云頂科技發展有限公司有關一部分約束性股票回購注銷進行的通知

證券代碼：000409 股票簡稱：云頂高新科技 公示序號：2025-001

云頂科技發展有限公司

有關一部分約束性股票回購注銷進行的通知

我們公司及董事會全體人員確保本公告的內容真實、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

1.公司本次回購注銷2023年A股限制性股票激勵計劃首次授予的3名激勵對象已獲授但還沒有解除限售的限制性股票總計17.00億港元，占此次回購注銷前公司總股本678,440,505股0.0251%，復購資產總額668,896.84元。

2.此次回購注銷結束后，公司總股本由678,440,505股減少至678,270,505股。

3. 2025年1月14日，企業在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完成以上約束性股票回購注銷辦理手續。

4.此次回購注銷部份員工持股計劃事宜符合法律、行政規章、行政法規、行政規章、《云鼎科技股份有限公司章程》《云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激勵計劃（草案）》等的有關規定。

云頂科技發展有限公司（“企業”）于2024年10月11日舉辦企業第十一屆股東會第十七次會議第十一屆職工監事第十二次大會，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許結合公司《云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激勵計劃（草案）》（“此次激勵計劃”）有關規定，回購注銷不會再具有鼓勵資質的3名激勵對象已獲授但還沒有解除限售的17.00億港元員工持股計劃，復購資產為公司發展自籌資金。詳情請見公司在2024年10月12日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）公布的《云鼎科技股份有限公司關于回購注銷部分限制性股票的公告》（公示序號：2024-054）。此次回購注銷事宜已經公司2024年第五次臨時性股東大會審議通過。截至本公告披露日，以上員工持股計劃已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司進行注銷登記，現就詳細情況公告如下：

一、此次激勵計劃已履行相應審批流程和信息公開狀況

（一）2023年11月3日，公司召開第十一屆股東會第七次會議，審議通過了《關于討論審議〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于制定〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激勵計劃管理辦法〉的議案》《關于制定〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理2023年A股限制性股票激勵計劃有關事項的議案》。此次激勵計劃擬授于不得超過1,480億港元員工持股計劃，在其中首次授予1,271億港元員工持股計劃，預埋209億港元員工持股計劃，首次授予價格是3.91元/股，首次授予的激勵對象為134人。

（二）2023年11月3日，公司召開第十一屆職工監事第七次會議，審議通過了《關于討論審議〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于制定〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激勵計劃管理辦法〉的議案》《關于制定〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于核實公司〈2023年A股限制性股票激勵計劃激勵首次授予激勵對象名單〉的議案》。公司監事會對此次激勵計劃的相關事宜展開了審查并提交了核查意見。

（三）2023年12月26日，企業公布了《關于公司2023年A股限制性股票激勵計劃獲得山東能源集團有限公司批復的公告》（公示序號：2023-047），山東能源集團有限責任公司允許公司實施2023年A股限制性股票激勵計劃。

（四）2023年11月6日到2023年11月17日，企業內部將本次激勵對象名單及崗位予以公布。在公示期內，公司監事會未收到任何對此次激勵對象所提出的一切質疑。2023年12月30日，企業公布了《云鼎科技股份有限公司監事會關于2023年A股限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

（五）2024年1月16日，公司召開2024年第一次股東大會決議，審議通過了《關于討論審議〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于制定〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激勵計劃管理辦法〉的議案》《關于制定〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理2023年A股限制性股票激勵計劃有關事項的議案》，并披露了《云鼎科技股份有限公司關于2023年A股限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

（六）2024年1月16日，公司召開第十一屆股東會薪酬與考核委員會2024年第一次會議，審議通過了《關于調整2023年A股限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于向2023年A股限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》，明確2024年1月16日為首次授予日，首次授予激勵對象總數由134人調整至128人，首次授予的限制性股票數量由1,271億港元調整至1,214億港元，授予價格仍然是3.91元/股，并同意將該議案遞交董事會審議。

（七）2024年1月16日，公司召開第十一屆股東會第九次會議和第十一屆職工監事第八次大會，審議通過了《關于調整2023年A股限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于向2023年A股限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司監事會對首次授予相關事宜展開了審查并發表了核查意見。

（八）2024年10月8日，公司召開第十一屆股東會薪酬與考核委員會2024年第三次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予2023年A股限制性股票激勵計劃預留限制性股票的議案》《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，明確2024年10月11日為預埋授予日，授予價格為4.26元/股，向20名激勵對象授于209億港元A股員工持股計劃；與此同時，明確回購注銷3名激勵對象已獲授但還沒有解除限售的17.00億港元員工持股計劃，并同意將這些提案遞交董事會審議。

（九）2024年10月11日，公司召開第十一屆股東會第十七次會議第十一屆職工監事第十二次大會，審議通過了《關于向激勵對象授予2023年A股限制性股票激勵計劃預留限制性股票的議案》《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，職工監事對回購注銷及預埋授于的相關事項展開了審查并發表了建議。

（十）2024年11月13日，公司召開2024年第五次股東大會決議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許回購注銷3名激勵對象已獲授但還沒有解除限售的17.00億港元員工持股計劃。

二、此次回購注銷的情況說明

（一）此次回購注銷的主要原因、總數價格

依據《云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激勵計劃（草案）》

之“第十三章企業/激勵對象產生變動的處理方法”之“二、激勵對象個人基本情況產生變化”的相關規定：“（三）激勵對象因激發、撤職、離休、身亡、缺失民事行為等客觀因素與企業解除或者終止勞務關系時，并未解除限售的限制性股票，由企業按授予價格再加上同時期銀行存款利息回購注銷。（四）激勵對象離職、個人原因被解除勞動合同的，已獲授但還沒有解除限售的限制性股票由公司回購，回購價格為授予價格與復購時企業股票價格的孰低值?！?/P>

因為此次激勵計劃首次授予激勵對象中，1名激勵對象因工作調動與企業解除勞動關系，不再根據公司股權激勵方案中關于激勵對象的相關規定，董事會審議決定取消以上激勵對象資質并回購注銷其已獲授但還沒有解除限售的限制性股票總計9.00億港元，回購價格為授予價格3.91元/股再加上同時期銀行存款利息總和；2名激勵對象因個人原因辭職與企業解除勞動關系，不再根據公司股權激勵方案中關于激勵對象的相關規定，董事會審議決定取消以上激勵對象資質并回購注銷其已獲授但還沒有解除限售的限制性股票總計8.00億港元，回購價格為授予價格3.91元/股。

（二）此次回購注銷的資金總額及由來

企業本次回購員工持股計劃應支付的認購合同款所有為公司發展自籌資金，復購資金總額為668,896.84元。

（三）此次回購注銷驗資報告狀況

中審亞太會計事務所（特殊普通合伙）對此次約束性股票回購注銷事宜展開了檢審并提交了《云鼎科技股份有限公司驗資報告》（中審亞太驗字〔2024〕000064號）。經檢審，截止到2024年12月31日，企業以貨幣形態已支付復購A股員工持股計劃款總計rmb668,896.84元，在其中降低總股本rmb170,000.00元，提升銷售費用4,196.84元，賬戶余額rmb494,700.00元抵減資本公積金。

（四）此次回購注銷完成狀況

經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核后，企業已經在2025年1月14日完成上述約束性股票回購注銷事項。

三、此次回購注銷后公司股權結構變化情況

此次回購注銷部份員工持股計劃結束后，公司總股本由678,440,505股減少至678,270,505股。企業公司股權結構變化情況詳細如下：

企業：股

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四、此次回購注銷對公司的影響

此次回購注銷部份員工持股計劃事宜符合法律、行政規章、行政法規、行政規章、《云鼎科技股份有限公司章程》《云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激勵計劃（草案）》等的有關規定，不存在損害公司及整體股東利益的情形，不會對公司的財務狀況和經營成果造成不利影響，也不會影響此次激勵計劃的繼續執行。

五、備查簿文檔

《云鼎科技股份有限公司驗資報告》（中審亞太驗字〔2024〕000064號）。

特此公告。

云頂科技發展有限公司股東會

2025年1月15日