國電南瑞科技有限責任公司有關2021年限制性股票激勵計劃首次授予第一期開啟暨發售的通知

證券代碼：600406 股票簡稱：國電南瑞 公示序號：臨 2025-006

國電南瑞科技有限責任公司

有關2021年限制性股票激勵計劃首次授予第一期開啟

暨發售的通知

本公司董事會及全體董事確保本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性承當某些及連帶責任。

核心內容提醒：

● 此次股票發行形式為股權激勵計劃股權；股票認購形式為線下，發售股票數為11,818,156股。

此次股票發行商品流通總數為11,818,156股。

● 此次股票發行商品流通日期是2025年1月20日。

國電南瑞科技有限責任公司（下稱“企業”）第八屆董事會第二十七次大會于2024年12月23日舉辦，會議審議通過《關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予及暫緩授予第一期解除限售條件成就的議案》。依據《上市公司股權激勵管理辦法》、企業2021年限制性股票激勵計劃（下稱“此次激勵計劃”）的相關規定，此次激勵計劃首次授予第一個解除限售期開啟標準已造就，企業也為1265名合乎解除限售要求的激勵對象統一辦理解除限售事項。現就相關事宜公告如下：

一、股權激勵方案員工持股計劃準許及執行情況

1、2021年12月8日，企業第七屆董事會第二十五次會議第七屆職工監事第十九次會議審議通過了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的預案》及其他相關提案，職工監事和獨董對激勵計劃發布了建議。

2、2021年12月18日，企業發布了《2021年限制性股票激勵計劃（草案）激勵對象名單》，職工監事對激勵對象名冊出具了核查意見。

3、2021年12月18日，企業發布了《關于2021年限制性股票激勵計劃獲國家電網公司批復的公告》。激勵計劃獲國家電網有限公司審批。

4、2021年12月31日，企業發布了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》，公司在2021年12月20日在企業網站公示了激勵對象名冊，公示時間為2021年12月20日至2021年12月29日。公示期滿，企業未接到與本次激勵計劃擬激勵對象相關的質疑。職工監事對上述事項展開了審查，并發表了核查意見。

5、2022年1月5日，企業2022年第一次股東大會決議決議并獲得了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》及其他相關提案，并公布了《關于2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票的自查報告》。

6、2022年1月5日，企業第七屆董事會第二十七次會議第七屆職工監事第二十次會議審議通過了《關于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。獨董對于此事發布了獨立意見。

7、2022年1月17日，企業實現了2021年限制性股票激勵計劃首次授予登記工作，具體授于總人數1298人，授于數量達到3,361.43億港元。

8、2022年3月10日，企業第七屆董事會第二十九次會議第七屆職工監事第二十二次會議審議通過了《關于向2021年限制性股票激勵計劃暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的議案》。獨董對于此事發布了獨立意見。

9、2022年3月23日，企業實現了2021年限制性股票激勵計劃延緩授于登記工作，具體授于總人數1人，授于數量達到6.08億港元。

10、2022年7月22日，企業第八屆董事會第二次會議和第八屆職工監事第二次會議審議通過了《關于回購并注銷部分2018年和2021年限制性股票激勵計劃已獲授但尚未解鎖的限制性股票及調整回購數量和回購價格的議案》，允許公司回購并注銷已授于未解鎖的限制性股票381,729股，在其中2021年激勵計劃員工持股計劃177,282股。2022年9月27日，企業實現了以上回購注銷工作中。

11、2022年11月21日，企業第八屆董事會第六次會議和第八屆職工監事第六次會議審議通過了《關于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預留部分限制性股票及調整預留授予數量的議案》，允許對預埋授于總數作出調整，同時向合乎授于要求的24名激勵對象授于預埋一部分員工持股計劃60億港元。獨董對于此事發布了獨立意見。

12、2022年12月15日，企業實現了2021年限制性股票激勵計劃預埋授于登記工作，具體授于總人數24人，授于數量達到60億港元。

13、2023年1月3日，企業第八屆董事會第八次會議第八屆職工監事第七次會議審議通過了《關于回購并注銷部分2018年和2021年限制性股票激勵計劃已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，允許公司回購并注銷已授于未解鎖的限制性股票346,125股，在其中2021年激勵計劃員工持股計劃201,405股。2023年3月3日，企業實現了以上回購注銷工作中。

14、2023年8月30日，企業第八屆董事會第十五次會議和第八屆職工監事第十二次會議審議通過了《關于回購并注銷部分2018年和2021年限制性股票激勵計劃已獲授但尚未解鎖的限制性股票及調整回購數量和回購價格的議案》，允許公司回購并注銷已授于未解鎖的限制性股票370,613股，在其中2021年激勵計劃員工持股計劃304,560股。2023年10月26日，企業實現了以上回購注銷工作中。

15、2023年12月25日，企業第八屆董事會第十九次會議第八屆職工監事第十五次會議審議通過了《關于回購并注銷部分2018年和2021年限制性股票激勵計劃已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，允許公司回購并注銷已授于未解鎖的限制性股票208,901股，在其中2021年激勵計劃員工持股計劃113,796股。2024年3月1日，企業實現了以上回購注銷工作中。

16、2024年10月29日，企業第八屆董事會第二十六次會議第八屆職工監事第十九次會議審議通過了《關于回購并注銷部分2021年限制性股票激勵計劃已獲授但尚未解鎖的限制性股票及調整回購數量和回購價格的議案》，允許公司回購并注銷已授于未解鎖的2021年激勵計劃員工持股計劃735,819股。2025年1月3日，企業實現了以上回購注銷工作中。

17、2024年12月23日，企業第八屆董事會第二十七次會議第八屆職工監事第二十次會議審議通過了《關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予及暫緩授予第一期解除限售條件成就的議案》，此次激勵計劃首次授予及延緩授于第一個解除限售期開啟標準已造就，允許企業為1,266名合乎解除限售資質的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售事項，總共解除限售11,840,044股。在其中首次授予第一個解除限售期解除限售11,818,156股。

二、激勵計劃員工持股計劃開啟標準

（一）解除限售日程安排

結合公司《2021年限制性股票激勵計劃》有關規定，此次激勵計劃第一個解除限售期為自授于進行備案之日起36個月后的第一個買賣日起止授于進行備案之日起48個月內的最后一個買賣日當日止，解除限售比例是獲授員工持股計劃總量的1/4。

此次激勵計劃首次授予的限制性股票已經在2022年1月17日進行備案，自2025年1月20日起，此次激勵計劃首次授予的限制性股票進到第一個解除限售期；公司本次激勵計劃首次授予一部分此次解除限售的股票數為11,818,156股，均不超過獲授員工持股計劃數量1/4。

（二）解除限售條件成就表明

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總的來說，結合公司2022年第一次股東大會決議對董事會的受權，股東會覺得此次激勵計劃首次授予第一個解除限售期解除限售標準早已造就。允許公司按照激勵計劃的要求為符合條件的激勵對象申請辦理解除限售相關的事宜。

三、此次解除限售的實際情況

公司本次激勵計劃首次授予一部分此次合乎解除限售的激勵對象共1,265人，可解除限售的限制性股票數量達到11,818,156股，總股本的0.15%，詳情如下：

企業：股

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注：1、以上報表列出工作人員為公司發展在職董事及高管人員，其中華民族定忠、龐臘成、嚴偉所持股份為出任執行董事前榮獲的股權激勵計劃員工持股計劃；猶鋒因崗位變動在任期屆滿前不再擔任公司高管人員，按照相關規定可長期持有它在公司實際任職期具有的限制性股票總數。以上在職及已卸任的董事及高管人員持有的約束性股票解除限售后，將依據《公司法》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第15號一股東及董事、監事、高級管理人員減持股份》等有關法律法規的規定實行。

2、已獲得授于員工持股計劃數量及此次可開啟員工持股計劃總數均是經2021年年度權益分派、2022年本年度權益分派調整總數。

四、此次開啟的限制性股票上市流通安排及公司股權結構變化情況

（一）此次開啟的限制性股票上市流通日：2025年1月20日

（二）此次開啟的限制性股票上市流通總數：11,818,156股

（三）執行董事、高管人員此次解除限售的限制性股票的鎖住和轉讓限定

1、激勵對象為董事、高級管理人員的，它在任職期每一年轉讓股權不能超過其所持可由本公司股份總數的25%；在辭職后六個月內，不能轉讓其持有的本公司股份。

2、激勵對象為董事、高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入股票6個月售出，或在賣出后6個月又買進，從而所得收益還本公司提供的，本董事會將撤回其所得收益。

3、激勵對象為董事、高級管理人員的，若是在任期屆滿前辭職的，理應則在上任時確立的任職期內及任期屆滿后6個月，遵循以下約束性要求：（1）一年轉讓股權不能超過其所持可由本公司股份總數的25%；（2）辭職后六個月內，不能轉讓其所持本公司股份。

4、在此次激勵計劃期限內，假如《公司法》《證券法》等相關法律、政策法規、行政規章和《公司章程》上對董事、高管人員擁有股權轉讓的相關規定出現了改變，則這一部分激勵對象出讓所持有的企業股票必須在轉讓時合乎重新編輯的有關規定。

（四）此次約束性股票解除限售后企業公司股權結構變化情況

企業：股

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五、律師意見

上海東方華銀法律事務所出示法律法規意見認為：國電南瑞具有執行此次限制性股票激勵計劃的主體資格，此次限制性股票激勵計劃首次授予及延緩授于一部分第一期開啟相關的事宜（本法律意見書中通稱“第一期開啟”）事宜已經獲得必需準許和授權，第一期開啟標準已全部造就，第一期開啟分配合乎《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律法規、行政規章及《公司章程》《國電南瑞科技股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃》的相關規定，不會有開展的法律法規阻礙。實際法律服務合同全篇詳細2024年12月24日上海交易所網址（www.sse.com.cn）《上海東方華銀律師事務所關于國電南瑞科技股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予及暫緩授予部分第一期解鎖事項之法律意見書》。

特此公告。

國電南瑞科技有限責任公司

股東會

2025年1月15日