鈞崴電子器件科技發展有限公司首次公開發行股票并在科創板上市網上搖號情況和中標率公示

保薦代表人（主承銷商）：華泰聯合證券有限公司

鈞崴電子器件科技發展有限公司（下稱“鈞崴電子器件”、“外國投資者”或“企業”）首次公開發行股票人民幣普通股（A股）并且在科創板上市（下稱“本次發行”）申請早已深圳交易所（下稱“深圳交易所”）發售審核委員會表決通過，并且已經中國證監會（下稱“中國證監會”）允許申請注冊（證監批準〔2024〕1487號）。

發行人與保薦代表人（主承銷商）華泰聯合證券有限公司（下稱“華泰聯合證券”或“保薦代表人（主承銷商）”或“主承銷商”）共同商定本次發行價錢10.40元/股，本次發行股權數量達到6,666.6700億港元。本次發行價錢不得超過去除最大價格后網下投資者定價的中位值和加權平均值及其去除最大價格后由公開募集方法成立的證券基金、全國社會保障基金、基本養老保險基金、企業年金基金和職業年金基金、合乎《保險資金運用管理辦法》等相關規定的險資和達標境外機構資產價格中位值和加權平均值的孰低值，故保薦代表人有關分公司不用參加本次發行的戰略配售。

本次發行選用向參加戰略配售的投資人定項配股（下稱“戰略配售”）、線下向滿足條件的投資人詢價采購配股（下稱“網下發行”）和線上向擁有深圳市市場非限售A股股份和非限購存托市值的社會發展公眾投資者標價發售（下稱“網上發行”）相結合的方式。

本次發行原始戰略配售發行量為1,000.0005億港元，占本次發行數量15.00%。依據最終決定的發行價，參加本次發行戰略配售的投資人為外國投資者的高級管理人員與骨干員工參加此次戰略配售成立的專項資產管理計劃（下稱“鈞崴電子器件職工資產管理計劃”），最后戰略配售數量達到211.5384億港元，占本次發行數量3.17%，原始戰略配售數量以及最后戰略配售數量差值788.4621億港元回拔至網下發行。

戰略配售回拔后、網上網下回撥機制啟動前，線下原始發行量為4,755.1316億港元，約為扣減最后戰略配售總數后本次發行數量73.66%；在網上原始發行量為1,700.0000億港元，約為扣減最后戰略配售總數后本次發行數量26.34%。最后線下、網上發行總計總數6,455.1316億港元，在網上及線下最后發行量依據在網上、線下回拔情況判斷。

外國投資者于2024年12月30日（T日）運用深圳交易所交易軟件在網上標價原始發售“鈞崴電子器件”A股1,700.0000億港元。

敬請投資者密切關注本次發行的發售步驟、交款等各個環節，并且于2025年1月2日（T 2日）立即執行交款責任：

1、線下獲配投資者應依據《鈞崴電子科技股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市網下發行初步配售結果公告》，按最終決定的發行價與基本配股總數，于2025年1月2日（T 2日）16:00前立即足額繳納新股申購資產。

認購資金應當在規定的時間內全額到帳，未在規定時間內或未按規定足額繳納認購資金的，該配售對象獲配新股上市所有失效。多只新股同一天發行時發生上述情況情況的，該配售對象所有失效。不一樣配售對象同用銀行帳戶的，若認購資金不夠，同用銀行帳戶的配售對象獲配新股上市所有失效。網下投資者好似日獲配多只新股，按照每只新股各自交款。

在網上投資人認購中新股后，應依據《鈞崴電子科技股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市網上搖號中簽結果公告》執行資產交割責任，保證其資金帳戶在2025年1月2日（T 2日）日終有足額的新股申購資產，投資人賬款劃付需遵守投資人所屬券商的有關規定。

線下和線上投資人放棄認購一部分的股權由保薦代表人（主承銷商）承銷。

2、本次發行的股票里，網上發行的個股無商品流通限定及限售期分配，自此次公開發行個股在深交所上市的時候起就可以商品流通。

網下發行部分為占比限購方法，網下投資者理應服務承諾其獲配股票數的10%（向上取整測算）限售期限為自外國投資者首次公開發行股票并上市的時候起6月。即每一個配售對象獲配的股票里，90%的股權無限售期，自此次發行新股在深交所上市買賣的時候起就可以商品流通；10%的股權限售期為6六個月，限售期自此次發行新股在深交所上市買賣的時候起算起。

網下投資者參加基本詢價報價及網下申購時，無需為其管理的配售對象填好限售期分配，一旦價格則視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

戰略配售層面，鈞崴電子器件職工資產管理計劃得到此次配股的證券投資期限為自外國投資者首次公開發行股票并上市的時候起12月，限售期自此次公開發行個股在深交所上市的時候起算起。限售期期滿后，參加戰略配售的投資人對獲配股份的高管增持可用證監會和深圳交易所有關股份減持的相關規定。

3、在出現線下和線上投資人交款認購的股權總數總計不夠扣減最后戰略配售總數后此次發行數量70%時，發行人和保薦代表人（主承銷商）將終止此次新股上市，并針對中斷發售的原因及后面分配開展信息公開。

4、提供可靠定價的網下投資者未參與認購或是得到基本配股的網下投資者未能及時足額繳納申購款，將被視為毀約并要承擔賠償責任，保薦代表人（主承銷商）將違約情況報中國證券業協會辦理備案。網下投資者或者其管理工作的配售對象在證交所股市各大板塊的違反規定頻次分類匯總。配售對象被采取不得參加網下詢價和配股業務流程、納入限制名單期內，該配售對象不得參加證交所各銷售市場版塊相關業務的網下詢價和配股業務流程；網下投資者被采取不得參加網下詢價和配股業務流程、納入限制名單期內，其所管理的配售對象均不得參加證交所各銷售市場版塊相關業務的網下詢價和配股業務流程。

線上投資人持續12個月總計發生3次中簽后未全額交款的情形時，自結算參與人最近一次申請其放棄認購的之日起6月（按180個自然日計算，含隔日）內不得參加新股上市、存托、可轉債、可交換公司債券網上搖號。放棄認購次數依照投資人具體舍棄認購新股、存托、可轉債與可交換公司債券的頻次分類匯總。

一、網上搖號狀況

主承銷商依據深圳交易所提供的信息，對此次網上發行合理認購情況進行統計分析，此次網上定價發行合理認購總戶數為11,886,115戶，合理認購股票數為133,283,258,500股。新股配號數量266,566,517個，新股配號開始號為000000000001，截至號為000266566517。

二、回撥機制執行、發售結構與在網上發行中簽率

依據《鈞崴電子科技股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市發行公告》發布的回撥機制，因為在網上基本合理認購倍率為7,840.19168倍，超出100倍，發行人和主承銷商決定啟動回撥機制，對線下、網上發行規模進行控制，將扣減最后戰略配售一部分后本次發行數量20.00%（向上取整至500股整數，即 1,291.0500億港元）由線下回拔至在網上。回撥機制啟動時，線下最后發行量為 3,464.0816億港元，約為扣減最后戰略配售總數后本次發行數量53.66%，在網上最后發行量為2,991.0500億港元，約為扣減最后戰略配售總數后本次發行數量46.34%?；匕魏蟠舜卧诰W上發行中簽率為0.0224413031%，合理認購倍率為4,456.06922倍。

三、網上搖號搖簽

發行人與主承銷商定為2024年12月31日（T 1日）早上在深圳羅湖區深南東路5045號深業核心311室進行搖號申請搖簽，并將于2025年1月2日（T 2日）在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》、經濟發展參考網（www.jjckb.cn）、中國期貨市場新聞（www.financialnews.com.cn）、中國日報網（cn.chinadaily.com.cn）及其巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上公布網上搖號中簽結果。

外國投資者：鈞崴電子器件科技發展有限公司

保薦代表人（主承銷商）：華泰聯合證券有限公司

2024年12月31日