廣發銀行基金管理有限公司有關廣發銀行睿陽三年定期對外開放混合型證券投資基金開放認購、贖出和變換業務流程的通知

公示送出去日期：2025年2月17日

1.公示基本資料

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注：廣發銀行睿陽三年定期對外開放混合型證券投資基金場地稱之為“廣發銀行睿陽”，擴位稱之為“廣發銀行睿陽”。

2.日常認購、贖出（變換）業務辦理時限

本基金此次申請辦理認購、贖出、變換業務開放期為2025年2月19日至2025年3月4日。自2025年3月5日起止2028年3月5日（含）止，為本基金的下一個封閉期，封閉式期限內本基金不予辦理認購、贖出、變換等服務。

本基金對外開放期限內，投資者在對外開放日申請辦理基金份額的申購和贖出，本基金的對外開放日為上海交易所、深圳交易所的正常交易日。基金托管人根據相關法律法規、中國證監會的要求或基金合同的相關規定公示暫停申購、贖出時以外。實際辦理時限為上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易時間。

股票基金合同生效后，若出現新的股票交易市場、證交所股票交易時間變更或別的突發情況，基金托管人將根據情況對上述情況對外開放日及對外開放時間開展相應的調整，但需在執行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱《信息披露辦法》）的相關規定在指定媒介上公示。

本基金基金合同生效后，每3年對外開放一次申購和贖出，每一個開放期的起點日為股票基金合同生效日或上一個開放期完畢日之次日的3年后相匹配日（如該日屬于非工作中日或沒有相匹配日期，則順延到下一工作中日），開放期不得少于5個工作日日而且一般不超過20個工作日日。

如果在對外開放期限內產生不可抗拒或其他情形導致股票基金不能按時對外開放或需根據《基金合同》暫停申購與贖出業務，基金托管人有權利合理調整認購或贖出業務申請辦理期內并予以公告。

在開放期限內，基金托管人不可在股票合同規定以外的日期或是時長申請辦理基金份額的認購、贖出或是變換。投資者在股票基金合同規定以外的日期及時長明確提出認購、提現或變換申請辦理且登記機構確定接納的，其基金認購認購、贖出價錢給下一對外開放日基金認購認購、贖出的價錢；但是若投資者在開放期最后一日業務查詢時長結束后明確提出認購、贖出或是變換辦理的，視為無效申請辦理。

3.日常認購業務流程

3.1申購額度限定

根據基金托管人電子交易系統，每一個基金開戶初次最少申購額度為1元(含申購費用)rmb；投資者增加認購時最少認購額度及投資額極差詳細各銷售機構營業網點公示。

基金托管人能夠要求單獨投資者總計所持有的基金認購限制，明確的規定請參閱升級更新的募集說明書或相關公告。

當接納認購申請對總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時，基金托管人應采取設置單一投資人申購額度限制或股票基金單日凈申購占比限制、回絕超大金額認購、中止基金交易等舉措，切實保障總量基金份額持有人的合法權利，明確的規定請參閱相關公告。

針對場內申購、贖出及擁有場地金額的限制等，上海交易所和中國證券登記結算有限責任公司的相關業務標準另有規定的除外，以其全新規定辦理。

基金托管人能夠根據市場情況，在相關法律法規允許的范圍內，調節這一規定的數量或比例限制?；鹜泄苋吮仨氁谡{整前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒介上公示。

3.2基金申購費率

本基金在認購時扣除申購費。本基金對認購設定極差利率。投資人在一天之內若是有幾筆認購，可用利率按每筆分別計算。

本基金對通過我們公司銷售核心認購的特定投資者與此外的許多個人投資者執行區別的基金申購費率。特定投資者范圍及實際費率優惠詳細基金托管人于2022年5月19日公布的《關于面向特定投資者通過直銷柜臺認、申購旗下所有基金實施費率優惠的公告》和2022年9月2日發布的《廣發基金管理有限公司關于調整“特定投資群體(養老金客戶)”的客戶適用范圍的公告》及其他相關公示。

實際利率（適用場內和場外認購）如下所示：

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基金代銷機構可以根據自身情況對申購費推行一定優惠，還是要以具體扣除為標準。

（1）申購額度含申購費用。基金申購費由基金交易人擔負，不列入基金資產，主要運用于本基金的品牌推廣、市場銷售、工商登記注冊等相關費用。

（2）基金托管人還可以在履行相關相關手續，在股票協議約定范圍之內調節認購、贖回費率或改變計費方式，基金托管人依照有關規定于一個新的利率或計費方式執行日前按照《信息披露辦法》相關規定在指定新聞中公示。

（3）對特定交易規則（如網絡交易等），在沒有違反有關法律法規的情形下，基金托管人可以稍微降低基金申購費率和基金贖回費率。

（4）基金托管人可以在不違反有關法律法規及基金協議約定前提下根據市場情況制訂股票基金促銷策略，對于基金投資人按時和不定期地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，基金托管人在不違反相關法律法規和《基金合同》承諾，并且對基金份額持有人利益無實質性不利影響前提下，可以按照證監會要求履行必需相關手續，對基金投資人適度降低基金申購費率、贖回費率和變換利率。

（5）當出現超大金額認購或贖出情形時，基金托管人可以采取擺動定價機制，以保證基金估值的公平公正，實際處理方法與操作規程遵照有關法律法規及其監督機構、自我約束規矩的要求。

3.3其他與認購有關的事宜

無。

4.日常贖出業務流程

4.1贖回份額限定

基金份額持有人在各個銷售機構最低贖出、變換轉走及最少持股數為1份基金認購，基金份額持有人當日持股數降低以至于在銷售機構同一交易賬號保存的基金認購不夠1份基金認購時，注冊登記機構有權利把全部剩下市場份額全自動贖出。各股票基金經銷代理組織也有不同的所規定的，投資人在該市場銷售機構辦理以上服務時，需與此同時遵照銷售機構的相關業務要求。

針對場內申購、贖出及擁有場地金額的限制等，上海交易所和中國證券登記結算有限責任公司的相關業務標準另有規定的除外，以其全新規定辦理。

基金托管人能夠根據市場情況，在相關法律法規允許的范圍內，調節這一規定的數量或比例限制?；鹜泄苋吮仨氁谡{整前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒介上公示。

4.2贖回費率

本基金場內和場外的贖回費同樣，贖回費由贖出基金份額的基金份額持有人擔負，在基金份額持有人賣出股票市場份額時扣除。對連續持有期低于30日的投資人收取贖回費用應全額的記入基金資產，對連續持有期已超過30日但小于60日的投資人收取贖回費用，不少于75%記入基金資產，其他用于購買評估費和其它必需手續費。贖回費率詳細如下：

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（1）基金托管人還可以在履行相關相關手續，在股票協議約定范圍之內調節認購、贖回費率或改變計費方式，基金托管人依照有關規定于一個新的利率或計費方式執行日前按照《信息披露辦法》相關規定在指定新聞中公示。

（2）對特定交易規則（如網絡交易等），在沒有違反有關法律法規的情形下，基金托管人可以稍微降低基金申購費率和基金贖回費率。

（3）基金托管人可以在不違反有關法律法規及基金協議約定前提下根據市場情況制訂股票基金促銷策略，對于基金投資人按時和不定期地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，基金托管人在不違反相關法律法規和《基金合同》承諾，并且對基金份額持有人利益無實質性不利影響前提下，可以按照證監會要求履行必需相關手續，對基金投資人適度降低基金申購費率、贖回費率和變換利率。

（4）當出現超大金額認購或贖出情形時，基金托管人可以采取擺動定價機制，以保證基金估值的公平公正，實際處理方法與操作規程遵照有關法律法規及其監督機構、自我約束規矩的要求。

4.3其他與贖出有關的事宜

無。

5.日常變換業務流程

5.1變換利率

5.1.1基金轉換費

1）基金轉換費用由轉走基金賣出費用以及基金交易退差價花費兩部分構成。

2）基金轉換時，如涉及的轉走股票基金有贖回費，扣除本基金的贖回費。收取贖回費用依照各基金的基金協議、募集說明書（含升級）及最新相關公告合同約定的占比歸于基金資產，其他部分用于購買申請注冊評估費等有關服務費。

3）基金轉換時，從申購費低股票基金向申購費強的基金轉換時，每一次扣除認購退差價花費；從申購費強的股票基金向申購費低基金轉換時，免收認購退差價花費。認購退差價花費依照變換額度相對應的轉走股票基金與轉到基金基金申購費率差值開展退差價，實際扣除狀況視每一次轉換時二只基金基金申購費率的差別情況判斷。

5.1.2基金轉換計算公式

變換花費=轉走股票基金贖回費用 變換認購退差價費

轉走股票基金贖回費用＝轉走市場份額×轉走股票基金當日份額凈值×轉走基金贖回費率

變換認購退差價費=轉走市場份額×轉走股票基金當日份額凈值×（1-轉走基金贖回費率）×認購退差價費利率×折扣優惠÷（1﹢認購退差價費利率×折扣優惠）

轉到市場份額=（轉走市場份額×轉走股票基金當日份額凈值一變換花費）÷轉到股票基金當日份額凈值

5.2 其他與變換有關的事宜

（1）基金轉換只有在同一銷售機構開展。

（2）本基金場地市場份額和場內外市場份額之間不能相互之間變換，本基金場地市場份額不兼容變換。

（3）本基金只開啟與本公司集團旗下別的LOF股票基金（應用上海市開放型基金帳戶、由同一注冊登記機構申請辦理工商登記注冊并已公示開啟基金轉換業務流程）之間的轉換業務流程。

（4）別的變換基本交易規則詳細本企業網站的相關說明。

（5）由于各銷售機構的軟件差別以及業務安排等緣故，進行變換業務流程時間和股票基金品種及其他未盡事宜詳細各銷售機構的相關業務制度和相關公告。

6. 基金代銷機構

6.1 場內外銷售機構

6.1.1 銷售組織

廣發銀行基金管理有限公司

公司注冊地址：廣東省珠海市珠海橫琴新區環島東路3018號2608室

辦公地點：廣州市番禺區海珠區琶洲大路東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠海市珠海橫琴新區環島東路3018號2603-2622室

法人代表：葛長偉

客服熱線：95105828 或 020-83936999

在線客服發傳真：020-34281105

網站地址：www.gffunds.com.cn

銷售組織營業網點信息內容：我們公司網上直銷系統軟件（僅限于個人用戶）和銷售中心點（僅限于機構投資者）市場銷售本基金，營業網點詳細信息詳細本企業官網。

客戶可以通過我們公司客服熱線推廣銷售相關的事宜的咨詢、基金投資咨詢及舉報等。

6.1.2 場內外非銷售組織

本基金非銷售銷售機構信息內容詳細基金托管人網站公示，敬請投資者注意。

基金托管人可以根據相關法律法規的需求，調整或調整基金代銷機構，并且在基金托管人網站公示基金代銷機構名冊。投資人在各市場銷售機構辦理本基金有關服務時，請遵照各銷售機構交易規則與操作步驟。

6.2 場地銷售機構

上海交易所內具備私募投資業務資格的理事單位。

7.份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

本基金的《基金合同》實施后，在基金認購逐漸掛牌交易前，基金托管人理應最少每星期在指定網址公布一次份額凈值及基金份額累計凈值；基金托管人需在開放期前最終一個工作日的次日，公布開放期前最終一個工作日的份額凈值及基金份額累計凈值。

在基金認購掛牌交易后或者在對外開放期限內，基金托管人必須在不遲于每一個對外開放日的次日，根據要求網址、上市證交所、基金代銷機構的網站或服務網點公布對外開放日的份額凈值及基金份額累計凈值。

若本基金暫停上市并轉變為未上市股票基金，在基金封閉期內，基金托管人理應最少每星期在指定平臺上公布一次份額凈值及基金份額累計凈值；在開放期限內，基金托管人必須在不遲于每一個對外開放日的次日，根據要求網址、基金銷售機構的網站或服務網點，公布對外開放日的份額凈值及基金份額累計凈值。

基金托管人理應不遲于中后期和年度最后一日的次日，在指定網址公布中后期和年度最后一日的份額凈值及基金份額累計凈值。

8.其他需要提示的事宜

（1）本公告只對廣發銀行睿陽三年定期對外開放混合型證券投資基金此次申請辦理認購、贖出、變換保險等相關事宜予以說明。投資人欲了解本基金的具體情況，請仔細閱讀本基金基金合同、募集說明書（升級）和資管產品材料概述（升級）等相關資料。

（2）本基金基金合同生效后，每3年對外開放一次申購和贖出，每一個開放期的起點日為股票基金合同生效日或上一期開放期完畢日之次日的3年后相匹配日（如該日屬于非工作中日或沒有相匹配日期，則順延到下一工作中日），開放期不得少于5個工作日日而且一般不超過20個工作日日，實際期內由基金管理人在封閉期結束之前公示表明。對外開放期限內，本基金采用對外開放運營模式，投資者可以辦理基金認購認購、贖出或相關業務，開放期未贖出的市場份額會自動轉到下一個封閉期。如果在對外開放期限內產生不可抗拒或其他情形導致股票基金不能按時對外開放或需根據《基金合同》暫停申購與贖出業務，基金托管人有權利合理調整認購或贖出業務申請辦理期內并予以公告。

（3）2025年2月19日至2025年3月4日為本基金的此次開放期，則在對外開放期內每一個工作中日接納申請辦理本基金份額的認購、贖出、變換業務流程，2025年3月4日15：00之后中止接納申請辦理本基金的認購、贖出、變換業務流程直到下一個開放期。屆時不會再另行公告。

（4）用戶可以打電話公司的客戶服務熱線（95105828 或020-83936999）、登陸本企業官網（www.gffunds.com.cn）獲得有關信息。

風險防范：基金托管人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金財產，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。銷售機構依據法規對投資類型、風險承受度和基金風險級別進行區分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權投資基金前要仔細閱讀基金合同、募集說明書（升級）和資管產品材料概述（升級）等投資基金法律條文，全面認識基金產品的風險收益特征，在了解市場情況和銷售機構投資者適當性意見的基礎上，根據自身風險承受度、投資周期和投資目的，對私募投資做出單獨管理決策，選擇適合自己的資管產品。基金托管人提醒投資者基金投資的“買者自負”標準，在投資者做出決策后，基金運營狀況與凈值轉變導致的投資風險，由投資人自行負責。

特此公告。

廣發銀行基金管理有限公司

2025年2月17日

廣發銀行基金管理有限公司

有關廣發銀行深圳100交易型敞開式

指數值證券基金聯接基金修復組織

投資人超大金額認購（含變換轉到、按時

預算定額與不預算定額項目投資）業務流程的通知

公示送出去日期：2025年2月17日

1.公示基本資料

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注：廣發銀行深圳100交易型敞開式指數值證券基金聯接基金場地稱之為“深圳100股票基金”。

2.其他需要提示的事宜

為了滿足投資人的資金需求，廣發銀行基金管理有限公司（下稱“我們公司”）決定取消廣發銀行深圳100交易型敞開式指數值證券基金聯接基金（下稱“本基金”）機構投資者的認購（含變換轉到、定期定額投資與不預算定額項目投資）業務流程額度，具體辦法如下所示：自2025年2月18日起，本基金撤銷原投資者單日單獨基金開戶認購（含變換轉到、定期定額投資與不預算定額項目投資）總計不能超過100,000.00塊的額度，恢復原來的超大金額認購（含變換轉到、定期定額投資與不預算定額項目投資）業務流程。

如有問題，請致電我們公司在線客服咨詢95105828或020-83936999，或登錄本企業官網www.gffunds.com.cn獲得有關信息。

風險防范：基金托管人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金財產，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。銷售機構依據法規對投資類型、風險承受度和基金風險級別進行區分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權投資基金前要仔細閱讀基金合同、募集說明書（升級）和資管產品材料概述（升級）等投資基金法律條文，全面認識基金產品的風險收益特征，在了解市場情況和銷售機構投資者適當性意見的基礎上，根據自身風險承受度、投資周期和投資目的，對私募投資做出單獨管理決策，選擇適合自己的資管產品。基金托管人提醒投資者基金投資的“買者自負”標準，在投資者做出決策后，基金運營狀況與凈值轉變導致的投資風險，由投資人自行負責。

特此公告。

廣發銀行基金管理有限公司

2025年2月17日