此次回購注銷員工持股計劃的回購價格為2.41元/股。

三、此次回購注銷一部分員工持股計劃的驗資報告及完成狀況

此次回購注銷員工持股計劃的公司減資事宜經畢馬威華振會計事務所（特殊普通合伙）開具的畢馬威華振驗字第2300794號匯算清繳報告檢審。經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核后，企業已經在2023年5月25日進行以上約束性股票回購注銷事項。

四、此次回購注銷一部分員工持股計劃后企業公司股權結構的變化情況

此次回購注銷員工持股計劃10,298,610股，依照截止到2023年5月12日企業公司股權結構開展計算，企業股本變動情況如下：

五、此次銷戶一部分個股期權和回購注銷一部分員工持股計劃對企業的危害

公司本次銷戶一部分個股期權和回購注銷一部分員工持股計劃合乎法律法規、行政規章、行政法規、行政規章的需求，合乎《公司章程》及其此次激勵計劃的有關規定，也不會對財務狀況和經營業績造成實質危害，也不影響公司管理團隊的盡職履責。公司管理團隊還將繼續用心履行法定職責，為公司股東創造財富。

特此公告。

京東方科技集團股份有限公司

董 事 會

2023年5月26日