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突顯依規管控、分類監管 筑起金融市場購買保險防御
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◎編寫 湯立斌
2024年，金融市場堅持不懈從嚴從重管控，銷售市場綠色生態進一步凈化處理。證監會日前舉行的2025年系統工作明確提出，下一步將著力提高監督執法效率和投資者保護水準，突顯依規管控、分類監管，快、準、狠嚴厲打擊違規違紀，切實保障銷售市場“三公”。
業內人士認為，提高監督執法效能的實際含義取決于提高金融市場法制化能力和應急管理體系，完成對違法行為的精確化與對市場監管的有效維護。在組織建設、執法監管、教學服務和風險緩釋的多維驅動下，進一步提升金融市場投資者保護水準，將為高質量發展打下堅實基礎。
中國證監會詳細介紹，2024年，首發上市新申報企業監督檢查、現場督導涉及面大幅度提高到不少于三分之一。著力構建財務舞弊綜合性懲防體系，嚴厲查處欺詐發行、財務舞弊、違規減持、操縱股價等一批大要案，辦理各類案子739件，罰繳金額超過上一年的二倍。新證券法出臺后第一批被告方服務承諾案子落地式，金通靈、美尚生態兩案進到尤其代表人訴訟程序流程。全年度55家公司穩定股票退市。
人民大學國家金融科學研究院吳曉求覺得，發展趨勢金融市場必須配套設施嚴刑峻法，僅有嚴刑峻法，才可以震懾詐騙發售、不實信息公布、操縱股價、內線交易等違法行為?！扒逦仁琴Y本市場核心要點，但有了法制化才會有清晰度，擁有法制化才會有社會發展道德觀念的延續?！眳菚郧笳f。
依據中國證監會2025年系統工作會議部署，中國證監會將堅持懲、防、治多管齊下，進一步完善監督執法體制機制創新，補足金融市場法制建設薄弱點，加強科技創新賦能。突顯依規管控、分類監管，快、準、狠嚴厲打擊違規違紀，既抓早、抓小、抓苗頭，更打大、打惡、打關鍵，提高監督執法的精確性。認真落實金融市場財務舞弊綜合性懲防工作意見，進一步提升財務舞弊等案件線索發覺水平。
中國銀河證券首席經濟學家、科學研究院章俊表明，提高監督執法效率包含健全行政執法體制、豐富多彩行政執法專用工具、推進法制建設等方面。他建議，下一步根據分類監管和風險研判體制，增強對不同種類市場經營主體嚴格監管目的性，并注重管控資源合理配置，提升人才培養和技術手段運用。
投資人是行業立身之本，維護投資者合法權益是金融監管的重要任務。在清華大學法學院專家教授湯欣看起來，上年紫晶存儲案做為證券法修訂后第一例落地式綜合執法被告方服務承諾規章制度的案子，堅持以人民為中心，較高效率地保障了投資者合法權益；金通靈、美尚生態兩案進到尤其代表人訴訟程序流程，持續發揮了對比較嚴重欺詐發行、財務舞弊違法行為的民事訴訟追究責任和警示作用。
湯欣覺得，下面對于尤其代表人訴訟和被告方服務承諾規章制度，在慎重選擇廣泛性實例、依規推動系統化追究責任程序流程前提下，也需要匯總目前工作經驗，到條件成熟時合力發布有關的實施辦法，促使社會經驗與市場預測可以更好的彼此切合。
“2024年，伴隨著投資者保護基金規模擴張、中遠期資產逐漸進入市場，銷售市場解決波動和突發性風險事故能力大幅提升，為投資者提供更加穩定的風險緩釋工具。”在進一步強化投資者保護層面，章俊提議，一方面要逐步完善法規體系，提高標準實行剛度，尤其是在新型行業和數字化金融行業，應該根據行業發展動態優化監管方案；另一方面對違規行為須保持高壓態勢，提升追究責任高效率，產生強大震懾。除此之外，推進投資講座服務項目，擴張投資者保護基金經營規模，搭建多層面救助體制，為投資者提供充分保障。
據了解，中國證監會將出臺中小股東維護各項政策文檔，促進完善尤其代表人訴訟、受害人服務承諾等制度建設。鞏固深化常態退市機制，順暢多元化退出渠道，進一步完善股票退市過程的投資者保護制度建設。
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