招商合作中證全指收益品質交易型敞開式指數值證券基金基金認購開售公示

基金托管人：招商合作基金管理有限公司

基金管理人：財通證券有限責任公司

登記機構：中國證券登記結算有限責任公司

二○二五年二月

重要提醒

1、招商合作中證全指收益品質交易型敞開式指數值證券基金（下稱“招商合作中證全指收益品質ETF”、“本基金”）的募資已獲得證監會證監批準〔2025〕155號文準許申請注冊。

2、本基金的基金類別是股票型基金證券基金，基金運作方式是交易型敞開式。

3、本基金的管理方法人為因素招商合作基金管理有限公司（下稱“我們公司”），基金托管人為財通證券有限責任公司，本基金的登記機構為中國證券登記結算有限責任公司。

4、本基金募集目標為符合有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構及其法律法規及證監會容許選購證券基金的許多投資者。

5、本基金自2025年2月24日至2025年3月7日開展開售。投資者可挑選在網上現錢申購、線下現錢申購2種方法（本基金暫時不開啟線下股票認購）。如深圳交易所對網上現錢申購時長進行了調整，本公司將作出相應調節并立即公示?；鹜泄苋丝梢愿鶕曩彽那闆r及市場狀況適時調整開售時長，并立即公示。

6、本基金在網上現錢申購和線下現錢申購總計初次募集規模最高為20億人民幣（不包含募集期違約金和利息申購花費，相同）。

基金募集環節中，線上現錢申購和線下現錢申購總計募集規模貼近、已超過20億元人民幣的，股票基金提早結束募資，下一個工作日內及以后不會再接受新的在網上現錢申購和線下現錢申購。

在募資期限內一切一天（含第一天）當天募資截止日期后在網上現錢申購和線下現錢申購總計累計合理申購申請辦理市場份額總額超過20億份（折算為額度20億人民幣），基金托管人將采用末日比例確認的方式進行體量的有效管理。當出現末日比例確認時，基金托管人將及時公示占比確定情況和結論。未確認部分申購賬款將于募資期滿后退給投資人。

線上現錢申購和線下現錢申購總計末世申購申請辦理確定占比計算方法如下所示：

線上現錢申購和線下現錢申購總計末世申購申請辦理確定占比＝（20億份－末世以前在網上現錢申購和線下現錢申購總計合理申購申請辦理市場份額總金額）/末世在網上現錢申購和線下現錢申購總計合理申購申請辦理市場份額總金額

末世投資人在網上現錢申購或線下現錢申購申請辦理計算收益=末世遞交的合理在網上現錢申購或線下現錢申購申請辦理市場份額×在網上現錢申購和線下現錢申購總計末世申購申請辦理確定占比

“末世以前在網上現錢申購和線下現錢申購總計合理申購申請辦理市場份額總金額”和“末世在網上現錢申購和線下現錢申購總計合理申購申請辦理市場份額總金額”都不包含募集期違約金和利息申購花費。

當出現一部分確認時，本基金登記機構依照末世申購申請辦理確定占比對末世每一筆合理申購申請辦理市場份額進行部分確定解決，由于對每一筆申購清單解決的精度等因素，最終確認的本基金在網上現錢申購和線下現錢申購總計合理認購份額（不包含募集期違約金和利息申購花費）可能稍微超出20億份。末世申購申請辦理計算收益不會受到申購注冊資本最低限制。最后申購申請辦理確定結果以本基金登記機構計算并確定的結果為準。

7、線上現錢申購就是指投資者借助基金托管人特定的發售代理公司運用深圳交易所網上系統支付現金開展申購。

線下現錢申購就是指投資者借助基金托管人以及特定的發售代理公司支付現金開展申購。

8、投資者申購本基金時需具備深圳市股票賬戶，即在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的深圳交易所A股帳戶（下稱“深圳市A股帳戶”）或深圳交易所證券基金帳戶（下稱“深圳市證券基金帳戶”）。

已經有深圳市A股帳戶或深圳市證券基金帳戶的投資者無須再辦理辦理開戶。

未有深圳市A股帳戶或深圳市證券基金帳戶的投資者，需要在申購前持身份證到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的開戶代理公司申請辦理深圳市A股帳戶或深圳市證券基金賬戶辦理開戶。相關設立深圳市A股賬戶和深圳市證券基金賬戶實際流程和方法，請來各開戶行咨詢了解相關規定。

深圳市證券基金帳戶只能通過基金份額的在網上現錢申購、線下現錢申購及二級市場交易。

如投資者必須通過申贖代理公司參加本基金的認購、贖出，應同時擁有并用深圳市A股帳戶和上海A股帳戶，所以該2個賬戶身份證號碼及名字屬于同一投資者全部，同時要注意投資者用于認購、贖出的深圳交易所個股的代管證劵公司與上海A股賬戶指定交易證劵公司應是同一申贖代理公司，不然不能辦理本基金的申購和贖出。

已購過由招商合作基金管理有限公司出任登記機構的基金投資人，它擁有的招商合作基金管理有限公司開放型基金帳戶不得用于申購本基金。

9、線上現錢申購以基金認購申請辦理。單一帳戶每一筆認購份額需是1,000份或者其整數。投資者在申購期限內可以多次申購，總計認購份額不設上限，但法律法規及監督機構另有約定的除外。投資者申購申請提交后銹與骨，申購申請一經確定，認購資金即凍結。

線下現錢申購以基金認購申請辦理。投資者根據開售代理公司申請辦理線下現錢認購的，每一筆認購份額需是1,000份或者其整數；投資者借助基金托管人申請辦理線下現錢認購的，每一筆認購份額需在5萬分之上（含5萬分），超過部分須提供1萬分的整數。投資者在申購期限內可以多次申購，總計認購份額不設上限，但法律法規及監督機構另有約定的除外。投資者申購申請提交后銹與骨。

10、投資者在申購本基金時，必須按基金托管人特定的發售代理機構的要求，備齊認購資金，申請辦理申購辦理手續。

11、銷售機構對申購辦理的審理并不等于該申請一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購確認以登記機構的確認結果為準。針對申購申請及認購份額確認狀況，投資者需及時查看并妥當履行合法權益，不然，所產生的投資人任何損失由投資者承擔。

12、本公告僅對該股票基金發行的相關事項和規定予以說明。投資人欲了解本基金的具體情況，請仔細的讀好刊登在基金托管人網址（www.cmfchina.com）和證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的《招商中證全指紅利質量交易型開放式指數證券投資基金基金合同》（下稱“基金合同”）、《招商中證全指紅利質量交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》（下稱“募集說明書”）等法律條文。本基金的基金合同及募集說明書提示性公告及其本公告將同時刊登在《上海證券報》。

13、各開售代理公司申請辦理申購業務申請辦理營業網點、申請辦理日期和時間等事宜參考各開售代理機構的明確的規定。

14、在開售期內，除本公告列出的發售代理公司外，如提升別的開售代理公司，或已經有開售代理公司增加更多的銷售點，將及時公示。

15、我們公司可以根據私募投資狀況適當增加或縮短股票基金開售時長，并立即公示。

16、我們公司可綜合性一些情況對開售分配做適時調整。

17、投資人如有什么問題，撥打我們公司客戶服務熱線(400-887-9555（免長途費）)進行了解。

18、風險防范

（1）證券基金（下稱“股票基金”）是一種長線投資專用工具，其主要功能是多元化投資，減少項目投資單一證劵所產生的個別風險。股票基金有別于銀行定存和債券等可以提供固收預想的金融衍生工具。投資者買基金，既很有可能按照其持股數共享私募投資所產生的收益，也有可能擔負私募投資所造成的損失。

（2）基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣型基金等不同類型，投資者項目投資不同種類的股票基金可獲得不一樣的盈利預估，都將擔負一定程度的風險性。一般來說，基金收益預估越大，投資者承擔風險也就越大。本基金歸屬于股票基金，其預期收益率及預估風險級別高過債券基金與貨幣型基金。本基金主要投資于標的指數成分券及候選成分券，應具有標的指數相近的風險收益特征。

（3）本投資基金于標的指數成分券（含存托）和候選成分券（含存托）的財產不得低于基金資產凈值的90%，且不少于貨幣性基金資產的80%。本投資基金于金融市場，凈值會因金融市場起伏等多種因素造成起伏，投資者在項目投資本基金前，應充分了解本基金的產品特性，綜合考慮自已的風險承受度，并要擔負私募投資中存在的各類風險，包含：經營風險、股權投資基金風險性、利率風險、本基金獨有風險等。本基金的實際風險性詳細募集說明書“風險揭示”章節目錄。

本基金的特有風險包含：

1）指數投資風險

本私募投資標的指數成分券及候選成分券的財產不少于基金資產凈值的90%，經營業績狀況可能伴隨著標的指數的變化而起伏；與此同時本基金在大多數情況下將維持相對較高的股票倉位，在股票市場下跌的過程當中，將面臨凈值與標的指數同歩下跌風險性。

2）標的指數風險

①本基金的指數值提供者為中證指數有限公司，假如中證指數有限公司所提供的指數數據出現差錯，基金托管人根據這一數據來投資，可能對基金投資運行造成不利影響。

②標的指數收益與股市均值收益偏移風險

標的指數不能完全意味著全部股市。標的指數成分券的均值收益率和整體的股市的均值收益率可能出現偏移。

③標的指數波動的風險

標的指數成分券的價錢可能會受到政治原因、社會經濟因素、發售公司經營情況、投資者生理心理交易制度等各種因素的影響而起伏，造成指數值起伏，從而使得基金收益率水準產生變化，造成風險性。

④標的指數值測算出錯風險性

雖然中證指數有限公司將采取一切相應措施以保證指數值準確性，但是不對于此事作任何確保，亦不因指數一切不正確對所有人承擔。因而，假如標的指數值發生錯誤，投資者參照指數開展決策，則可能導致損害。

⑤標的指數更改的風險性

依據基金合同要求，如出現造成標的指數更改的情況，基金托管人可以依照維護保養投資者合法權益的基本原則，變動本基金的標的指數。若標的指數發生變化，本基金的投資組合將相應作出調整。到時候本基金的風險收益特征很有可能產生變化，且資產配置調節可能會產生交易費用和經濟成本。投資人須擔負因標的指數變動而引起的風險和成本費。

3）基金投資組合收益與標的指數回報偏移風險

以下因素可能造成基金投資組合收益率與標的指數的收益率產生偏移：

①標的指數調節成分券或調整編制要求，使本基金在相應的組成調整中造成追蹤偏離程度與跟蹤誤差。

②標的指數成分券產生配資、公開增發等行為導致成分券在標的指數中的權重產生變化，使本基金在相應的組成調整中造成追蹤偏離程度和跟蹤誤差。

③成分券派發現金紅利、分紅配股等所獲得的盈利造成基金回報率偏移標底指數收益率，進而產生追蹤偏離程度和跟蹤誤差。

④因為成分券掛牌或流動性差等多種因素，股票基金沒法及時糾正資產配置或擔負沖擊成本而出現追蹤偏離程度和跟蹤誤差。

⑤股票基金投資過程中的股票交易成本費，及其基金管理費和基金托管費等，可能造成本基金在跟蹤指數時產生收益里的偏移。

⑥在本基金指數投資環節中，基金管理人的管理水平，比如跟蹤指數的水準、方式方法、買進賣出的時間段選擇等，都是會對本基金收益造成影響，進而影響本基金對標的指數的追蹤水平。

⑦股票基金現金類資產的連累會影響到本基金對標的指數的追蹤水平。

⑧必要的時候，假如本基金采用成分券取代對策，基金投資組合與標的指數組成的差別可能造成基金回報率與標底指數收益率造成偏移。

⑨外在因素所產生的偏移。若因遭受最少買進股票數限制，基金投資組合中某些個股的擁有比例與標的指數中這只股票權重很有可能有所不同；因為缺乏買空、對沖交易體制及其它專用工具導致的指數追蹤成本費比較大；因基金交易與贖出產生的資金變化；因指數值公布組織指數編制不正確等，進而產生追蹤偏離程度與追蹤偏差。

4）跟蹤誤差操縱沒有達到承諾總體目標風險

本基金力爭將日均追蹤偏離程度的平方根保持在0.2%之內，年化利率跟蹤誤差保持在2%之內，但是因為標的指數編寫標準調整或外在因素可能造成跟蹤誤差超出以上范疇，本凈值表現與指數值市場價格很有可能發生較大偏移。

5）指數編制組織停服風險

本基金的標的指數由指數編制組織公布并管理和維護，將來指數編制組織很有可能由于種種原因停止對指數管理和維護，本基金將依據股票基金合同約定自該情況出現之日起十個工作中日向中國證監會匯報并提出解決方案，如拆換股票基金標的指數、變換運作模式，與其他基金合拼、或終止基金合同等，并且在6個月內集結基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項決議未通過的，股票基金合同解除。投資者可能面臨拆換股票基金標的指數、變換運作模式，與其他基金合拼、或終止基金合同的風險。

自指數編制組織終止標的指數編制及公布至解決方法明確期內，基金托管人應當按照指數編制機構提供的最近一個買賣日的指數信息內容遵照基金份額持有人利益核心原則保持股票基金投資運作，該期內因為標的指數不會再升級等因素可能造成指數值主要表現和相關銷售狀況有所差異，危害長期投資。

6）股票基金成交價與份額凈值產生偏移風險

雖然本基金將通過有效的對沖套利體制使基金認購二級市場交易價錢的折溢價操縱在一定范圍內，但基金認購在證交所的交易價格受供給與需求等多種因素危害，存有有別于份額凈值的情況，即存有價錢折溢價風險。

7）成分券股票停牌風險

標的指數成分券很有可能由于各種原因臨時性而長期股票停牌，產生成分券股票停牌時將面臨如下所示風險性：

①股票基金可能會因沒法及時糾正資產配置而造成追蹤偏離程度和跟蹤誤差擴張。

②股票停牌成分券很有可能以其權重比例、銷售市場股票復牌預估、現錢取代標志等因素的影響本基金二級市場價格的折溢價水準。

③若成分券股票停牌時間比較長，在規定時間內仍未及時買入或賣出的，則其一部分賬款將按照合同約定方法結算（具體見募集說明書“基金份額的認購與贖出”之“申贖明細的內容和文件格式”有關承諾），從而可能會影響投資人的投資損益從而使股票基金造成追蹤偏離程度和跟蹤誤差。

④在特殊情況下，標的指數成分券很有可能大規模股票停牌，股票基金很有可能不能及時售出成分券以獲得足額的滿足條件的贖出溢價增資，從而基金托管人可能會在申贖目錄中設定相對較低的贖回份額限制或者采取中止贖出的舉措，投資人可能面臨沒法贖出或者部分ETF金額的風險性。

8）參照IOPV管理決策IOPV計算誤差風險

中證指數有限公司在股市開市后根據申贖清單和組成證劵內各只證劵實時成交數據，測算基金份額參考凈值（IOPV），并把數值向深圳交易所推送，由深圳交易所對外公布，供投資者買賣交易、認購、賣出股票市場份額時參考。IOPV與實時份額凈值很有可能有所差異，IOPV測算也容易出現不正確，投資者若參照IOPV開展決策可能造成損害，應由投資者自己承擔。

9）投資者認購失敗的風險

如果用戶認購時未能提供滿足條件的認購溢價增資，或是基金托管人依據基金合同的相關規定回絕投資人的認購申請辦理，則投資人的認購申請辦理不成功。

10）投資者贖出失敗的風險

假如投資者明確提出贖回申請時所持有的滿足條件的基金認購過多或無法根據需求提前準備足額的現錢，或是基金投資組合當中具有足額的滿足條件的贖出溢價增資，或是基金托管人依據基金合同的相關規定回絕投資人的贖回申請，則投資人的贖回申請不成功?；鹜泄苋撕苡锌赡芤罁煞秩偸兄到洜I規模轉變等多種因素調節最少申贖企業，從而可能造成投資者按照原最少申贖企業認購持有的基金認購，可能不能按照新的最低申贖企業所有贖出，而只能在二級市場售出或者部分基金認購。

11）基金賣出對價的轉現風險性

本基金賣出溢價增資包含組成證劵、現錢取代、現錢差值等。在組合證劵轉現環節中，因為市場形勢、一部分成分券流動性差等多種因素，投資者轉現之后的價值和贖出時贖回對價的使用價值存在差異，存有轉現風險性。

12）對沖套利風險性

由于證券市場的交易方式與技術管束，對沖套利進行需要一定的時間，因而對沖套利存在一定風險。與此同時，交易一籃子股票和ETF存有沖擊成本和交易費用，因此折溢價在一定范圍內也無法產生對沖套利。此外，當一籃子股票上存在股票漲停、股票跌停、停牌等情況時，股權溢價對沖套利會因為成分券沒法買進而受到影響，折扣率對沖套利會因為成分券沒法售出而受到影響。

13）申贖明細錯漏風險性

假如基金托管人給予的當日申贖明細具體內容出現差錯，包含組成證劵名冊、總數、現錢取代標示、現錢取代比例、取代金額等出差錯，投資者權益將損傷，申贖的正常進行將受到影響。

14）退市風險警示

因本基金不再符合證券交易所上市標準被暫停上市，或者被基金份額持有人大會決定提前結束發售，基金認購無法繼續開展二級市場交易。

15）第三方機構服務項目風險

本基金的多種服務項目委托第三方機構申請辦理，存在以下風險性：

①申贖代理公司因多種原因，造成代理商認購、贖出業務流程受限制、中止或者終止，從而危害對投資申贖服務項目風險。

②登記機構很有可能調節結算制度，對投資基金認購、組成證劵及資金的交易方式產生變化，規章制度調節可能給投資者帶來風險性。一樣風險還可能來自于證劵/期貨交易公司及其它代理公司。

③證劵/期貨交易公司、登記機構、基金管理人及其它代理公司很有可能毀約，造成股票基金或投資人蒙受損失。

16）申贖明細標志設定風險性

基金托管人在開展申贖清單的現錢取代標志設置時，將綜合考慮由此引發的銷售市場對沖套利等行為對基金投資者可能造成的權益危害。但基金托管人無法保證特殊情況下申贖明細標志設定的徹底合理化。

17）基金收益分配后份額凈值小于面值的風險性

當基金收益分配依據股票基金相對性業績基準的超額收益率決定時，根據本基金的特點，本基金收益分配不用以補虧為原則，利潤分配后可能出現份額凈值小于面值的風險性。

18）本基金投資范疇包括資產支持票據，可能會帶來下列風險性：

①信貸風險：股票基金所投入的資產支持票據之借款人發生毀約，或在交易過程中產生交割毀約，或者由于資產支持票據個人信用品質減少造成證劵價格降低，導致股票基金經濟損失。

②利率的風險：銷售市場利率變動也會導致資產支持票據收益率價格的變動，一般而言，假如利率上升，本基金擁有資產支持票據可能面臨價格降低、本錢損害風險，而如果市場利率降低，資產支持票據利息再長期投資可能面臨降低風險。

③利率風險：受資產支持票據市場容量及交易活躍程度產生的影響，資產支持票據可能不能在同一總需求中進行比較大數量買入或賣出，存在一定的利率風險。

④提前償付風險性：借款人可能因為利率變動等因素開展提前償付，從而使得基金財產遭遇再投資風險。

19）項目投資股指風險性

本基金可投資于股指，股指做為金融衍生產品，具備一些獨有的安全風險。項目投資股指主要有以下經營風險、利率風險、基差風險、擔保金風險性、信貸風險、風險管控等。

20）投資國債期貨風險

期貨合約選用擔保金交易規章制度，因為擔保金交易具備金融杠桿性，當相對應時限國債利率發生不好變化時，可能會致使投資者利益受到很大損耗。期貨合約選用每日無負債結算制度，要是沒有在規定時間內補充擔保金，按照規定要被強行平倉，可能給項目投資產生巨大損失。

21）項目投資個股期權風險性

本基金參加股票期權交易以期現套利為主要目標，項目投資個股期權的重要風險性包含價格波動風險、銷售市場利率風險、強行平倉風險性、合同到期風險性、行權不成功風險性、買賣信用風險等。危害股指期貨價格的因素比較多，常常會出現價錢比較大起伏，并且股指期貨有期滿日，不同類型的期貨合約又有著不同的期滿日，若期滿日當日沒做好行權提前準備，期貨合約便會廢止，不會再出現任何使用價值。除此之外，行權失敗和交割毀約都是股票期權交易可能發生的風險性，股指期貨責任方不能在較首日配齊全額資金或證劵用以交割履行合同，會判刑為交割毀約并挨罰，隨之，行權投資人就要面臨行權不成功而失去了交易機會。

22）參加融資和轉融通證券出借業務流程風險

本基金可以根據法律法規的規定參加股權融資，可能出現杠桿風險和對手方資金風險等融資擔保業務特有風險。

本基金可參加轉融通證券出借業務流程，面臨的挑戰包含但是不限于：(1)利率風險：遭遇大額贖回時，可能會因證券出借緣故產生不能及時轉現付款贖出對價的風險性；(2)信貸風險：證券出借對手方可能不能歸還證劵、無法支付相應權益賠償及借券花費風險；(3)經營風險：證券出借后將面臨外借期內沒法妥善處置證券經營風險。

23）存托的投資風險

本基金投資主要包括存托，將面臨存托價錢大幅波動乃至出現明顯虧錢的風險性，及與存托發售體制有關風險，包含存托持有者與境外基本證券發行人股東在訴訟地位、具有支配權等方面存在差別可能引發的風險性；存托持有人在分紅配股、行使表決權等方面獨特分配可能引發的風險性；襯托協議書全自動管束存托持有人的風險性；因各地發售導致存托價格差別及其波動的風險；存托持有者利益被攤低風險；存托退市的風險性；已經在海外上市的前提證券發行人，還在持續信息披露監管上與地區很有可能有所差異風險；海內外法律體系、監管環境差別可能導致的別的風險性。

24）債券回購風險性

債券回購為進一步提升基金組合盈利提供了可能，卻也存在一定的風險。比如：回購交易中，交易對象在復購到期后不能償還或者部分證劵或合同款，導致基金財產損害風險；回購利率超過債卷長期投資而造成的風險性；因為復購實際操作造成投資占比變大，從而變大基金組合風險風險性；債券回購對其基金組合盈利開展擴大的與此同時，也放大基金組合的不確定性（標準偏差），基金組合風險將也會增加；復購比例越高，風險暴露水平也越高，對凈值造成損害的概率就越大。如出現債券回購交割毀約，質押貸款券將面臨被處理的風險性，因處理價錢、總數、方式等的不確定性，可能會對基金財產經濟損失。

（4）本基金法律條文風險收益特征描述與銷售機構基金的風險點評很有可能不一致的風險性

本基金法律條文項目投資章節目錄相關風險收益特征的解釋都是基于投資范圍、股權比例、金融市場基本規律等所做出的簡述性描述，代表著一般銷售市場前提下本基金的長期性風險收益特征。銷售機構(包含銷售機構及別的銷售機構)根據法律法規對該股票基金開展風險評估，不同類型的銷售機構所采用的評估方法也不盡相同，因而銷售機構的安全風險評價和股票基金法律條文中風險收益特征的解釋很有可能存在不同，投資者在選購本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受度與產品風險中間的匹配檢測。

19、基金過往業績并不是預兆在未來主要表現?；鹜泄苋怂芾淼钠渌善被鸬挠⒉粯嫵蓪υ摶饦I績主要表現的保障。投資者在開展決策前，請仔細閱讀本基金的募集說明書、基金合同、資管產品材料概述等披露文檔，了解基金的風險收益特征，并根據自身投資的目的、投資周期、理財經驗、資產情況等分辨本基金是不是以及自己的風險承受度相一致。

20、基金托管人提議股票基金投資者在選擇本基金以前，根據正規方式，如：招商基金在線客服咨詢（4008879555），招商基金企業官網（www.cmfchina.com）或者利用等非銷售銷售機構、深圳交易所網址，對該股票基金進行深入、全面的了解。對其自己的資金情況、投資周期、盈利預期和風險承受度作出客觀性科學合理的評估后，再做出是不是項目投資的決策。投資人應保證在交易本基金后，即使出現短期虧本也不會給自身的正常生活帶來很大的影響。

21、基金托管人報請投資者需注意，因基金認購年底分紅等行為導致份額凈值轉變，始終不變基金風險收益特征，不會降低基金投資風險或提高股票基金長期投資。

22、基金托管人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金財產，但不保證本基金一定賺錢，也不保證最低收益。請投資者正確對待和看待本基金以后可能的收益和風險?；鹜泄苋斯芾砉ぷ鞯钠渌鸬挠粚儆趯υ摶饦I績主要表現的保障?；鹜泄苋颂崾就顿Y者基金投資的“買者自負”標準，在做出決策后，基金運營狀況與凈值轉變導致的投資風險，由投資者自己壓力。

一、此次股票基金開售的相關情況

（一）基金名稱

招商合作中證全指收益品質交易型敞開式指數值證券基金

（二）股票基金通稱

股票基金通稱：招商合作中證全指收益品質ETF

場地通稱：中證紅利品質ETF

基金代碼：159209

（三）股票基金的類別

股票型基金證券基金

（四）基金運作方式

交易型敞開式

（五）股票基金存續期限

經常性

（六）基金認購開售顏值

本基金基金認購開售顏值金額為1.00元。

（七）投資目的

緊密跟蹤標的指數，追尋追蹤偏離程度和跟蹤誤差的小化。本基金力爭將日均追蹤偏離程度的平方根保持在0.2%之內，年化利率跟蹤誤差保持在2%之內。

（八）募資目標

合乎有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構及其法律法規及證監會容許選購證券基金的許多投資者。

（九）基金認購開售組織

1、線下現錢申購銷售組織

招商合作基金管理有限公司

2、線下現錢申購的發售代理公司

具體名單詳細本公告“八、此次開售被告方或中介服務（三）銷售機構 2、線下現錢申購的發售代理公司 ”。

3、線上現錢申購的發售代理公司

具體名單詳細本公告“八、此次開售被告方或中介服務（三）銷售機構 3、線上現錢申購的發售代理公司”。

（十）募資日程安排與股票基金合同生效

本基金自2025年2月24日至2025年3月7日開展開售。投資者可挑選在網上現錢申購和線下現錢申購兩種形式。如深圳交易所對網上現錢申購時長進行了調整，本公司將作出相應調節并立即公示。基金托管人可以根據申購的情況及市場狀況適時調整開售時長，并立即公示。

本基金自基金認購開售之日起3個月，在基金募集市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購總數不得少于200人條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據法律法規和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內聘用法律規定驗資機構驗資報告，在收到匯算清繳報告之日起10日內，向中國證監會申請辦理股票基金登記手續。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續并獲得證監會書面確認之日起，股票基金合同生效；不然基金合同未生效?；鹜泄苋嗽诮拥阶C監會確定文件信息次日對基金合同生效事項予以公告。

基金托管人應先基金募集期間募集的資金存進專業帳戶，在基金募集個人行為結束之前，任何人不得使用。

（十一）募集期貸款利息的處理方法

線上現錢申購、線下現錢認購的合理認購資金在募集資金期內產生的利息，將折算為基金認購歸投資者全部，在其中貸款利息轉金額的具體數額以基金托管人及登記機構記錄為標準。

二、基金申購花費

（一）申購花費

申購費由投資者擔負，認購費率如下表所示：

■

基金托管人申請辦理線下現錢申購時按照以上所顯示利率扣除申購花費。開售代理公司申請辦理在網上現錢申購、線下現錢申購時可以參照以上費率結構，依照不得超過認購份額0.8%的要求收取一定的提成。投資人申請辦理反復現錢認購的，必須按照每一筆申購申請辦理對應的利率級別各自收費。

本基金申購費由申購人擔負，不列入基金資產，主要運用于本基金募集期間產生的市場推廣、市場銷售、工商登記注冊等相關費用。

基金托管人能夠對特定投資者（如養老保險金顧客等）進行線下現錢認購的費率優惠主題活動，詳細基金托管人發布的相關公示。

（二）申購花費計算方法與扣除方法

1、線上現錢申購

根據開售代理公司進行線上現錢申購的投資者，申購以基金認購申請辦理，申購提成、申購額度、貸款利息換算的市場份額的計算公式：

申購提成＝認購價格×認購份額×傭金比率

（若可用固定成本的，申購提成＝固定成本）

申購額度＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）

（若可用固定成本的，申購額度＝認購價格×認購份額＋固定成本）

貸款利息換算的市場份額=貸款利息/認購價格

總認購份額＝認購份額＋貸款利息換算的市場份額

申購提成由開售代理公司扣除，投資者需以現金方式繳納申購提成。

在網上現錢認購的合理申購賬款在募集期產生的利息將折算為基金認購歸基金份額持有人全部，貸款利息和實際的市場份額以登記機構記錄為標準。貸款利息換算金額的測算選用截尾法保存至整數位，小數部分舍棄，舍棄一部分歸于基金財產。

例：某投資者通過某開售代理公司選用現金方式申購100,000份本基金，假定該開售代理公司確定的傭金比率為0.8%，認購資金在募集資金期內產生的利息為2.00元，則需要精心準備的認購資金金額及募資期內貸款利息換算的市場份額測算如下所示：

申購提成＝1.00×100,000×0.8%＝800.00元

申購額度＝1.00×100,000×（1＋0.8%）＝100,800.00元

貸款利息換算市場份額=2.00/1.00=2份

總認購份額＝100,000＋2＝100,002份

即：某投資者通過某開售代理公司選用現金方式申購100,000份本基金，假定該開售代理公司確定的傭金比率為0.8%，認購資金在募集資金期內產生的利息為2.00元，該投資者需準備100,800.00元資產，再加上認購資金在募集資金期內產生的利息換算的市場份額后，一共可以獲得100,002份本基金基金認購。

2、線下現錢申購

根據基金托管人開展線下現錢申購的投資者，申購以基金認購申請辦理，申購花費、申購額度、貸款利息換算的市場份額的計算公式：

申購花費＝認購價格×認購份額×認購費率

（若可用固定成本的，申購花費＝固定成本）

申購額度＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率）

（若可用固定成本的，申購額度＝認購價格×認購份額＋固定成本）

貸款利息換算的市場份額＝貸款利息/認購價格

總認購份額＝認購份額＋貸款利息換算的市場份額

申購花費由基金管理人扣除，投資者需以現金方式繳納申購花費。

線下現錢認購的合理申購賬款在募集期產生的利息將折算為基金認購歸基金份額持有人全部，貸款利息和實際的市場份額以基金管理人的紀錄為標準。貸款利息換算金額的測算選用截尾法保存至整數位，小數部分舍棄，舍棄一部分歸于基金財產。

例：某投資者借助基金托管人選用現金方式申購50,000份本基金，假定認購資金在募集資金期內產生的利息為1.00元，則需要精心準備的認購資金金額及募資期內貸款利息換算的市場份額測算如下所示：

申購花費＝1.00×50,000×0.8%＝400.00元

申購額度＝1.00×50,000×（1＋0.8%）＝50,400.00元

貸款利息換算市場份額＝1.00/1.00＝1份

總認購份額＝50,000＋1＝50,001份

即：某投資者借助基金托管人選用現金方式申購50,000份本基金，假定認購資金在募集資金期內產生的利息為1.00元，該投資者需準備50,400.00元資產，再加上認購資金在募集資金期內產生的利息換算的市場份額后，一共可以獲得50,001份本基金基金認購。

根據開售代理公司開展線下現錢認購的申購數額的計算與根據開售代理公司進行線上現錢認購的申購數額的計算方法同樣。

三、投資人銀行開戶

（一）賬戶設立

投資者申購本基金時需具備深圳市股票賬戶，即在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的深圳市A股帳戶或深圳市證券基金帳戶。

已經有深圳市A股帳戶或深圳市證券基金帳戶的投資者無須再辦理辦理開戶。

未有深圳市A股帳戶或深圳市證券基金帳戶的投資者，需要在申購前持身份證到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的開戶代理公司申請辦理深圳市A股帳戶或深圳市證券基金賬戶辦理開戶。相關設立深圳市A股賬戶和深圳市證券基金賬戶實際流程和方法，請來各開戶行咨詢了解相關規定。

（二）帳戶使用規范

1、深圳市證券基金帳戶只能通過基金份額的在網上現錢申購、線下現錢申購及二級市場交易。

2、如投資者必須通過申贖代理公司參加本基金的認購、贖出，應同時擁有并用深圳市A股帳戶和上海A股帳戶，所以該2個賬戶身份證號碼及名字屬于同一投資者全部，同時要注意投資者用于認購、贖出的深圳交易所個股的代管證劵公司與上海A股賬戶指定交易證劵公司應是同一申贖代理公司，不然不能辦理本基金的申購和贖出。

3、已購過由招商合作基金管理有限公司出任登記機構的基金投資人，它擁有的招商合作基金管理有限公司開放型基金帳戶不得用于申購本基金。

四、在網上現錢認購的程序流程

（一）業務查詢時長：

2025年2月24日至2025年3月7日早上9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日和節假日日不予受理）。

（二）申購辦理手續：

投資人直接由開售代理公司申請辦理申購。

1、設立深圳交易所A股帳戶或證券基金帳戶。

2、在申購前向資金帳戶中存進充足的認購資金。

3、投資人在網上現錢申購步驟、需提交的文件等要遵循代理商開售機構與深圳交易所的相關規定。

五、線下現錢認購的程序流程

（一）銷售組織

1、業務查詢時長：2025年2月24日至2025年3月7日的9:00-16:00（當日16:00以后委托將廢止，需在下一工作中日再次遞交申請，周六、周日、節假日日不受理申請）。

2、申購辦理手續：

（1）投資者通過基金托管人申請辦理線下現錢申購手續時應提交如下所示材料：

1）投資者給予身份證證件原件和復印件；

2）組織投資者提供公司營業執照原件或團本原件和加蓋公章復印件；事業法人、社團組織或其他組織給予民政或主管機構授予的工商登記注冊證書原件及加蓋公章復印件；法人代表委托；業務經辦人有效身份證件原件和復印件（身份證件、軍人證或護照簽證）；

3）深圳交易所A股賬戶或證券基金賬戶（原件及復印件）；

4）蓋金融機構審理章電匯憑證對賬單原件和復印件；

5）填好《招商旗下基金（ETF）網下現金認購申請表》(一式兩份（正本）)；

6）《招商旗下基金（ETF）網下認購業務授權委托書》；

7）《ETF基金網下認購客戶信息登記表》；

8）《ETF基金網下認購投資者風險識別能力和承受能力調查問卷/信息收集表》；

9）我們公司銷售銀行柜臺需要提供的許多相關材料。

（2）投資者應在申請申購申請辦理當日在下午16:30以前，將全額認購資金（含服務費）匯到我們公司指定任一銷售專用賬戶。公司的銷售專用賬戶如下所示：

深圳市銷售帳戶 ---- 帳戶一：

賬戶名稱：招商合作基金管理有限公司－銷售專用賬戶

開戶銀行：招商銀行股份有限責任公司深圳市總公司商務大廈業務部

賬戶：813189188810001

深圳市銷售帳戶 ---- 帳戶二:

賬戶名稱：招商合作基金管理有限公司

開戶銀行：工行深圳分行喜年分行

賬戶：4000032419200009325

深圳市銷售帳戶 ---- 帳戶三:

賬戶名稱：招商合作基金管理有限公司

開戶銀行：中行深圳分行深圳福田分行

賬戶：756257923700

北京市銷售帳戶：

賬戶名稱：招商合作基金管理有限公司－銷售專用賬戶

賬戶：860189209810001

開戶銀行：招行北京分行

上海市銷售帳戶：

賬戶名稱：招商合作基金管理有限公司－銷售專用賬戶

賬戶：216089179510001

開戶銀行：招行上海分行

（3）常見問題：

1）投資人在金融機構填好劃賬憑據時，請注明選購的基金名稱和基金代碼；

2）若投資人的認購資金在申購申請辦理當日16：30以前沒到我們公司指定銷售資產專用賬戶，則是以資產到帳日做為受理申請日（即合理申請辦理日）；

3）投資人在申購時無法使用招商合作私募基金公司的開放型基金帳戶,而應使用深圳交易所A股賬戶或證券基金賬戶；

4）為了確?？蛻糍Y金及時有效進賬，建議投資者將蓋上信貸業務章網上匯款對賬單影印件發傳真至我企業市場營銷部銷售銀行柜臺：（0755）83196360、83199266；

5）投資人如未按照上述要求劃付賬款，導致申購毫無意義的，招商合作基金管理有限公司及直銷網點清算賬戶的開戶行不承擔責任。

（二）開售代理公司

1、業務查詢時長：2025年2月24日至2025年3月7日，實際業務查詢時間按各開售代理機構的規定為準。

2、申購辦理手續：

（1）設立深圳市A股帳戶或證券基金帳戶。

（2）按開售代理機構的要求，在申購前向資金帳戶中存進充足的認購資金。

（3）投資者可根據填好申購委托書，與此同時填好授權委托該開售代理公司代為辦理線下現錢認購的授權委托申請報告。

實際申購辦理手續以各開售代理機構的規定為準。

六、結算與交收

（一）本基金利益由登記機構在開售完成后進行過戶登記。

（二）線上現錢申購、線下現錢認購的合理認購資金在募集資金期內產生的利息，將折算為基金認購歸投資者全部，在其中貸款利息轉金額的具體數額以基金托管人及登記機構記錄為標準。

七、基金驗資報告與股票基金合同生效

（一）基金備案的前提條件

本基金自基金認購開售之日起3個月，在基金募集市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購總數不得少于200人條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據法律法規和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內聘用法律規定驗資機構驗資報告，在收到匯算清繳報告之日起10日內，向中國證監會申請辦理股票基金登記手續。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續并獲得證監會書面確認之日起，股票基金合同生效；不然基金合同未生效?；鹜泄苋嗽诮拥阶C監會確定文件信息次日對基金合同生效事項予以公告。

基金托管人應先基金募集期間募集的資金存進專業帳戶，在基金募集個人行為結束之前，任何人不得使用。

（二）基金合同不可以起效時募集資金的處理方法

假如募資屆滿，未滿足基金備案標準，基金托管人應承擔以下義務：

1、因其固有財產擔負因募資個人行為而引起的債務和花費。

2、在基金募集期限屆滿后30日內退還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期利息。登記機構及開售代理公司將協助基金托管人完成相關資金退回工作中。

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及開售代理公司不可要求酬勞。基金托管人、基金管理人和開售代理公司為基金募集付款之一切花費應當由多方各自承擔。

八、此次開售被告方或中介服務

（一）基金托管人

公司名字：招商合作基金管理有限公司

公司注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號

開設日期：2002年12月27日

注冊資金：rmb13.1億人民幣

法人代表：王小青

辦公地點：深圳市福田區深南大道7088號

手機：（0755）83199596

發傳真：（0755）83076974

手機聯系人：賴思斯

（二）基金管理人

名字：財通證券有限責任公司

居所：浙江杭州市西湖區天目山路 198 號財通雙冠商務大廈東樓

法人代表：章啟誠

手機聯系人：馬堅崗

手機：0571-87839899

發傳真：0571-87830199

成立年限：2003 年 06 月 11 日

組織結構：別的有限責任公司(發售)

注冊資金：rmb46.44億人民幣

存續期限：長期性

（三）銷售機構

1、線下現錢認購的銷售組織

銷售組織：招商合作基金管理有限公司

招商基金銷售在線交易聯系電話

詳細地址：廣東深圳市福田區深南大道7028號時代科技大廈7層招商基金市場營銷部銷售銀行柜臺

手機：（0755）83196359 83196358

發傳真：（0755）83196360

預留發傳真：（0755）83199266

手機聯系人：馮敏

2、線下現錢申購的發售代理公司

暫時沒有?；鹜泄苋丝梢愿鶕嶋H情況變動線下現錢申購的發售代理公司，并予以公告。

3、線上現錢申購的發售代理公司

投資者可直接由下列具備私募投資業務資格及深圳交易所會員資格的證劵公司申請辦理在網上現錢申購業務流程（排列不分先后）：

愛建證券、渤海證券、財達證券、財通證券、財信證券、川財證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創業、東北證券、東方財富網、東方證券、東莞證券、東海證券、光大證券、東興證券、方正證券、高華證劵、國泰君安、銀河證券、國都證券、國海證券、恒泰證券、國開證券、國聯證券、國融證券、國盛證券、光大證券、國投集團證劵、國新證劵、國信證券、國元證券、國泰君安、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、國金證券、華西證券、華鑫證券、河南科進證劵、江海證券、金元證券、開源證券、聯儲證券、中信證劵、南京證券、招商證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源證券、申萬宏源西部、世紀證券、首創證券、太平洋證券、華創證券、萬和證券、萬聯證券、麥高證劵、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財證券、誠通證劵、信達證券、興業證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證劵、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、中投證券、國金證券、中航證券、中金財富、中金證券、中山證券、東方證券、中天證券、中信證券、中信銀行山東省、廣發證券、廣發證券華南地區、中銀證券、中郵證券、中原證券（英文字母順序）。

如理事單位名冊有一定的增加或減少，要以深圳交易所的具體規定為標準。

4、基金托管人可以根據相關法律法規，選擇其他滿足條件的組織代理商開售本基金。

（四）基金份額登記組織

名字：中國證券登記結算有限責任公司

居所：北京西城太平橋街道17號

辦公地點：北京西城太平橋街道17號

法人代表：于文強

手機：（010）50938782

發傳真：（010）50938991

手機聯系人：趙亦清

（五）法律事務所和經辦人員侓師

名字：廣州源泰法律事務所

公司注冊地址：上海浦東新區浦東南路256號光大銀行商務大廈14樓

責任人：廖海

手機：（021）51150298

發傳真：（021）51150398

經辦人員侓師：李奕、張雯倩

手機聯系人：李奕

（六）會計事務所和經辦人員注冊會計

名字：德勤華永會計事務所（特殊普通合伙）

公司注冊地址：上海延安東路222號外灘中心30樓

執行事務合伙人：付建超

手機：021-6141 8888

發傳真：021-6335 0177

經辦人員注冊會計：曾浩、江歐麗

手機聯系人：曾浩、江歐麗

招商合作基金管理有限公司

2025年2月14日

招商合作中證全指收益品質交易型敞開式指數值證券基金

基金合同及募集說明書提示性公告

招商合作中證全指收益品質交易型敞開式指數值證券基金基金合同全篇和募集說明書全篇于2025年2月14日在本公司網址（www.cmfchina.com）和證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布，供股民查看。如有問題撥打我們公司客服熱線（400-887-9555（免長途費））資詢。

本基金管理人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金財產，但不保證本基金一定賺錢，也不保證最低收益。請深入了解本基金的風險收益特征，謹慎作出投入確定。

特此公告。

招商合作基金管理有限公司

2025年2月14日