泓德優選啟鑫混合型證券投資基金基金認購開售公示

[重要提醒]

1、泓德優選啟鑫混合型證券投資基金（下稱“本基金”）的募資已獲得中國證監會（下稱“證監會”）2024年9月4日證監批準[2024]1254號文準許申請注冊，證監會對該基金募集的注冊并不說明其對于本基金的使用價值和利潤作出實質分辨或保證，都不說明投向本基金沒有風險。證監會錯誤基金投資價值及行業前景等作出實際性分辨或是確保。

2、本基金是契約型開放式證券基金。

3、本基金的管理員和登記機構為泓德基金管理有限公司（下稱“我們公司”），基金管理人為國泰君安證券股份有限公司。

4、本基金基金認購分成A類及C類不一樣的類別。A類基金份額就是指投資人申購/認購時繳納申購/申購費，而不在本類型基金財產中記提基金管理費的基金認購；C類基金份額就是指投資人申購/認購時免收申購/申購費，可是卻本類型基金財產中記提基金管理費的基金認購。本基金C類基金份額的基金管理費年費率為0.40%。

5、本基金募集期為2025年1月6日至2025年1月17日，通過各基金代銷機構網址/服務網點或者按基金托管人、銷售機構所提供的多種方式公開發售。基金托管人可綜合性一些情況對銷售安排及募集期等其它相關事宜做適時調整。

6、投資人欲選購本基金，需設立我們公司基金開戶。本基金銷售機構及特定銷售點與此同時給投資者申請辦理設立基金開戶的手續。投資人的開戶和申購申請辦理可以同時申請辦理。除法律法規另有規定的，一個股民只有設立和使用一個基金開戶。

7、申購期內單獨投資人的總計申購額度沒有上限限定，但相關法律法規、證監會另有約定的除外。

8、投資人申購賬款在募集資金期內產生的利息折合成基金認購計入投資人基金開戶，實際市場份額以股票基金登記機構的登記為標準。

9、投資人在募資期限內可多次申購，申購申請辦理一經審理不可撤消。銷售點對申請的審理并不表示對該申請的成就確定，辦理的取得成功確定要以股票基金登記機構的登記確定為標準?；鹜泄苋藨攲δ假Y階段的單獨投資人的總計申購額度進行監管。

10、如本基金單獨投資人總計認購的基金認購數達到或者超過基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對該投資人的申購申請辦理進行監管。基金托管人接納某筆或者某些申購申請辦理有可能造成投資人變向避開上述情況50%占比標準的，基金托管人可以拒絕該等全部或者部分申購申請辦理。投資人認購的基金認購數以股票基金合同生效后登記機構確認為標準。

11、本公告僅對該股票基金發行的相關事項和規定予以說明，投資人欲了解本基金的具體情況，請參考《泓德智選啟鑫混合型證券投資基金招募說明書》；本基金的基金協議、募集說明書及本公告將同時發布在基金管理人的網址（www.hongdefund.com）和證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。

12、募資期限內，本基金還可能新增加或改變銷售機構，敬請留意最近基金管理人的網址（www.hongdefund.com），或撥打基金托管人客戶服務熱線資詢。

13、投資人撥打基金托管人客戶服務熱線（4009-100-888）或各銷售機構熱線電話掌握申購事項。

14、風險防范：本投資基金于金融市場，凈值會因金融市場起伏等多種因素造成起伏，投資人依據持有的基金認購享有基金收益率，與此同時承擔法律責任經營風險。投資人在項目投資本基金前，應充分了解本基金的產品特性，綜合考慮自已的風險承受度，理性判斷銷售市場，并要擔負私募投資中存在的各類風險。

本私募投資中可能遇到的風險性包含但是不限于：因總體政冶、經濟發展、當今社會等外部環境對股票市場價錢造成影響所形成的系統風險，某些證劵獨有的非系統風險，利率的風險，本基金所持有的固收種類毀約所帶來的信貸風險，因為基金份額持有人持續很多賣出股票所產生的利率風險，基金托管人在股權投資基金執行中產生的股權投資基金風險等。

本基金為混合基金，其長期預估風險和預期收益率高過債券基金、貨幣型基金。當本基金擁有特殊財產且存在或潛在大額贖回申報時，基金托管人履行相應操作后，能夠開啟側袋體制，具體詳見基金合同和募集說明書的相關章節目錄。側袋機制實施期內，基金托管人將會對股票基金通稱開展獨特標志，并不是申請辦理側袋賬戶的申贖。請基金份額持有人認真閱讀相關知識并關注本基金開啟側袋體制時候的特定風險。

本基金可投資中國依規首發上市的存托，凈值可能會受到存托的海外基礎證券價格調整危害，與存托的海外基礎證券、海外基礎證券的投資者及海內外交易方式有關風險很有可能直接和間接成為本基金的風險。實際風險性詳細募集說明書“風險揭示”一部分。

本基金可以根據投資建議必須或市場環境的變化，會將一部分基金財產投向存托或者選擇不把基金財產投向存托，基金財產并不是必定項目投資存托。

本基金可投資股指，股指存在一定的基差風險、合同種類差別導致風險、擔保物風險和衍生產品模型風險等。實際風險性詳細募集說明書“風險揭示”一部分。

本基金可投資期貨合約，期貨合約做為金融衍生產品，存在一定的經營風險、利率風險、基差風險、擔保金風險性、信貸風險與風險管控等。實際風險性詳細募集說明書“風險揭示”一部分。

本基金可投資資產支持票據，將面臨因債券收益率的改變所帶來的價錢異常波動風險及再投資風險，并且遭遇因基礎資產或證劵發行主體資信情況惡變所導致的資信評級降低乃至期滿不可以履行合約開展兌現風險。實際風險性詳細募集說明書“風險揭示”一部分。

基金過往業績并不是預兆在未來主要表現，基金托管人管理工作的其他基金的盈利也不構成對該基金業績主要表現的保障。

基金托管人按照盡職盡責、誠實信用原則、慎重勤懇的原則管理和應用基金資產，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。

創業有風險，投資人在項目投資本基金以前，請仔細閱讀本基金的募集說明書、基金合同和資管產品材料概述等披露文檔，獨立分辨基金投資使用價值，自行作出決策，自己承擔經營風險，慎重作出決策。

基金托管人提醒投資者基金投資的“買者自負”標準，在投資者做出決策后，基金運營狀況與凈值轉變導致的投資風險，由投資人承擔。

15、本公告解釋權歸基金托管人全部。

一、基金募集的相關情況

1、基金名稱

基金名稱：泓德優選啟鑫混合型證券投資基金

股票基金通稱：泓德優選啟鑫混和

基金代碼：A類021965；C類021966

2、基金種類

混合型證券投資基金

3、基金運作方式

契約型開放式

4、股票基金存續期限

經常性

5、基金認購原始顏值

1.00人民幣

6、投資范圍

本基金投資范疇關鍵包括國內依規發售上市的股票（含電腦主板、創業板股票以及他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托）、債卷（包含國債券、央票、債券投資、公司債券、企業債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、公開發行次級債券、政府扶持組織債卷、政府扶持債卷、地方政府債、可轉債（含可分離交易可轉債）、可交換債券、證劵公司短期公司債券等）、資產支持票據、債券回購、存款（包含協議存款、存定期及其它存款）、同業存單、政策性金融債、股指、期貨合約及其法律法規及證監會容許基金投資的別的金融衍生工具（但必須符合證監會有關規定）。

如法律法規及監管部門之后容許私募投資于其他品種，基金托管人在履行適度操作后，能夠將其作為投資范圍，其股權比例遵照到時候高效的法律法規及有關規定。

股票基金的投資組合比例是：

本投資基金于股票資產（含存托）占基金資產的比例是60%-95%。每個交易日日終在扣除股指和國債期貨合約需要繳納的保證金后，本基金擁有現金或到期還款日在一年以內債券不少于基金資產凈值的5%，當中現錢不包含結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

假如法律法規及證監會變動投資產品的投入比例限制，基金托管人在履行適度操作后，可以調節以上投資產品的股權比例。

7、募資總體目標

本基金的最少募資市場份額金額達2億份，最少募資總金額2億人民幣。

8、開售目標

本基金的開售目標為符合有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、合格境外機構投資者和rmb合格境外機構投資者及其法律法規及證監會容許選購證券基金的許多投資人。

9、銷售機構

本基金的銷售機構為銷售機構及基金托管人指定別的銷售機構，詳細本開售公示“七、此次開售當事人和中介服務”中“（三）銷售機構”。如此次募資期內，新增加或改變銷售機構，敬請投資者注意最近基金管理人的網址（www.hongdefund.com），或撥打基金托管人客戶服務熱線資詢。

10、基金募集期

本基金募集期為2025年1月6日至2025年1月17日；如果需要增加，一般不超過自基金認購開售之日起的3月。

基金托管人可以根據認購的狀況適當增加開售時長，但一般不超過法律規定募集期；與此同時也可以根據申購和市場狀況提早結束開售，如出現這類情況，基金托管人可能另行公告。此外，遇有緊急事件，之上基金募集期安排也可以適當調節。

二、開售方法及相關規定

（一）申購以額度申請辦理。投資人申購基金認購時，必須按銷售機構要求的形式全額的交貨申購賬款。投資人在募資期限內可以多次申購本基金認購，A類基金份額的認購費按每一筆A類基金份額申購申請辦理單獨計算，申購申請辦理一經審理不可撤消。

（二）在基金募集期內，投資者通過銷售組織申購本基金基金認購，初次申購最少總金額100元（含認購費，相同），增加認購單筆最少申購總金額100元；通過一些銷售機構申購本基金基金認購，初次申購最少總金額100元，增加認購單筆最少申購總金額100元。銷售機構另有規定的除外，從其規定。申購期內單獨投資人的總計申購額度沒有上限限定，但相關法律法規、證監會另有約定的除外。

（三）針對T日交易期限內辦理的申購申請辦理，登記機構將于T 1日前（含T 1日）就申請實效性進行核對，投資者應在T 2日后（包含該日）到正規的銷售點銀行柜臺或者以銷售機構所規定的方法查看申購申請辦理有效性的確定狀況。銷售機構對申購辦理的審理并不等于該申請一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購確認以登記機構的確認結果為準。針對申購申請及認購份額確認狀況，投資者應立即查看并妥當履行合法權益。

（四）投資人在募資期限內可多次申購，已受理的申購申請辦理不可以注銷?；鹜泄苋藢蝹€投資人總計申購基金份額的比例為或者超過50%，或出現變向避開50%市場集中度情況的，基金托管人應當對該等申購申請辦理進行部分確定或拒不接受該等申購申請辦理。投資人認購的基金認購數以股票基金合同生效后登記機構確認為標準。

（五）申購款項的退回：若投資人的申購申請辦理被或者部分確定為失效，基金托管人應該將無效申請一部分相對應的申購賬款退給投資人。

（六）基金費率

1、投資人在申購A類基金份額時要繳納認購費。本基金A類基金份額的認購費率依照申購額度下降，即申購額度越多，所適用的認購費率越小。C類基金份額免收認購費。

本基金A類基金份額對通過基金托管人銷售銀行柜臺申購本基金A類基金份額的養老保險金顧客執行特殊認購費率，養老保險金顧客主要包括基本上養老保險基金與依法成立的養老規劃籌資資金和項目投資運營收益產生補充養老保險基金等，主要包括：

（1）全國社會保障基金；

（2）能夠股權投資基金的區域社?；穑?/P>

（3）年金單一計劃以及集合計劃；

（4）年金聯合會委托的特定客戶資產管理方案；

（5）年金養老金產品；

（6）個體稅收遞延型養老保險產品等商品；

（7）養老目標基金；

（8）職業類型年金計劃。

如未來發生經養老保險基金監督機構認同的新的養老保險基金種類，基金托管人將于募集說明書升級時或公布臨時性公示將其作為養老保險金顧客范疇，并按相關規定執行適度程序流程。

A類基金份額實際認購費率如下表所示：

■

2、本基金認購費由申購A類基金份額的投資人擔負，認購費不列入基金資產，主要運用于股票基金的市場推廣、市場銷售、清算交收等募資期間發生的相關費用。

3、投資人在基金募集期內可以多次申購基金認購，A類基金份額的認購費按每一筆A類基金份額申購申請辦理單獨計算。申購申請辦理一經審理不可撤消。

（七）認購份額計算

本基金每一份基金份額的原始顏值金額為1.00元，按原始顏值開售。

1、本基金A類認購份額計算方法如下所示：

（1）申購花費可用占比利率時，認購份額計算方法如下所示：

凈申購額度=申購額度/（1＋認購費率）

申購花費＝申購額度－凈申購額度

認購份額＝（凈申購額度＋認購資金貸款利息）/基金認購原始顏值

（2）申購費用為固定不動額度時，認購份額計算方法如下所示：

申購花費＝固定不動額度

凈申購額度=申購額度－申購花費

認購份額＝（凈申購額度＋認購資金貸款利息）/基金認購原始顏值

2、本基金C類基金份額的認購份額計算方式如下所示：

認購份額＝（申購額度＋認購資金貸款利息）/基金認購原始顏值

3、申購合理市場份額數的計算依照四舍五入方式，保存至小數點后兩位，從而偏差產生的收益或損失由基金資產擔負。

例一：某投資人（非養老保險金顧客）項目投資1,000.00元申購本基金A類基金份額，可用認購費率為1.20%，假定這1,000.00元在募資期內產生的利息為0.46元，則該可獲得的A類基金份額測算如下所示：

凈申購額度=1,000.00/（1 1.20%）=988.14元

申購花費=1,000.00-988.14=11.86元

認購份額=（988.14 0.46）/1.00=988.60份

即投資者投資（非養老保險金顧客）1,000.00元申購本基金A類基金份額，假定此筆資金募資期內產生的利息為0.46元，一共可以獲得988.60份A類基金份額。

例二：某養老保險金客戶通過本基金管理人的銷售銀行柜臺項目投資1,000.00元申購本基金A類基金份額，可用認購費率為0.12%，假定這1,000.00元在募資期內產生的利息為0.46元，則該可獲得的A類基金份額測算如下所示：

凈申購額度=1,000.00/（1 0.12%）=998.80元

申購花費=1,000.00-998.80=1.20元

認購份額=（998.80 0.46）/1.00=999.26份

即養老保險金客戶通過本基金管理人的銷售銀行柜臺項目投資1,000.00元申購本基金A類基金份額，假定此筆資金募資期內產生的利息為0.46元，一共可以獲得999.26份A類基金份額。

例三：某投資者投資1,000.00元申購本基金C類基金份額，假定這1,000.00元在募資期內產生的利息為0.46元，則該可獲得的C類基金份額測算如下所示：

認購份額=（1,000.00 0.46）/1.00=1,000.46 份

即該投資者投資 1,000.00元申購本基金C類基金份額，假定這1,000.00元在募資期內產生的利息為0.46元，再加上募資期內貸款利息轉市場份額后一共可以獲得1,000.46份C類基金份額。

三、投資者的開戶與申購程序流程

（一）銷售組織

基金托管人銷售銀行柜臺、電子交易系統及官方微信平臺審理投資者的開戶與申購申請辦理。

1、審理銀行開戶及認購的時長

（1）銷售銀行柜臺

①銀行開戶審理時長：正常交易日（9:00至17:00）；

②申購審理時長：申購期內（周六、周日和節假日日不予受理）9:30至17:00。

（2）電子交易系統（www.hongdefund.com）及官方微信平臺（hdfund）

①銀行開戶審理不受時間限定（非買賣時間內的開戶資料視作下一個買賣日的申請受理）；

②申購審理時長：申購期內17:00前（T日17:00之后及周六、周日、節假日日的申購申請辦理視作下一買賣日的申請受理）。

2、投資者辦理設立基金開戶

（1）到基金托管人銷售柜臺辦理設立基金開戶申報時必須提交下列材料：

①投資人本人身份證件原件及正反面復印件并簽字；

②存款賬戶原件和復印件并簽字；

③投資人交易中心A股賬戶或證券基金賬戶影印件（需設立中登帳戶時進行）；

④投資人開戶券商營業部的交易單元號（需設立中登帳戶時進行）；

⑤自己簽字蓋章的《賬戶類業務申請表（個人）》一式兩份；

⑥仔細的讀好并簽名蓋章的《公募基金直銷柜臺風險揭示書》、《個人投資者風險測評問卷》；

⑦《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》；

⑧我們公司銷售中心以保守的標準認為需要所提供的其他資料及/或有效證件。

合格投資者填補證明文件：

①資產不少于500萬證明及近3年本人年平均不少于50萬元的收入證實；

②2年及以上證劵、投資等投資經歷證明及2年及以上金融產品設計、項目投資的工作經歷或職業資格證。

（2）在電子交易系統及官方微信平臺申請辦理設立基金開戶時要提前準備下列材料：

①投資者有效身份證件信息內容（身份證件）；

②基金托管人開通了適用網絡交易的借記卡及網上銀行機器設備。

3、投資者申購

（1）到基金托管人銷售柜臺辦理申購申報時應提交下列材料：

①投資者本人有效身份證正本，同時提供正反面復印件（需簽字）；

②蓋上金融機構審理章銀行轉帳電匯憑證回單控原件和復印件；

③填妥然后由投資者蓋章的《交易類業務申請表》；

④銷售組織所規定的原材料。

（2）在基金托管人電子交易系統及官方微信平臺申請辦理申購申報時憑支付密碼及網上銀行機器設備申請辦理。

4、認購資金的劃轉

（1）投資者在基金托管人銷售銀行柜臺申請辦理申購股票基金時拒絕接受現錢申購，申請辦理申購前應將全額資產以網上匯款方法由銀行匯到泓德基金管理有限公司銷售清算賬戶，賬號信息如下所示：

A）招行

銀行賬戶：110915392310306

賬戶名稱：泓德基金管理有限公司

開戶銀行：招行北京西三環分行

大額支付號：308100005133

B）建設銀行

銀行賬戶：11001007300059666888

賬戶名稱：泓德基金管理有限公司

開戶銀行：建設銀行股份有限公司中關村支行

大額支付號：105100005027

投資者所填報的單據在匯款用途中必須標明選購的基金名稱和基金代碼，以確保申購期內每一個買賣日17:00前到帳。投資者如未按照上述要求劃付，導致申購毫無意義的，泓德基金管理方法有限公司及銷售銀行柜臺清算賬戶的開戶行不承擔責任。

（2）投資者在基金托管人電子交易系統及官方微信平臺申購股票基金時，以線上支付方式或匯錢付款方式進行資金撥付。

5、常見問題

（1）每一個投資者在同一個注冊登記機構只有開設一個基金開戶；

（2）投資者T日遞交開戶資料后，可在T 2日后（包含T 2日，遇有非工作中日營業網點不辦公室則延期）到基金托管人銷售銀行柜臺查詢記錄，或者通過基金托管人客服中心、在網上賬號查詢信息查詢系統；

（3）投資者T日遞交申購審核后，可在T 2日后（包含T 2日，遇有非工作中日營業網點不辦公室則延期）到基金托管人銷售銀行柜臺查看申購審理狀況，或者通過基金托管人客服中心、在網上賬號查詢信息查詢系統。申購確定結論可在股票基金合同生效后至基金托管人銷售銀行柜臺查看，或者通過基金托管人客服中心、在網上賬號查詢信息查詢系統；

（4）投資者申請辦理申購股票基金時拒絕接受現錢，投資者務必事先在用以申購基金借記卡/銀行存折中存進足額的認購資金；

（5）投資者申購基金申請需在發布的投資者申購期限內申請辦理；

（6）特定銀行帳戶是指個人投資人設立基金開戶時預留做為贖出、年底分紅、退款銀行結算賬戶，銀行賬戶名稱務必同投資者基金開戶的賬戶名稱一致；

（7）投資者需填寫的表格可以登錄基金托管人官網-顧客服務-下載專區，開展自行打印。

（二）別的銷售機構

投資者在別的銷售機構設立基金開戶及申購辦理手續以各別的銷售機構的規定為準。

四、機構投資者的銀行開戶與申購程序流程

（一）銷售組織

基金托管人銷售銀行柜臺可審理投資者銀行開戶與申購申請辦理。

1、審理設立基金開戶及申購時長

申購期內（周六、周日和國定假期日不予受理）9:30至17:00。

2、投資者辦理設立基金開戶時應提交下列材料：

（1）乘載統一社會信用代碼的營業執照副本復印件加蓋單位公章；

（2）法人代表、受權經辦人員有效身份證影印件加蓋單位公章；

（3）銀行開立賬戶證明復印件加蓋單位公章；

（4） 《賬戶類業務申請表》一式兩份（機構投資者蓋章及法人代表名章）；

（5）《直銷柜臺遠程委托服務協議書（機構）》一式兩份（選用傳真件或電子郵件方法買賣交易機構投資者需要填寫，合同書上蓋章及法人代表名章）；

（6）《預留印鑒卡》一式兩份（機構投資者蓋章）；

（7） 《基金業務授權委托書（機構）》一式兩份（機構投資者蓋章及法人代表蓋章）；

（8）《機構投資者風險測評問卷》、《公募基金直銷柜臺風險揭示書》（機構投資者蓋章或銀行預留印鑒）；

（9）《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》蓋上銀行預留印鑒章；

（10）《泓德基金非自然人客戶受益所有人盡職調查表》以及相關就職表明，加蓋單位公章；

（11）我們公司銷售中心以保守的標準認為需要所提供的其他資料及/或有效證件。

注：

①若有大股東，還需提供加蓋公章大股東有效身份證件影印件；

②若為合伙制企業方式，給予加蓋公章企業合伙人名冊及加蓋公章各合作伙伴身份證證件證實；

③若為QFII機構投資者，給予加蓋公章《合格境外機構投資者證券投資業務許可證》影印件；

④如果在商品為名銀行開戶，需此外給予：

a．對年金、結合資產類型，在銀行開戶所需材料的基礎上增加：社會保險管理局“企業年金計劃確認書”（如函中并沒有詳細描述基金托管人與投管人員信息內容，還應提供對基金托管人和投管人受權或是托管合同及投管協議等對應的文檔）。和產品批復的創立表明；年金監督機構職業資格證（年金銀行開戶身份證號碼為分紅保險法人代碼，原材料蓋公章）；

b．證劵公司集合資產管理計劃銀行開戶時還需提供中國證監會開具的證劵公司獲得客戶資產管理業務資格的證明材料及集合資產管理計劃根據中國證監會審批的書面文件復印件（原材料蓋公章）；

c．期貨公司資管產品銀行開戶時還需提供加蓋公章營業許可證復印件和開設信托的證明材料影印件（合同和別的書面文件，原材料蓋公章）；

d．保險公司保險商品開立能還需提供中國保險監督管理委員會險資運用管控機構出具的保險公司投資人設立證券賬號確認書影印件（原材料蓋公章）。

金融企業合格投資者填補證明文件

運營金融業業務許可證、私募基金管理人備案材料及個人身份證明。

非銀行合格投資者填補證明文件

近期1年末凈資產不少于2000萬且近期1年底資產不少于1000萬余元并且具有2年及以上證劵、股票基金、期貨交易、金子、外匯交易等投資經歷的證明文件。

3、投資者申請辦理申購申報時應提交下列材料：

（1）填妥的《交易類業務申請表》，加蓋銀行預留印鑒；

（2）蓋上金融機構審理公章的網上匯款憑據回單控正本；

（3）投資者授權委托經辦人員身份證件原件和正反面復印件。

4、認購資金的劃轉

投資者在基金托管人銷售銀行柜臺申請辦理申購股票基金時拒絕接受現錢申購，申請辦理申購前應將全額資產以網上匯款方法由銀行匯到泓德基金管理有限公司銷售清算賬戶，賬號信息如下所示：

A）招行

銀行賬戶：110915392310306

賬戶名稱：泓德基金管理有限公司

開戶銀行：招行北京西三環分行

大額支付號：308100005133

B）建設銀行

銀行賬戶：11001007300059666888

賬戶名稱：泓德基金管理有限公司

開戶銀行：建設銀行股份有限公司中關村支行

大額支付號：105100005027

投資者所填報的銀行轉賬單據在匯款用途中必須標明選購的基金名稱和基金代碼，以確保在申購期內每一個買賣日17:00前到帳。投資者如未按照上述要求劃付，導致申購毫無意義的，泓德基金管理方法有限公司及銷售銀行柜臺清算賬戶的開戶行不承擔責任。

5、常見問題

（1）投資者T日遞交設立基金開戶審核后，可在T 2日后（包含T 2日）根據基金托管人銷售銀行柜臺查看確定結論，或者通過基金托管人客服中心、在網上賬號查詢信息查詢系統；

（2）投資者T日遞交申購審核后，可在T 2日（包含T 2日，遇有非工作中日營業網點不辦公室則延期）根據基金托管人銷售銀行柜臺查看申購接納狀況，或者通過基金托管人客服中心、在網上賬號查詢信息查詢系統。認購份額確定結論可在股票基金合同生效后由基金托管人銷售銀行柜臺查看，或者通過基金托管人客服中心、在網上賬號查詢信息查詢系統；

（3）投資者申購基金申請需在發布的投資者申購期限內申請辦理；

（4）投資者申請辦理申購股票基金時拒絕接受現錢，投資者務必事先在用以申購基金借記卡/銀行存折中存進足額的認購資金；

（5）投資者需填寫的表格可以登錄基金托管人官網-顧客服務-下載專區，開展自行打印；

（6）銷售交易規則客戶程序《泓德基金直銷柜臺業務指南》。

（二）別的銷售機構

投資者在別的銷售機構設立基金開戶及申購辦理手續以各別的銷售機構的規定為準。

五、結算與交收

1、股票基金合同生效前，投資人的申購賬款只有存進專業帳戶，任何人不得使用。申購賬款在募集資金期內產生的利息將折算為基金認購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息所轉市場份額以股票基金登記機構記錄為標準。

2、本基金利益備案由股票基金登記機構在基金募集完成后進行。

六、基金驗資報告與股票基金合同的生效

本基金自基金認購開售之日起3個月內，在基金募集市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購總數不得少于200人條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據法律法規和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內聘用法律規定驗資機構驗資報告，在收到匯算清繳報告之日起10日內，向中國證監會申請辦理股票基金登記手續。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續并獲得證監會書面確認之日起，股票基金合同生效；不然基金合同未生效。基金托管人在接到證監會確定文件信息次日對基金合同生效事項予以公告?；鹜泄苋藨然鹉技陂g募集的資金存進專業帳戶，在基金募集個人行為結束之前，任何人不得使用。

假如募資屆滿，未滿足基金備案標準，基金托管人應承擔以下義務：

1、因其固有財產擔負因募資個人行為而引起的債務和花費；

2、在基金募集期限屆滿后30日內退還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期利息；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷售機構不可要求酬勞。基金托管人、基金管理人和銷售機構為基金募集付款之一切花費應當由多方各自承擔。

七、此次開售當事人和中介服務

（一）基金托管人

名字：泓德基金管理有限公司

公司注冊地址：青海省拉薩柳梧新區北京大道柳梧城投大廈A-1206-1

辦公地點：北京西城德勝門外大街125號

法人代表：張茂曉

成立年限：2015年3月3日

手機：4009-100-888

發傳真：010-59850195

手機聯系人：童杉達

（二）基金管理人

名字：國泰君安證券股份有限公司

居所：我國（上海市）自貿區商城路618號

辦公地點：上海市靜安區新閘路669號19樓

法人代表：朱健

手機聯系人：叢艷

聯系方式：021-38677336

（三）銷售機構

1、銷售組織

名字：泓德基金管理有限公司

公司注冊地址：青海省拉薩柳梧新區北京大道柳梧城投大廈A-1206-1

辦公地點：北京西城德勝門外大街125號

法人代表：張茂曉

手機聯系人：張艷

手機：4009-100-888

發傳真：010-59850195

網站地址：www.hongdefund.com

2、別的銷售機構

（1）國泰君安證券股份有限公司

公司注冊地址：上海浦東新區商城路618號

辦公地點：上海浦東新區銀城中路168號

法人代表：楊德紅

手機聯系人：芮敏祺

手機：021-38676666

發傳真：021-38670666

網站地址：www.gtja.com

客戶服務熱線：95521

（2）渤海灣證券股份有限公司

公司注冊地址：天津經濟開發區第二街道42號辦公樓101室

辦公地點：天津市南開區賓水西道8號

法人代表：安永軍

手機聯系人：陳玉輝

手機：022-23861683

發傳真：022-28451892

網站地址：www.ewww.com.cn

客戶服務熱線：956066

（3）華西醫院證券股份有限公司

公司注冊地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券商務大廈

辦公地點：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券商務大廈

法人代表：楊炯洋

手機聯系人：趙靜靜

手機：010-58124967

網站地址：www.hx168.com.cn

客戶服務熱線：95584

（4）上海市天天基金網銷售有限公司

公司注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號院2層

辦公地點：上海市徐匯區宛平南路88號金座中國東方財富大廈

法人代表：實際上

手機聯系人：丁媛媛

發傳真：021-64385308

網站地址：www.1234567.com.cn

客戶服務熱線：95021

（5）太陽人壽保險股份有限公司

公司注冊地址：海南省三亞市河東區三亞河東路海康威視商務接待12、13層

辦公地點：北京朝陽區朝外大街乙12號1棟樓昆泰國際大廈12層

法人代表：李科

手機聯系人：張偉

手機：010-85632771

發傳真：010-85632773

網站地址：fund.sinosig.com

客戶服務熱線：95510

（6）上海市好買基金銷售有限公司

公司注冊地址：上海市虹口區東大名路501號6211模塊

辦公地點：上海浦東新區張楊路500號華潤時代廣場10-14層

法人代表：陶怡

手機聯系人：周婷

手機：021-68077516

發傳真：021-68596916

網站地址：www.howbuy.com

客戶服務熱線：400-700-9665

（7）小螞蟻（杭州市）私募投資有限責任公司

公司注冊地址：浙江杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地點：浙江杭州市西湖區西溪路556號

法人代表：王珺

手機聯系人：韓愛彬

網站地址： www.fund123.cn

客戶服務熱線：95188-8

（8）行成正行私募投資有限責任公司

公司注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

辦公地點：上海市楊浦區長陽路1687號2棟樓

法人代表：汪靜波

手機聯系人：郭哲晗

手機：400-821-5399

發傳真：021-80358749

網站地址：www.noah-fund.com

客戶服務熱線：400-821-5399

（9）中證金牛（北京市）私募投資有限責任公司

公司注冊地址：北京豐臺東管接頭1號2號院2-45室

辦公地點：北京西城宣武門外街道新華通訊社第三工作區域A座4、5層

法人代表：吳志堅

手機聯系人：焦金巖

手機：13311295863

發傳真：010-63156532

網站地址：www.jnlc.com

客戶服務熱線：400-890-9998

（10）珠海市盈米基金銷售有限公司

公司注冊地址：珠海市橫琴新城區寶華路6號105室-3491

辦公地點：廣州市海珠區琶洲大路東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203

法人代表：肖雯

手機聯系人：黃敏嫦

手機：020-89629099

發傳真：020-89629011

網站地址：www.yingmi.cn

客戶服務熱線：020-89629066

（11）北京市滾雪球私募投資有限責任公司

公司注冊地址：北京朝陽區創長路34號樓6號院15層1501室

辦公地點：北京朝陽區創長路34號樓融新科技中心C座22層

法人代表：劉浩

手機聯系人：趙旸

手機：010-61840688

發傳真：010-84997571

網站地址：www.danjuanfunds.com

客戶服務熱線：400-159-9288

（12）上海市基煜基金銷售有限公司

公司注冊地址：上海市崇明縣長興鎮路潘園道路 1800號2棟樓 6153室（上海泰和經濟發展區）

辦公地點：上海浦東新區銀城中路 488 號太平金融大廈 1503室

法人代表：王翔

網站地址：www.jiyufund.com.cn

客戶服務熱線：400-820-5369

（13）濟安財富（北京市）私募投資有限責任公司

公司注冊地址：北京市市朝陽區太陽宮中單16號樓1號院3層307

辦公地點：北京朝陽區太陽宮中單16號樓1號院3層307

法人代表：楊健

手機聯系人：宋靜

手機：010-65309516

發傳真：010-65330699

網站地址：www.jianfortune.com

客戶服務熱線：400-673-7010

（14）上海市智慧私募投資有限責任公司

公司注冊地址：我國(上海市)自貿區楊高南路428號1棟樓1102模塊

辦公地點：我國上海浦東新區楊高南路428號1棟樓1102模塊

法人代表：劉建

手機聯系人：邢錦超

手機：021-20219988

網站地址：wg.com.cn

客戶服務熱線：021-20292031

基金托管人可以根據情況轉變、提升或減少銷售機構，敬請投資者注意最近基金管理人的網址（www.hongdefund.com），或撥打基金托管人客戶服務熱線資詢。

（四）登記機構

名字：泓德基金管理有限公司

居所：青海省拉薩柳梧新區北京大道柳梧城投大廈A-1206-1

辦公地點：北京西城德勝門外大街125號

法人代表：張茂曉

客戶服務熱線：4009-100-888

發傳真：010-59850195

（五）法律事務所

名字：上海通力電梯法律事務所

居所：上海浦東新區銀城中路68號時代金融中心19層

辦公地點：上海浦東新區銀城中路68號時代金融中心19層

法人代表：韓炯

聯系方式：021-31358666

發傳真：021-31358600

手機聯系人：陸奇

經辦人員侓師：黎明曙光、陸奇

（六）會計事務所

名字：容誠會計師公司（特殊普通合伙）

居所：北京西城阜成門外大街22號1幢外經外貿商務大廈901-22至901-26

辦公地點：北京西城阜成門外大街22號1幢外經外貿商務大廈901-22至901-26

執行事務合伙人：肖厚發、劉維

聯系方式：010-66001391

發傳真：010-66001392

手機聯系人：蔡曉娟

經辦人員會計：陳熹、蔡曉娟

泓德基金管理有限公司

二〇二四年十二月三十日

泓德基金管理有限公司

有關泓德優選啟鑫混合型證券投資基金

基金合同及募集說明書提示性公告

泓德優選啟鑫混合型證券投資基金（股票基金通稱“泓德優選啟鑫混和”，基金代碼：A類021965；C類021966）基金合同全篇和募集說明書全篇于2024年12月30日在本公司網址（www.hongdefund.com）和證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布，供股民查看。如有問題撥打我們公司客服熱線（4009-100-888）資詢。

本基金管理人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金財產，但不保證本基金一定賺錢，也不保證最低收益。請深入了解本基金的風險收益特征，謹慎作出投入確定。

特此公告。

泓德基金管理有限公司

二〇二四年十二月三十日