興銀基金管理方法有限公司有關以通信方式舉辦興銀聚豐債券型證券投資基金基金份額持有人大會的通知

一、召開工作會議基本概況

依據《中華人民共和國證券投資基金法》（下稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和《興銀聚豐債券型證券投資基金基金合同》（下稱“《基金合同》”）的相關規定，興銀聚豐債券型證券投資基金（下稱“本基金”）的基金托管人興銀基金管理方法有限公司（下稱“基金托管人”）通過和基金管理人交通出行銀行股份有限公司協商一致，決定以通信方式舉辦本基金的基金份額持有人大會，決議本基金不斷運行事項，大會的具體安排如下：

1、召開方法：通信方式

2、大會投票選舉起始時間：自2025年3月4日起止2025年3月31日17：00止（以基金托管人接到表決票的時間為準）。

3、大會記票日：2025年4月1日

4、大會紙版表決票的寄達地址：

收貨人：興銀基金管理方法有限公司

詳細地址：我國上海浦東新區濱江大道5129號陸家嘴濱江核心N1幢三層、五層

郵編：200120

手機聯系人：林娛庭

聯系方式：40000-96326

根據專職人員提交、郵寄送達的，請于信封袋反面標明系用以本基金基金份額持有人大會決議的用處（如“興銀聚豐債券型證券投資基金基金份額持有人大會決議專用型”）。

二、會議審議事宜

本次會議審議事宜為《關于持續運作興銀聚豐債券型證券投資基金有關事項的議案》（詳見附件一）。

三、權益登記日

此次會議的權益登記日為2025年3月3日，即該號在本基金登記機構登記在冊的興銀聚豐債券型證券投資基金整體基金份額持有人或者其授權委托代理人均有權參加此次基金份額持有人大會。

四、投票方式

1、此次持有者會議的表決方式僅限書面形式紙版決議，表決票詳見附件二?；鸱蓊~持有人可以通過貼報、打印或登錄基金托管人網址（https://www.hffunds.cn）、證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）免費下載直接打印等形式填寫表決票。

2、基金份額持有人理應按照表決票的要求填寫相關知識，在其中：

（1）投資者自主投票的，需要在表決票上簽名，同時提供自己身份證證件正反面復印件；

（2）投資者自主投票的，需要在表決票上注明本公司公章或者經授權業務章（下列統稱“公司章”），同時提供加蓋公章營業執照副本復印件（機關事業單位、社團組織或其他部門可以使用加蓋公章機關事業單位法人登記證書、有權部門的批件或備案證書復印件等）；達標境外機構自主投票的，需要在表決票上注明本公司公章（若有）或者由法定代理人在表決票上簽名（如果沒有公司章），同時提供該法定代理人的身份證證件正反兩面復印件或護照或別的身份證明材料復印件，該達標境外機構所簽訂的授權書或是證明該法定代理人有權利意味著該達標境外機構簽定表決票的許多證明材料，以及該達標境外機構的營業執照、商業登記證或者其它合理工商登記注冊證明復印件，及其獲得達標境外機構資質的證明材料復印件；

（3）基金份額持有人可以根據本公告第五章節的要求受權其他組織或組織代其在此次基金份額持有人大會上網絡投票。受委托人接納基金份額持有人紙張方法授權代理投票的，應當由受委托人在表決票上簽字蓋章，同時提供授權委托書原件及其本公告第五章節第（三）條授權方式中中規定的基金份額持有人及其受托人的身份證明材料或組織主體資格證明文檔；

（4）之上各類里的公司章、批件、開戶證明及機動車登記證，以基金管理人的認同為標準。

3、基金份額持有人或其代理人需要將填妥的表決票和需要的相關文件自2025年3月4日起止2025年3月31日17：00之前（以表決票收貨人接到表決票為準）根據專職人員提交、郵寄送達至下述詳細地址：

收貨人：興銀基金管理方法有限公司

詳細地址：我國上海浦東新區濱江大道5129號陸家嘴濱江核心N1幢三層、五層

郵編：200120

手機聯系人：林娛庭

聯系方式：40000-96326

根據專職人員提交、郵寄送達的，請于信封袋反面標明系用以本基金基金份額持有人大會決議的用處（如“興銀聚豐債券型證券投資基金基金份額持有人大會決議專用型”）。

五、受權

為了便于基金份額持有人有盡可能多地機遇參加此次大會，使基金份額持有人在本次會議上充分表達其信念，基金份額持有人除能直接網絡投票外，還能夠受權別人代其在基金份額持有人大會上網絡投票。依據法律法規的規定及《基金合同》的承諾，基金份額持有人受權他人在基金份額持有人大會上決議需符合以下標準：

（一）受托人

本基金的基金份額持有人可由他人代理商履行此次基金份額持有人大會的投票權。

基金份額持有人受權別人行使表決權的投票數按該基金份額持有人在權益登記日持有的基金認購數測算，每一份基金認購意味著一票投票權?；鸱蓊~持有人在權益登記日未持有本基金基金份額的，受權失效。

基金份額持有人在權益登記日是不是擁有基金認購及其持有的基金份額的金額以登記機構的登記為標準。

（二）受委托人

基金份額持有人可以委托本基金的基金托管人以及其它符合規定的機構和個人，委托履行此次基金份額持有人大會里的投票權。

（三）授權方式

本基金的基金份額持有人僅可根據紙張的授權方式受權受委托人委托行使表決權。授權書的樣本請見本公告配件三?；鸱蓊~持有人可以通過貼報、打印或登錄基金托管人網址（https://www.hffunds.cn）、證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）免費下載直接打印等方式獲取受權委托書樣本。

1、基金份額持有人開展紙張受權所還需提供文件

（1）本人基金份額持有人由他人投票的，受委托人需提供由受托人填妥并簽訂的授權委托書原件（受權委托書的格式可參照配件三的樣本），同時提供基金份額持有人本人的身份證明材料影印件。如受委托人為，還須提供受托人的身份證明材料影印件；如受委托人為機構，還須提供該受委托人加蓋公章營業執照副本復印件（機關事業單位、社團組織或其他部門可以使用加蓋公章機關事業單位法人登記證書、有權部門的批件或備案證書復印件等）。

（2）組織基金份額持有人由他人投票的，受委托人需提供由受托人填妥的授權委托書原件（受權委托書的格式可參照配件三的樣本）并且在授權書上注明這家機構公司章，同時提供這家機構持有者加蓋公章營業執照副本復印件（機關事業單位、社團組織或其他部門可以使用加蓋公章機關事業單位法人登記證書、有權部門的批件或備案證書復印件等）。如受委托人為，還須提供受托人的身份證明材料影印件；如受委托人為機構，還須提供該受委托人加蓋公章營業執照副本復印件（機關事業單位、社團組織或其他部門可以使用加蓋公章機關事業單位法人登記證書、有權部門的批件或備案證書復印件等）。達標境外機構由他人投票的，受委托人需提供由受托人填妥的授權委托書原件（受權委托書的格式可參照配件三的樣本）并且在授權書上注明這家機構公司章（若有）或者由法定代理人在表決票上簽名（如果沒有公司章），同時提供該法定代理人的身份證證件正反兩面復印件或護照或別的身份證明材料復印件，該達標境外機構所簽訂的授權書或是證明該法定代理人有權利意味著該達標境外機構簽定表決票的許多證明材料，同時提供該達標境外機構的營業執照、商業登記證或者其它合理工商登記注冊證明復印件，及其獲得達標境外機構資質的證明材料復印件。如受委托人為，還須提供受托人的身份證明材料影印件；如受委托人為機構，還須提供該受委托人加蓋公章營業執照副本復印件（機關事業單位、社團組織或其他部門可以使用加蓋公章機關事業單位法人登記證書、有權部門的批件或備案證書復印件等）。

（3）之上各類里的公司章、批件、開戶證明及機動車登記證，以基金管理人的認同為標準。

2、受權法律效力明確標準

（1）假如同一基金認購存有多次以合理紙張方法授權，以時間最后一次送到基金管理人的紙張受權為標準。與此同時多次以合理紙張方法授權，若受權表明一致，以一致的受權表明為標準；若受權是不一致，視為無效受權；

（2）如受托人未能委托表明中明確其決議觀點的，視作受托人受權受委托人依照受托人的信念行使表決權；如受托人在委托表明中表述多種多樣決議觀點的，視為無效受權；

（3）如受托人既開展委托授權，本身又送達了合理表決票，則是以本身合理表決票為標準。

六、記票

1、此次通訊會議的記票形式為：由本基金管理人受權的兩位監察員在基金管理人（交通出行銀行股份有限公司）法定代理人的監督下在決議截止期之后的2個工作日后開展記票，然后由公證處并對記票全過程給予公正。

2、表決票效力評定如下所示：

（1）紙張表決票根據專職人員提交或郵寄送達本公告所規定的收貨人的，決議時間按基金托管人接到為準。2025年3月31日17：00之后送到基金管理人的，為無效決議。

（2）紙張表決票法律效力評定：

1）紙張表決票填寫完整清楚，提供的文檔合乎本公告要求，并且在截至時間之前送到基金管理人的，為全面表決票；合理表決票按決議建議記入對應的表決結果，其所代表基金認購記入參加此次基金份額持有人大會決議的基金份額總數。

2）如表決票里的決議建議未填、多填、錯填、筆跡無法辨認或決議意向無法斷定，但是其他各類合乎本公告所規定的，視作放棄決議，記入合理表決票并按照“放棄”記入相對應的表決結果，其所代表基金認購記入參加此次基金份額持有人大會決議的基金份額總數。

3）如表決票上簽字蓋章一部分填好不全面、不清楚的，或未能提供有效證明基金份額持有人真實身份或委托代理人經有效授權的證明材料的，或沒能在截至時間之前送到基金管理人的，均是失效表決票；失效表決票不納入參加此次基金份額持有人大會決議的基金份額總數。

4）基金份額持有人重復提交表決票的，如各表決票決議建議同樣，則視為同一表決票；如各表決票決議建議各不相同，則按照如下所示標準解決：

A.配送時間并不是同一天的，以最終送達填好高效的表決票為標準，先送達表決票視作被撤銷；

B.配送時間為同一天的，視作在同一表決票上做出了不一樣決議建議，記入放棄表決票；

C.配送時間按如下所示原則確定：專人送達以具體提交為準，郵寄的以基金托管人接到的時間為準。

七、決定生效標準

此次召開的前提條件為：自己立即出示決議建議或授權別人意味著出示決議觀點的，基金份額持有人持有的基金認購不低于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。

本會議表決的投票數要求是：基金份額持有人擁有的每一基金認購有著相同的投票權?！蛾P于持續運作興銀聚豐債券型證券投資基金有關事項的議案》需經參加大會的基金份額持有人或其代理人持有投票權的二分之一之上（含二分之一）根據即為合理。

基金份額持有人大會確定的事宜自一致通過之日起生效，基金托管人應當在根據的時候起5日內報證監會辦理備案?；鹜泄苋?、基金管理人和基金份額持有人理應實行生效基金份額持有人大會的決議。生效基金份額持有人大會決定對全體基金份額持有人、基金托管人、基金管理人都有約束。

八、二次集結基金份額持有人大會及二次受權

依據《基金法》及《基金合同》的相關規定，此次基金份額持有人大會必須自己立即出示決議建議或授權別人意味著出示決議觀點的基金份額持有人持有的基金認購不低于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一），即可舉辦。假如此次基金份額持有人大會不符上述情況規定而不可以成功召開，依據《基金法》的規定及《基金合同》的承諾，基金托管人可以從此次公示的基金份額持有人大會舉辦時間三個月以后、六個月以內就同一提案重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，應該具有意味著本基金在利益備案日基金總份額三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有者立即出示決議建議或授權別人意味著出示決議建議。

再次舉辦基金份額持有人大會時，除非是授權文件還有另外注明，此次基金份額持有人大會受權期內基金份額持有人所作出的各種受權依然有效，那如果授權方式產生變化或是基金份額持有人再次做出受權，則是以全新方式或最新受權為標準，詳細描述見到時候公布的重新召集基金份額持有人大會工作的通知（若有）。

九、此次持有者交流會有關機構

1、召集人：興銀基金管理方法有限公司

通訊地址：我國上海浦東新區濱江大道5129號陸家嘴濱江核心N1幢三層、五層

手機聯系人：林娛庭

客戶服務熱線：40000-96326

發傳真：021-68630069

網站地址：https://www.hffunds.cn

2、基金管理人、監督人：交通出行銀行股份有限公司

通訊地址：上海浦東新區銀城中路188號

客戶服務熱線：95559

網站地址：www.bankcomm.com

3、公證處：上海東方公證處

通訊地址：上海市靜安區鳳陽路660號

手機聯系人：林奇

聯系方式：021-62154848

郵編：200041

4、印證法律事務所：上海通力電梯法律事務所

聯系方式：021-31358666

十、重要提醒

1、請基金份額持有人在提交表決票時，綜合考慮郵遞在途時間，提早寄出去表決票。

2、此次基金份額持有人大會相關公示可以通過本基金管理人網址（https://www.hffunds.cn）、證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查看，投資人如有任何疑問，可致電本基金管理人客戶服務熱線40000-96326資詢。

3、本公告的相關內容由興銀基金管理方法有限公司負責解釋。

附件一：有關不斷運行興銀聚豐債券型證券投資基金相關事項的議案

配件二：興銀聚豐債券型證券投資基金基金份額持有人大會表決票

配件三：興銀聚豐債券型證券投資基金基金份額持有人大會授權書

興銀基金管理方法有限公司

2025年3月1日

附件一：

有關不斷運行興銀聚豐債券型證券投資基金相關事項的議案

興銀聚豐債券型證券投資基金基金份額持有人：

興銀聚豐債券型證券投資基金（下稱“本基金”）基金合同于2020年1月10日起效。截止到2024年9月3日，本基金出現連續60個工作日日基金凈資產小于5000萬余元情況。依據《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規的規定和《興銀聚豐債券型證券投資基金基金合同》相關承諾，興銀基金管理方法有限公司（下稱“基金托管人”）通過和基金管理人交通出行銀行股份有限公司協商一致，決定以通信方式舉辦基金份額持有人大會，建議不斷運行本基金。

為持續運行本基金，建議受權基金托管人辦理有關不斷運轉的相關事宜，包含但是不限于根據市場情況，決定采取有關股票基金不斷運轉的對策及其明確股票基金不斷運行各項工作準確時間。

之上提議，請予審議。

興銀基金管理方法有限公司

2025年3月1日

配件二：

興銀聚豐債券型證券投資基金

基金份額持有人大會表決票

■

表明：

1、要以打“√”方式為決議事宜后標明決議建議?；鸱蓊~持有人應該選擇一種且只能選擇一種決議建議。決議建議意味著基金份額持有人應填基金開戶號所有基金認購(以利益備案日所注冊登記的基金認購為標準)的表決建議。

2、決議建議未選、選取、模模糊糊或相互矛盾的，視作放棄決議；簽名/蓋公章一部分填好不全面、不清楚的，或未能提供有效證明持有者真實身份或委托代理人經有效授權的證明材料的，或沒能在截至時間之前送到特定通訊地址的，視為無效決議。

3、本表決票中“基金開戶號”，指擁有興銀聚豐債券型證券投資基金基金份額的基金開戶號。同一基金份額持有人擁有眾多該類基金開戶號且應該按照不一樣帳戶擁有基金認購各自行使表決權的，理應填好基金開戶號，其他情形可以不必填好。這里空缺、多填、錯填、識別不了等問題的，要被默認意味著此基金份額持有人持有的興銀聚豐債券型證券投資基金全部市場份額。

（本表決票可貼報、打印或登錄基金托管人網址（https://www.hffunds.cn）、證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）免費下載直接打印，在填寫完整并簽名蓋章后均是合理。）

配件三：

興銀聚豐債券型證券投資基金

基金份額持有人大會授權書

茲委托________________________________意味著自己（或本機構）參與網絡投票截至日為2025年3月31日以通信方式舉行的興銀聚豐債券型證券投資基金基金份額持有人大會，并委托全權負責履行對每一個提案的投票權。授權有效期自簽定日起止此次基金份額持有人大會會議結束之日止。除自己（或本機構）再次做出受權外，若興銀聚豐債券型證券投資基金再次舉辦決議同樣提案的持有者會議的，本受權繼續執行。

受托人（簽名/蓋公章）：

受托人身份證號碼（身份證證件/企業營業執照）：

受托人基金開戶號：

受委托人（委托代理人）（簽名/蓋公章）：

受委托人身份證號碼（身份證證件/企業營業執照）：

授權委托日期： 年 月 日

授權書填好常見問題：

1、本授權書中“受托人基金開戶號”，指基金份額持有人擁有興銀聚豐債券型證券投資基金基金份額的基金開戶號。同一基金份額持有人擁有眾多該類基金開戶號且應該按照不一樣帳戶擁有基金認購各自行使表決權的，理應填好基金開戶號，其他情形可以不必填好。這里空缺、多填、錯填、識別不了等問題的，要被默認意味著此基金份額持有人持有的興銀聚豐債券型證券投資基金全部市場份額。

2、此授權書可貼報、打印或者按之上文件格式自做，在填寫完整并簽名蓋章后均是合理。