中航中證智選均衡配置指數式發起式證券基金基金認購開售公示

基金托管人：中航基金管理有限公司

基金管理人：興業銀行銀行股份有限公司

重要提醒

1、中航中證智選均衡配置指數式發起式證券基金（下稱“本基金”）已獲得證監會證監批準[2024]1714號文申請注冊募資。證監會對該基金募集申請辦理的注冊，并不是說明其對于本基金的使用價值和利潤作出實質分辨或保證，都不說明投向本基金沒有風險。證監會錯誤基金投資價值及行業前景等進行實質分辨或是確保。

2、本基金的基金管理人和登記機構為中航基金管理有限公司（下稱“我們公司”），基金管理人為興業銀行銀行股份有限公司（下稱“興業”）。

3、本基金為股票型基金證券基金，基金運作方式為契約型開放式。

4、本基金將自2025年3月4日一2025年5月6日根據我們公司直銷網點及其它基金代銷機構的銷售點公開發售。

5、本基金的開售對象包括合乎有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構、進行資產提供者及其法律法規及證監會容許選購證券基金的許多投資者。

6、申購以額度申請辦理。投資者買入時，必須按銷售機構要求的形式全額的交款。投資者通過中航基金管理有限公司銷售銀行柜臺、網絡交易平臺和其它銷售機構初次認購單筆注冊資本最低金額為1元（含認購費），增加認購單筆注冊資本最低金額為1元（含認購費），別的銷售機構另有約定最少每筆申購額度高過1塊的，從其規定。

投資者在募資期限內可以多次申購基金認購，但已經辦理的申購申請辦理不可撤消。

假如本基金單一投資人（基金托管人、基金托管人高管人員或私募基金經理做為進行資產提供者以外）總計申購基金認購比例為或者超過50%，基金托管人有權利或者部分回絕該投資人的申購申請辦理，以確保其擁有基金認購占比小于50%，投資者認購的基金認購數以股票基金合同生效后登記機構確認為標準。

7、投資人欲申購本基金，須設立我們公司基金開戶，已有此類賬戶投資人不必再行設立。

8、投資者應確保用以申購的資金來源合理合法，投資者應有權利自主操縱，不存在什么在法律上、合同上或其它阻礙。

10、基金代銷機構對申購辦理的審理并不等于該申請一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購確認以登記機構的確認結果為準。針對申購申請及認購份額確認狀況，投資者需及時查看并妥當履行合法權益。

11、本公告僅對該股票基金發行的相關事項和規定予以說明。投資人欲了解本基金的具體情況，請仔細的讀好刊登在基金托管人網址（www.avicfund.cn）及證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的本基金《基金合同》、《招募說明書》、《托管協議》和《基金產品資料概要》。投資人也可以通過本企業官網了解本公司的具體情況和本基金開售的事宜。

12、各銷售機構的銷售點及其銀行開戶、申購等事宜的具體情況請聯系各銷售機構資詢。未設立銷售點的地方的投資人，請致電公司的客戶服務熱線400-666-2186 咨詢購買事項。

13、我們公司可綜合性一些情況對本基金的開售分配做適時調整。

14、風險防范：

本投資基金于金融市場，凈值會因金融市場起伏等多種因素造成起伏，投資者在項目投資本基金前，需深入了解本基金的產品特性，并要擔負私募投資中存在的各類風險，包含：因總體政冶、經濟發展、當今社會等外部環境對股票價錢造成影響所形成的系統風險，某些證劵獨有的非系統風險，因為基金投資人持續很多賣出股票所產生的利率風險，基金托管人在股權投資基金執行中產生的股權投資基金風險性，本基金的特定風險等。

本基金為股票基金，預估風險和預期收益率高過混合基金、債券基金與貨幣型基金。本基金為指數基金，正常情況下選用徹底拷貝法追蹤標的指數表現，應具有標的指數及其標的指數所代表股市相近的風險收益特征。

本基金選用證劵公司買賣結算方式，即本基金將采取基金托管人指定的證券經紀商開展場內交易，然后由指定的證券經紀商做為結算參與人代理商本基金結算。

本基金為指數型基金，投資者投資于本基金遭遇跟蹤誤差操縱沒有達到承諾總體目標、指數編制組織停服、成分股股票停牌等潛在性風險，詳細本基金招募說明書的“風險揭示”一部分。

本基金投資主要包括存托，除擔負地區掛牌交易股市投資的一致風險性外，也將擔負與存托、自主創新企業發行債券、海外外國投資者及其交易方式有關的特有風險。

當本基金擁有特殊財產且存在或潛在大額贖回申報時，基金托管人履行相應操作后，能夠開啟側袋體制，具體詳見基金合同和募集說明書的相關章節目錄。側袋機制實施期內，基金托管人將會對股票基金通稱開展獨特標志，并不是申請辦理側袋賬戶的申贖。請基金份額持有人認真閱讀相關知識并關注本基金開啟側袋體制時候的特定風險。

創業有風險，投資者在開展決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》、《基金合同》、資管產品材料概述等披露文檔，了解基金的風險收益特征，并根據自身投資的目的、投資周期、理財經驗、資產情況等分辨本基金是不是以及自己的風險承受度相一致。投資人服務承諾不能使用借款、發行股票等籌集的非自有資金項目投資本基金。

基金過往業績并不是預兆在未來主要表現。基金托管人管理工作的其他基金的盈利不屬于對該基金業績主要表現的保障?；鹜泄苋颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”標準，在投資者做出決策后，基金運營狀況與凈值轉變導致的投資風險，由投資人自行負責。

本基金單一投資人擁有基金認購數不能做到或者超過基金份額總數的50%，但基金運作過程中因股票基金份額贖回等情況造成處于被動做到或者超過50%及其基金托管人、基金托管人高管人員或私募基金經理等群體做為進行資產提供者除外。相關法律法規、監管部門另有規定的除外，從其規定。

一、基金募集基本概況

（一）基金名稱及編碼

基金名稱：中航中證智選均衡配置指數式發起式證券基金

基金代碼：中航中證智選均衡配置指數值進行A：022854

中航中證智選均衡配置指數值進行C：022855

（二）基金種類

股票型基金證券基金

（三）基金運作模式

契約型開放式

（四）股票基金存續期限

經常性

（五）基金認購開售顏值

本基金基金認購開售顏值金額為1.00元。

（六）開售目標

合乎有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構、進行資產提供者及其法律法規及證監會容許選購證券基金的許多投資者。

（七）募資場地

本基金將采取基金管理人的銷售組織及其它基金代銷機構的銷售點公開發售。

（八）股票基金最低募資市場份額總金額和募資額度

本基金為發起式基金，進行資產提供者申購股票基金金額不得少于1000萬人民幣，且持有認購份額的期限自基金合同生效之日起不得少于3年，過程中市場份額不可以贖出。

（九）開售日程安排及基金合同生效

1、本基金的開售時長為自基金認購開售的時候起最長不得超過3月。

2、本基金的開售期是2025年3月4日一2025年5月6日，根據我們公司直銷網點及其它銷售機構公開發售。基金托管人依據認購的狀況可適時調整募資時長，但一般不超過法律規定募資時限。

3、本基金自基金認購開售的時候起3個月，在進行資產提供者申購本基金的總額不得少于1000 萬余元，進行資產提供者服務承諾投資期限自《基金合同》生效之日起不得少于三年條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據法律法規和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內聘用法律規定驗資機構驗資報告，匯算清繳報告需要對進行資產提供者以及持股數進行專門表明，基金托管人在收到匯算清繳報告的時候起10日內，向中國證監會申請辦理股票基金登記手續。

4、基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續并獲得證監會書面確認的時候起，《基金合同》起效；不然《基金合同》未生效?；鹜泄苋嗽诮拥阶C監會確定文件信息隔日對《基金合同》起效事項予以公告?；鹜泄苋藨然鹉技陂g募集的資金存進專業帳戶，在基金募集個人行為結束之前，任何人不得使用。

5、假如募資屆滿，未滿足基金備案標準，基金托管人應承擔以下義務：

（1）因其固有財產擔負因募資個人行為而引起的債務和花費；

（2）在基金募集期限屆滿后30日內退還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期利息；

（3）如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷售機構不可要求酬勞?；鹜泄苋恕⒒鸸芾砣撕弯N售機構為基金募集付款之一切花費應當由多方各自承擔。

二、本基金開售的有關規定

（一）申購帳戶

投資人欲申購本基金，須設立我們公司基金開戶，已有此類賬戶投資人不必再行設立。

（二）申購方法

申購以額度申請辦理。投資者申購基金認購時，必須按銷售機構要求的形式全額的繳納申購賬款。

投資者在募資期限內可以多次申購基金認購，但已經辦理的申購申請辦理不可以撤消。

（三）申購花費

本基金A類基金份額在買入時扣除認購費，認購費率隨申購數額的的增加下降。投資人在一天之內若是有幾筆申購，可用利率按每筆分別計算。C類基金份額免收申購花費，扣除基金管理費用。

本基金各種基金份額的認購費率如下表：

■

本基金申購費由申購本基金A類基金份額的投資者擔負，不列入基金資產。申購花費用以本基金的品牌推廣、市場銷售、登記注冊等募資期間發生的相關費用。

（四）認購份額計算

1、若投資者選擇申購A類基金份額，則認購份額計算公式：

（1）當申購花費可用占比利率時，認購份額的計算公式：

凈申購額度＝申購額度/（1＋認購費率）

申購花費＝申購額度－凈申購額度

認購份額＝（凈申購額度＋申購貸款利息）/基金認購開售顏值

（2）當申購花費可用固定不動額度時，認購份額的計算公式以下：

申購花費＝固定不動額度

凈申購額度=申購額度－申購花費

認購份額＝（凈申購額度 申購貸款利息）/基金認購開售顏值

認購份額計算保存到小數點后2位，小數位2位往后的一部分四舍五入，從而偏差產生的收益或損失由基金資產擔負。

例：某投資人各自項目投資10,000塊和1,000萬余元申購本基金A類基金份額，假設申購貸款利息分別是2.00塊和2,000.00元，則幾筆申購中投資人可獲得的認購份額測算如下所示：

申購1：申購額度10,000元，假設申購貸款利息2.00元，相對應的認購費率為0.80%。

凈申購額度＝10,000/（1＋0.80%）＝9,920.63（元）

申購花費＝10,000-9,920.63＝79.37（元）

認購份額＝（9,920.63＋2.00）/1.00＝9,922.63（份）

即：投資者投資10,000元申購本基金A類基金份額，相對應的認購費率為0.80%，假設此筆認購資金產生的利息為2.00元，則可以獲得9,922.63份A類基金份額。

申購2：申購額度1,000萬余元，假設申購貸款利息2,000.00元，相對應的申購費用為1,000元。

申購花費＝1,000（元）

凈申購額度=10,000,000-1,000=9,999,000.00（元）

認購份額＝（9,999,000.00 2,000.00）/1.00=10,001,000.00（份）

即：投資者投資1,000萬余元申購本基金A類基金份額，相對應的申購費用為1,000元，假設此筆認購資金產生的利息為2,000.00元，則可以獲得10,001,000.00份A類基金份額。

2、若投資者選擇申購C類基金份額，則認購的計算公式：

認購份額＝（申購額度＋申購貸款利息）/基金認購開售顏值

認購份額計算保存到小數點后2位，小數位2位往后的一部分四舍五入，從而偏差產生的收益或損失由基金資產擔負。

例：某投資者在申購期項目投資100,000元申購本基金C類基金份額，假定這100,000元在申購期內產生的利息為30.00元，則該可獲得的C類基金份額數測算如下所示：

認購份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份

即：投資者項目投資100,000元申購本基金C類基金份額，在申購期結束時，假定此筆認購資金產生的利息為30.00元，則可以獲得100,030.00份C類基金份額。

（五）申購申請辦理確認

基金代銷機構對申購辦理的審理并不等于該申請一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購確認以登記機構的確認結果為準。針對申購申請及認購份額確認狀況，投資者需及時查看并妥當履行合法權益，不然，所產生的投資人任何損失由投資者承擔。

（六）募集期貸款利息的處理方法

合理申購賬款在募集資金期內產生的利息將折算為相對應類型的基金認購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉市場份額以登記機構記錄為標準。

（七）申購限定

申購以額度申請辦理。投資者買入時，必須按銷售機構要求的形式全額的交款。投資者通過中航基金管理有限公司銷售銀行柜臺、網絡交易平臺和其它銷售機構初次認購單筆注冊資本最低金額為1元（含認購費），增加認購單筆注冊資本最低金額為1元（含認購費），別的銷售機構另有約定最少每筆申購額度高過1塊的，從其規定。

假如本基金單一投資人（基金托管人、基金托管人高管人員或私募基金經理做為進行資產提供者以外）總計申購基金認購比例為或者超過50%，基金托管人有權利或者部分回絕該投資人的申購申請辦理，以確保其擁有基金認購占比小于50%，投資者認購的基金認購數以股票基金合同生效后登記機構確認為標準。

（八）開售組織

1、銷售組織：中航基金管理有限公司

2、別的銷售機構：中航證券有限責任公司、小螞蟻（杭州市）私募投資有限責任公司、上海市天天基金網銷售有限公司、中信期貨有限公司、中信證券股份有限責任公司、廣發證券（山東?。┯邢薰尽V發證券華南地區有限責任公司

3、如果在募資期內新增加別的銷售機構，本公司將另行公告。

三、本基金的銀行開戶與申購程序流程

（一）投資者根據銷售銀行柜臺開戶和申購

1、投資者根據銷售銀行柜臺銀行開戶

（1）填妥的《賬戶業務申請表》；

（2）本人有效身份證件原件和復印件（有效身份證包含身份證件、軍人證、軍官證、護照簽證、戶口簿，在其中戶口簿只適用于沒滿18歲的投資者；如果是第二代身份證，還需提供正反面復印件）；

（3）個人的銀行卡賬戶或儲蓄卡原件和復印件；

（4）投資者如沒滿18 歲，還應提交其法定監護人簽訂的認同其交易行為的書面文件，及能夠證明監測和被監護關系的有效證件正本；

（5）《投資人權益告知書》；

（6）《投資者風險測評問卷》；

（7）《電子交易協議書》一式兩份；

（8）《稅收居民身份聲明文件》；

（9）基金托管人銷售銀行柜臺需要提供的許多有關材料。

2、投資者根據銷售銀行柜臺申購本基金

（1）填妥的《交易業務申請表》；

（2）支付憑證影印件，提議標明賬款主要用途。

（二）投資者根據銷售銀行柜臺開戶和申購

1、投資者根據銷售銀行柜臺銀行開戶

（1）填妥加蓋銀行預留印鑒的《賬戶業務申請表》；

（2）工商行政管理部門授予的合理企業法人營業執照(全新年審完的團本)、營業執照副本復印件團本、稅務登記證副本影印件加蓋公章（事業法人、社團組織或其他組織給予民政或主管機構授予的工商登記注冊證書復印件）；

（3）特定銀行帳戶的證明材料，加蓋公章（或提供特定金融機構開具的開戶證明影印件）；

（4）《基金業務授權委托書》；

（5）《印鑒卡》一式三份；

（6）法人代表及經辦人員身份證證件正反面復印件；

（7）《電子交易協議書》一式兩份；

（8）《投資者風險測評問卷》；

（9）《投資人權益告知書》；

（10）《機構稅收居民身份聲明文件》；

（11）投資者若有大股東或控股股東，還應當核查并留存大股東或實際控制人的身份證證件或是身份證明材料；

（12）《非自然人客戶受益所有人信息登記表》及證明材料；

（13）基金托管人銷售銀行柜臺需要提供的許多有關材料。

2、投資者根據銷售銀行柜臺申購本基金

（1）填妥加蓋銀行預留印鑒的《交易業務申請表》；

（2）支付憑證或劃賬命令影印件，提議標明賬款主要用途。

（三）銷售柜臺辦理業務流程特別提示

1、申購期銷售柜面業務辦理時限：每一個買賣日9:30--17:00（周六、周日和節假日日不予受理）。

2、投資人申購本基金前，應當通過匯錢轉帳等方式將全額認購資金匯到我們公司開立的特定銷售帳戶：

農行帳戶：

賬戶名：中航基金管理有限公司

開戶行：農業銀行北京市小營分行

銀行賬戶：11042601040015153

大額支付號：103100004263

交行帳戶：

賬戶名稱：中航基金管理有限公司

賬戶：310066577018800277668

開戶銀行：交行上海交銀商務大廈分行

大額支付號：301290050852

興業帳戶：

賬戶名稱：中航基金管理有限公司

賬戶：321010100100306964

開戶銀行：興業北京分行

大額支付號：309100003204

（四）常見問題

1、根據我們公司銷售柜臺辦理申購業務，若投資人的認購資金在申購申請辦理當日17：00以前未抵達我們公司指定銷售帳戶，則當日遞交的申購申請辦理廢止，投資者需重新上傳申購申請辦理以確保資金申購申請辦理當日17：00以前抵達我們公司指定銷售帳戶。在新基金發行截至日的截止時間之前，若投資人的認購資金未抵達我們公司指定賬戶，則投資人遞交的申購申請將可被認定失效申購。

2、已設立我們公司基金開戶的投資人無需再次設立基金開戶，可直接使用申購業務申請辦理。

3、實際業務查詢制度和程序流程以我們公司銷售柜臺的規定為準，投資人填報的材料需真正、合理、精確、詳細，不然由此引發的不正確的損失，由投資人承擔。

（五）通過非銷售銷售機構開戶與認購的程序流程

在各個非銷售銷售機構開戶與申購業務流程和程序流程以各非銷售銷售機構的規定為準。

四、結算與交割

1、投資者失效認購資金或沒有獲得確定的認購資金將在股票基金登記機構確定為無效后5個工作日日內劃歸投資者指定賬戶。

2、本基金《基金合同》起效前，所有認購資金將存進專業帳戶，募資期內產生的利息將折算為基金認購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉市場份額以登記機構記錄為標準。

3、基金募集完成后，股票基金登記機構將根據法律法規及其交易規則和《基金合同》的承諾，進行基金份額持有人的利益備案。

五、基金驗資報告與股票基金合同生效

本基金自基金認購開售之日起3個月內，在進行資產提供者申購本基金的總額不得少于1000 萬余元，進行資產提供者服務承諾投資期限自《基金合同》起效之日起不得少于三年條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據法律法規和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內聘用法律規定驗資機構驗資報告，匯算清繳報告需要對進行資產提供者以及持股數進行專門表明，基金托管人在收到匯算清繳報告之日起10日內，向中國證監會申請辦理股票基金登記手續。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續并獲得證監會書面確認之日起，《基金合同》起效；不然《基金合同》未生效?；鹜泄苋嗽诮拥阶C監會確定文件信息次日對《基金合同》起效事項予以公告。基金托管人應先基金募集期間募集的資金存進專業帳戶，在基金募集個人行為結束之前，任何人不得使用。

六、本基金募集的當事人和中介服務

（一）基金托管人

名字：中航基金管理有限公司

居所：北京朝陽區天辰大道1號樓1號院1層101內10層B1001號

辦公地點：北京朝陽區天辰大道1號樓北京市亞洲金融大廈D座第8層801\805\806模塊

法人代表：楊彥偉

創立日期：2016年06月16日

聯系方式：010-56716115

手機聯系人：黃秀瑩

（二）基金管理人

名字：興業銀行銀行股份有限公司

公司注冊地址：福建泉州市鯉城區江濱中大路398號興業商務大廈

辦公地點：上海銀城路167號

法人代表：呂家進

成立年限：1988年8月22日

手機聯系人：林詩琪

聯系方式：021-52629999-213712

（三）基金代銷機構

1、銷售組織：

（1）銷售銀行柜臺

名字：中航基金管理有限公司

居所：北京朝陽區天辰大道1號樓1號院1層101內10層B1001號

辦公地點：北京朝陽區天辰大道1號樓北京市亞洲金融大廈D座第8層801\805\806模塊

法人代表：楊彥偉

手機聯系人：楊娜

手機：010-56716116

發傳真：010-56716198

客服熱線：400-666-2186

（2）網絡交易平臺

投資者可以通過基金托管人網絡交易平臺申請辦理本基金基金份額的申購、認購、贖出、定期定額投資等服務，實際業務查詢情況和交易規則可登陸基金托管人官網查詢?；鹜泄苋司W站地址：www.avicfund.cn。

2、別的銷售機構

（1）中航證券有限責任公司

公司注冊地址：江西南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號金融中心A棟41層

辦公地點：北京朝陽區望京東園四區2號中航產融商務大廈35層

法人代表：戚俠

企業官網：www.avicsec.com

客服熱線：95335/400-88-95335

（2）小螞蟻（杭州市）私募投資有限責任公司

公司注冊地址：浙江杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地點：浙江杭州市西湖區學院路77號錢江國際中心E座

法人代表：王珺

企業官網：www.fund123.cn

客戶服務熱線：95188-8

（3）上海市天天基金網銷售有限公司

公司注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2棟樓二層

辦公地點：上海市徐匯區宛平南路88號中國東方財富大廈

法人代表：實際上

企業官網：www.1234567.com.cn

客服熱線：95021/400-1818-188

（4）中信期貨有限公司

公司注冊地址：廣東深圳市福田區核心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305、14層

辦公地點：廣東深圳市福田區核心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層

法人代表：張皓

企業官網：https://www.citicsf.com/e-futures/

客服熱線：400-990-8826

（5）中信證券股份有限責任公司

公司注冊地址：廣東深圳市福田區核心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

辦公地點：廣東深圳市福田區核心三路8號廣發證券商務大廈

法人代表：張佑君

企業官網：http://www.cs.ecitic.com/newsite/

客服熱線：95548

（6）廣發證券（山東?。┯邢薰?/P>

公司注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1棟樓2001

辦公地點：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場1棟樓東5層

法人代表：尹一春

企業官網：http://sd.citics.com/

客服熱線：95548

（7）廣發證券華南地區有限責任公司

公司注冊地址：廣州天河區臨江大道395號901室(位置:自創01),1001室

辦公地點：廣州天河區臨江大道395號合利天德廣場T1樓10層

法人代表：胡伏云

企業官網：http://www.gzs.com.cn/

客服熱線：95548

3、基金托管人可以根據相關法律法規要求，選擇其他滿足條件的部門進行本基金的開售，并立即公示。

（四）登記機構

名字：中航基金管理有限公司

居所：北京朝陽區天辰大道1號樓1號院1層101內10層B1001號

法人代表：楊彥偉

辦公地點：北京朝陽區天辰大道1號樓北京市亞洲金融大廈D座第8層801\805\806模塊

手機：010-56716146

手機聯系人：孫峰

（五）出示法律服務合同的法律事務所

名字：廣州源泰法律事務所

公司注冊地址：上海浦東新區浦東南路256號光大銀行商務大廈14樓

辦公地點：上海浦東新區浦東南路256號光大銀行商務大廈14樓

責任人：廖海

手機：021-51150298

發傳真：021-51150398

手機聯系人：李奕

經辦人員侓師：李奕、張雯倩

（六）財務審計基金資產的會計事務所

名字：中興華會計事務所（特殊普通合伙）

居所：北京豐臺麗澤路20號樓1棟樓南樓20層

辦公地點：北京豐臺麗澤路20號樓1棟樓南樓20層

執行事務合伙人：李尊農、喬久華

手機聯系人：張治明

聯系方式：15801669460

發傳真：010-51423816

經辦人員會計：袁春然、張治明

中航基金管理有限公司

二〇二五年三月一日