融合中證誠通央企紅利交易型敞開式指數值證券基金基金認購開售公示

基金托管人：融合基金管理有限公司 基金管理人：農業銀行有限責任公司

二○二四年十二月

重要提醒

1、融合中證誠通央企紅利交易型敞開式指數值證券基金（下稱“本基金”）早已證監會證監批準[2024]1024號文準許申請注冊。證監會對該基金募集的注冊，并不等于證監會對該基金投資價值及行業前景做出實質分辨或是確保，都不說明投向本基金沒有風險。

2、本基金為股票型基金證券基金，基金運作方式為交易型敞開式。

3、本基金的基金托管人為融合基金管理有限公司（下稱“我們公司”），基金管理人為農業銀行有限責任公司，登記機構為中國證券登記結算有限責任公司。

4、投資者可以選擇在網上現錢申購、線下現錢申購和線下股票認購三種方式。線上現錢申購就是指投資者借助基金托管人特定的發售代理公司運用深圳交易所網上系統支付現金開展申購。線下現錢申購就是指投資者借助基金托管人以及特定的發售代理公司支付現金開展申購。線下股票認購就是指投資者根據基金管理人和/或者其特定的發售代理公司以個股開展申購。

5、本基金于2025年1月2日至2025年1月17日根據基金托管人及基金管理人特定的發售代理公司公開發售。在網上現錢認購的發售日期為2025年1月2日至2025年1月17日；線下現錢認購的發售日期為2025年1月2日至2025年1月17日；線下股票認購的發售日期為2025年1月2日至2025年1月17日。我們公司可以根據實際情況調整、變動開售代理公司，并另行公告。本基金的募資期限最長不超過3個月。如深圳交易所對網上現錢申購時長進行了調整，本公司將作出相應調節并立即公示。基金托管人可以根據申購的情況及市場狀況適時調整開售時長，并立即公示。

6、本基金募集目標為符合有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構及其法律法規及證監會容許選購證券基金的許多投資者。

7、募資期限內，本基金募集經營規模最高為60億人民幣（不包含募集期違約金和利息申購花費）。除基金托管人相關公告另有約定，股票基金合同生效之后將不會受到此募集規模限制。

8、投資者申購本基金時需具備深圳市股票賬戶，即在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的深圳交易所A股帳戶（下稱“深圳市A股帳戶”）或深圳交易所證券基金帳戶（下稱“深圳市證券基金帳戶”）。

已經有深圳市A股帳戶或深圳市證券基金帳戶的投資者無須再辦理辦理開戶。

未有深圳市A股帳戶或深圳市證券基金帳戶的投資者，需要在申購前持身份證到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的開戶代理公司申請辦理深圳市A股帳戶或深圳市證券基金賬戶辦理開戶。相關設立深圳市A股賬戶和深圳市證券基金賬戶實際流程和方法，請來各開戶行咨詢了解相關規定。

深圳市證券基金帳戶只能通過基金份額的在網上現錢申購、線下現錢申購及二級市場交易。

如投資者以深圳交易所上市交易的本基金標底指數成分股或候選成分股開展線下股票認購的，應設立并用深圳市A股帳戶，該賬戶同樣也可以用以進行線上現錢申購、線下現錢申購及二級市場交易。

如投資者以上海交易所上市交易的本基金標底指數成分股或候選成分股開展線下股票認購的，除開擁有深圳市A股帳戶外，還應當擁有上海交易所A股帳戶（下稱“上海市A股帳戶”），所以該2個賬戶身份證號碼及名字屬于同一投資者全部，同時要注意投資者申購基金份額的代管證劵公司與上海A股帳戶指定交易證劵公司應是同一開售代理公司。

如投資者必須通過申贖代理公司參加本基金的認購、贖出，應同時擁有并用深圳市A股帳戶和上海A股帳戶，所以該2個賬戶身份證號碼及名字屬于同一投資者全部，同時要注意投資者用于認購、贖出的深圳交易所個股的代管證劵公司與上海A股賬戶指定交易證劵公司應是同一申贖代理公司，不然不能辦理本基金的申購和贖出。

已購過由融合基金管理有限公司出任登記機構的基金投資人，它擁有的融合基金管理有限公司開放型基金帳戶不得用于申購本基金。

9、線上現錢申購以基金認購申請辦理。單一帳戶每一筆認購份額需是1,000份或者其整數。投資者在申購期限內可以多次申購，總計認購份額不設上限，但法律法規及監督機構另有約定或本基金認購開售公告和相關公告對發售經營規?？刂撇呗粤碛屑s定的除外。投資者申購申請提交后銹與骨，申購一經申請，認購資金即凍結。

線下現錢申購以基金認購申請辦理。投資者根據開售代理公司申請辦理線下現錢認購的，每一筆認購份額需是1,000份或者其整數；投資者借助基金托管人申請辦理線下現錢認購的，每一筆認購份額需在5萬分之上（含5萬分），超過部分須提供1萬分的整數。投資者在申購期限內可以多次申購，總計認購份額不設上限，但法律法規及監督機構另有約定或本基金認購開售公告和相關公告對發售經營規模控制策略另有約定的除外。投資者申購申請提交后銹與骨。

線下股票認購以單支個股股票數申請，用于認購的個股一定要滿足條件的本基金標底指數成分股和已經公示的候選成分股（具體名單以本基金認購開售公示“七、線下股票認購明細”為標準）。單支股票最低申購申請股票數為1000股，超出1000股一部分須提供100股整數。投資者可以多次遞交申購申請辦理，但法律法規及監督機構另有約定或本基金認購開售公告和相關公告對發售經營規?？刂撇呗粤碛屑s定的除外。如線下股票認購期內所有投資人對單支個股總計申請總數合計超過該只個股在標的指數中權重比例的，基金托管人有權利或者部分回絕這只股票的申購申請。線下股票認購申請辦理提交后如果需要撤消以銷售機構的規定為準。

10、針對在網下股票認購期內價格調整出現異常，而長期股票停牌的股票，或申購申請總數出現異常的股票，基金托管人并不經公示，或者部分回絕這只股票的申購申請。

投資者應先了解開售代理公司有關交易規則，立即查詢系統下股票認購申請辦理確認狀況，敬請投資者注意相關風險。

11、投資人在申購本基金時，必須按基金托管人或者其特定的發售代理機構的要求，備齊認購資金或個股，申請辦理申購辦理手續。

12、基金代銷機構對申購辦理的審理并不等于該申請一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購確認以登記機構的確認結果為準。針對申購申請及認購份額確認狀況，投資者需及時查看并妥當履行合法權益。

13、本公告僅對該基金認購發行的相關事項和規定予以說明。投資人欲了解本基金的具體情況，請仔細的讀好刊登于本企業官網（http://www.rtfund.com）和證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的《融通中證誠通央企紅利交易型開放式指數證券投資基金基金合同》、《融通中證誠通央企紅利交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》等法律條文。

14、各開售代理公司申請辦理申購業務申請辦理營業網點、申請辦理日期和時間等事宜參考各開售代理機構的明確的規定。

15、投資人撥打我們公司客戶服務熱線（400-883-8088、0755-26948088）咨詢購買事項。

16、基金托管人可綜合性一些情況對開售分配做適時調整。我們公司有著對該基金認購開售公示的最終解釋權。

風險防范：

創業有風險，投資者在申購本基金前要仔細閱讀本基金的募集說明書、基金合同和資管產品材料概述等披露文檔，獨立分辨基金投資使用價值，自行作出決策，自己承擔經營風險。

證券基金是一種長線投資專用工具，其主要功能是多元化投資，減少項目投資單一證劵所產生的個別風險。私募投資有別于銀行定存和債券等可以提供固收預想的金融衍生工具，投資者買基金，既很有可能按照其持股數共享私募投資所產生的收益，也有可能擔負私募投資所造成的損失。

本基金歸屬于股票基金，其預期收益率及預估風險級別高過混合基金、債券基金與貨幣型基金。本基金為主動式投入的股票型基金指數型基金，通常采用徹底拷貝對策，緊密跟蹤中證誠通央企紅利指數值，其風險收益特征與標的指數所表現的市場組合的風險收益特征類似。

本基金為指數型基金，投資者投資于本基金遭遇跟蹤誤差操縱沒有達到承諾總體目標、指數編制組織停服、成分股股票停牌等潛在性風險，詳細本基金招募說明書“風險揭示”章節目錄。

本基金投資主要包括資產支持票據，將面臨利率的風險、利率風險、現金流量預測分析風險等。主要內容見本基金招募說明書“風險揭示”章節目錄。

本基金投資主要包括股指、期貨合約，將面臨經營風險、利率風險、基差風險、擔保金風險性、信貸風險和風險控制等。主要內容見本基金招募說明書“風險揭示”章節目錄。

本私募投資主要包括個股期權，可能面臨杠桿風險、價格波動風險、行權不成功風險性、買賣信用風險等。主要內容見本基金招募說明書“風險揭示”章節目錄。

本基金投資主要包括存托，將面臨存托價錢大幅波動乃至出現明顯虧錢的風險性，及與存托發售體制有關風險。主要內容見本基金招募說明書“風險揭示”章節目錄。

本基金可參加股權融資及轉融通證券出借業務流程，可能面臨利率風險、信貸風險、經營風險及其市場風險等，詳細本基金招募說明書“風險揭示”章節目錄具體內容。

基金托管人按照盡職盡責、誠實信用原則、慎重勤懇的原則管理和應用基金財產，但不保證本基金一定賺錢，也不保證最低收益?；疬^往業績并不是預兆在未來主要表現，基金托管人管理工作的其他基金的盈利并不構成對該基金業績主要表現的保障?；鹜泄苋颂崾就顿Y者留意基金投資的“買者自負”標準，在做出決策后，基金運營狀況與凈值轉變導致的投資風險，由投資者自己壓力。

一、基金募集的相關情況

（一）基金名稱

融合中證誠通央企紅利交易型敞開式指數值證券基金

股票基金通稱：融合中證誠通央企紅利ETF

場地通稱：央企紅利50ETF

基金代碼：159336

（二）基金類別與運作模式

本基金的類別為股票型基金證券基金。

本基金的運作模式為交易型敞開式。

（三）股票基金存續期限

經常性。

（四）基金認購開售顏值、認購價格

本基金基金認購開售顏值金額為1.00元，按顏值開售。

（五）投資目的

緊密跟蹤標的指數，追尋追蹤偏離程度和跟蹤誤差的小化。在常規銷售市場前提下，本基金爭取每日平均追蹤偏離程度的平方根不得超過0.2%，年化利率跟蹤誤差不得超過2%。

（六）募資目標

合乎有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構及其法律法規及證監會容許選購證券基金的許多投資者。

（七）基金認購開售組織

1、線下現錢認購的銷售組織：融合基金管理有限公司。

2、線下現錢申購和線下股票認購的發售代理公司：詳細本公告“六（三）2、線下現錢申購和線下股票認購的發售代理公司”。

3、線上現錢申購的發售代理公司：詳細本公告“六（三）3、線上現錢申購的發售代理公司”。

（八）募資日程安排與股票基金合同生效

本基金于2025年1月2日至2025年1月17日根據基金托管人及基金管理人特定的發售代理公司公開發售。在網上現錢認購的發售日期為2025年1月2日至2025年1月17日；線下現錢認購的發售日期為2025年1月2日至2025年1月17日；線下股票認購的發售日期為2025年1月2日至2025年1月17日。我們公司可以根據實際情況調整、變動開售代理公司，并另行公告。本基金的募資期限最長不超過3個月。如深圳交易所對網上現錢申購時長進行了調整，本公司將作出相應調節并立即公示。基金托管人可以根據申購的情況及市場狀況適時調整開售時長，并立即公示。

本基金自基金認購開售之日起3個月內，在基金募集市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度（含線下股票認購所募集的市值）不得少于2億人民幣且基金申購總數不得少于200人條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據法律法規和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內聘用法律規定驗資機構驗資報告，在收到匯算清繳報告之日起10日內，向中國證監會申請辦理股票基金登記手續。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續并獲得證監會書面確認之日起，股票基金合同生效；不然基金合同未生效?；鹜泄苋嗽诮拥阶C監會確定文件信息次日對基金合同生效事項予以公告。

基金托管人應先基金募集期間募集的資金存進專業帳戶，在基金募集個人行為結束之前，任何人不得使用，線下股票認購募集的個股依照交易中心和登記機構規則和流程辦理個股的凍潔與產權過戶。

假如募資屆滿，未滿足基金備案標準，基金托管人應承擔以下義務：

1、因其固有財產擔負因募資個人行為而引起的債務和花費；

2、在基金募集期限屆滿后30日內退還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期利息。對基金募集期間線下股票認購所募集的個股應給予解除凍結，基金托管人不構成相關股票凍潔期內成交價變動的義務。登記機構及開售代理公司將協助基金托管人完成相關資金投入證券退回工作中；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷售機構不可要求酬勞?；鹜泄苋?、基金管理人和銷售機構為基金募集付款之一切花費應當由多方各自承擔。

（九）股票基金最低募資市場份額總金額及最少募資額度

本基金的最少募資市場份額金額達2億份，基金募集額度（含線下股票認購所募集的市值）不得少于2億人民幣。

（十）募集規模限制及控制策略

本基金募集經營規模最高為60億人民幣（不包含募集期違約金和利息申購花費）。

在募資期滿后，合理申購申請辦理認購份額最高不超過60億份（折算為額度60億人民幣），基金托管人將對每一個合理申購申請辦理所有進行確認。若募資期滿后，合理申購申請辦理市場份額總額超過60億份，基金托管人將采用“末日占比確定”的方式進行體量的有效管理。當出現末日占比確認時，基金托管人將及時公示占比確定情況和結論，未確認部分申購賬款將于募資期滿后依規退給投資人，所產生的損失由投資人自己承擔。

當出現末日占比確認時，申購申請辦理計算收益不會受到募資注冊資本最低限制，將根據申購申請辦理確定占比對每一筆合理申購申請辦理市場份額進行部分確定解決，由于對每一筆申購清單解決的精度等因素，最終確認的本基金總計合理認購份額（不包含募集期違約金和利息申購花費）可能稍微超出60億份。最后申購申請辦理確定結果以本基金登記機構計算并確定的結果為準。另請投資者留意，因選用末日占比確定的申購確定方法，可能導致募資期限內投資人申購計算收益小于申購申請辦理市場份額，有可能出現申購計算收益相對應的認購費率高過申購申請辦理市場份額相對應的認購費率的情況。

二、募資方法及相關規定

（一）募資方法

投資者可以選擇在網上現錢申購、線下現錢申購和線下股票認購三種方式。

線上現錢申購就是指投資者借助基金托管人特定的發售代理公司運用深圳交易所網上系統支付現金開展申購。線下現錢申購就是指投資者借助基金托管人以及特定的發售代理公司支付現金開展申購。線下股票認購就是指投資者根據基金管理人和/或者其特定的發售代理公司以個股開展申購。

（二）申購花費

申購費由投資者擔負，實際認購費率如下表所示：

■

基金托管人申請辦理線下現錢申購時按照以上所顯示利率扣除申購花費，基金托管人申請辦理線下股票認購時可以參照以上所顯示利率扣除申購花費；開售代理公司申請辦理在網上現錢申購、線下現錢申購及線下股票認購時可以參照以上費率結構，依照不得超過0.80%的利率規范收取一定的提成。投資人申請辦理反復現錢認購的，必須按照每一筆申購申請辦理對應的利率級別各自收費。本基金申購費由申購人擔負，不列入基金資產，主要運用于本基金募集期間產生的市場推廣、市場銷售、工商登記注冊等相關費用。

基金托管人能夠對特定投資者（如養老保險金顧客等）進行線下現錢認購的費率優惠主題活動，詳細基金托管人發布的相關公示。

（三）線上現錢申購

1、申購時長

線上現錢申購的發售日期是2025年1月2日至2025年1月17日。

2、申購額度

線上現錢申購以基金認購申請辦理。單一帳戶每一筆認購份額需是1,000份或者其整數。投資者在申購期限內可以多次申購，總計認購份額不設上限，但法律法規及監督機構另有約定或本基金認購開售公告和相關公告對發售經營規?？刂撇呗粤碛屑s定的除外。投資者申購申請提交后銹與骨，申購一經申請，認購資金即凍結。

3、申購額度

根據開售代理公司進行線上現錢申購的投資者，申購以基金認購申請辦理，申購提成、申購額度、貸款利息換算的市場份額的計算公式：

申購提成＝認購價格×認購份額×傭金比率

（若可用固定成本的，申購提成＝固定成本）

申購額度＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）

（若可用固定成本的，申購額度＝認購價格×認購份額＋固定成本）

貸款利息換算的市場份額=貸款利息/認購價格

總認購份額＝認購份額＋貸款利息換算的市場份額

申購提成由開售代理公司扣除，投資者需以現金方式繳納申購提成。

在網上現錢認購的合理申購賬款在募集期產生的利息將折算為基金認購歸基金份額持有人全部，貸款利息和實際的市場份額以登記機構記錄為標準。貸款利息換算金額的測算選用截尾法保存至整數位，小數部分舍棄，舍棄一部分歸于基金財產。

例：某投資者通過某開售代理公司選用在網上現金方式申購100,000份本基金，假定該開售代理公司確定的傭金比率為0.80%，認購資金在募集資金期內產生的利息為2.00元，則需要精心準備的認購資金金額及募資期內貸款利息換算的市場份額測算如下所示：

申購提成＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元

申購額度＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00元

貸款利息換算的市場份額=2.00/1.00=2份

總認購份額＝100,000＋2＝100,002份

即：某投資者通過某開售代理公司選用在網上現金方式申購100,000份本基金，假定該開售代理公司確定的傭金比率為0.80%，認購資金在募集資金期內產生的利息為2.00元，該投資者需準備100,800.00元資產，再加上認購資金在募集資金期內產生的利息換算的市場份額后，一共可以獲得100,002份本基金基金認購。

4、申購辦理手續

投資者在申購本基金時，必須按開售代理機構的要求，備齊認購資金，申請辦理申購辦理手續。

5、清算交割

投資者遞交的申購申請辦理，由登記機構進行合理申購款項的清算交割。

6、申購確定

在股票合同生效后，投資者可利用其申請辦理認購的市場銷售服務網點申購確定狀況。

（四）線下現錢申購

1、申購時長

線下現錢申購的發售日期是2025年1月2日至2025年1月17日。

2、申購額度

線下現錢申購以基金認購申請辦理。投資者根據開售代理公司申請辦理線下現錢認購的，每一筆認購份額需是1,000份或者其整數；投資者借助基金托管人申請辦理線下現錢認購的，每一筆認購份額需在5萬分之上（含5萬分），超過部分須提供1萬分的整數。投資者在申購期限內可以多次申購，總計認購份額不設上限，但法律法規及監督機構另有約定或本基金認購開售公告和相關公告對發售經營規?？刂撇呗粤碛屑s定的除外。投資者申購申請提交后銹與骨。

3、申購額度

根據基金托管人開展線下現錢申購的投資者，申購以基金認購申請辦理，申購花費、申購額度、貸款利息換算的市場份額的計算公式：

申購花費＝認購價格×認購份額×認購費率

（若可用固定成本的，申購花費＝固定成本）

申購額度＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率）

（若可用固定成本的，申購額度＝認購價格×認購份額＋固定成本）

貸款利息換算的市場份額＝貸款利息/認購價格

總認購份額＝認購份額＋貸款利息換算的市場份額

申購花費由基金管理人扣除，投資者需以現金方式繳納申購花費。

線下現錢認購的合理申購賬款在募集期產生的利息將折算為基金認購歸基金份額持有人全部，貸款利息和實際的市場份額以基金管理人的紀錄為標準。貸款利息換算金額的測算選用截尾法保存至整數位，小數部分舍棄，舍棄一部分歸于基金財產。

例：某投資者借助基金托管人選用現金方式申購50,000份本基金，假定認購資金在募集資金期內產生的利息為1.00元，則需要精心準備的認購資金金額及募資期內貸款利息換算的市場份額測算如下所示：

申購花費＝1.00×50,000×0.80%＝400.00元

申購額度＝1.00×50,000×（1＋0.80%）＝50,400.00元

貸款利息換算市場份額＝1.00/1.00＝1份

總認購份額＝50,000＋1＝50,001份

即：某投資者借助基金托管人選用現金方式申購50,000份本基金，假定認購資金在募集資金期內產生的利息為1.00元，該投資者需準備50,400.00元資產，再加上認購資金在募集資金期內產生的利息換算的市場份額后，一共可以獲得50,001份本基金基金認購。

根據開售代理公司開展線下現錢認購的申購數額的計算方法與根據開售代理公司進行線上現錢認購的申購數額的計算方法同樣。

4、申購辦理手續

投資者在申購本基金時，必須按基金托管人或者其特定的發售代理機構的要求，備齊認購資金，申請辦理申購辦理手續。

5、清算交割

根據基金托管人遞交的線下現錢申購申請辦理，由基金管理人進行合理申購款項的清算交割。根據開售代理公司遞交的線下現錢申購申請辦理，由登記機構進行合理申購款項的清算交割。

6、申購確定

在股票合同生效后，投資者可利用其申請辦理認購的市場銷售服務網點申購確定狀況。

（五）線下股票認購

1、申購時長

線下股票認購的發售日期是2025年1月2日至2025年1月17日。

2、申購額度

線下股票認購以單支個股股票數申請，用于認購的個股一定要本基金標底指數成分股和已經公示的候選成分股（詳細基金認購開售公示或相關公告）。單支股票最低申購申請股票數為1000股，超出1000股一部分須提供100股整數。投資者可以多次遞交申購申請辦理，但法律法規及監督機構另有約定或本基金認購開售公告和相關公告對發售經營規模控制策略另有約定的除外。

3、認購份額

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在其中：

（1）i意味著投資者遞交申購申請辦理第i只個股，n意味著投資者遞交的個股總只數，如投資者僅遞交了1只個股申請，則n＝1。

（2）“第i只個股在網下股票認購期最后一日的平均價”由基金管理人依據證交所的當日交易數據，以這只股票的總體成交額除于總成交股票數測算，以四舍五入的辦法保存至小數點后兩位。若這只股票在當日股票停牌或沒有交易量，則是以一樣方式測算最近一個買賣日的平均價做為算價。

若一支股票在網下股票認購期最后一日至登記機構開展股票過戶日的凍潔期內出現了除權除息、派股（轉贈）、配資等股權變動，因為投資者贏得了相對應的利益，基金托管人將按照如下所示方法對這只股票在網下股票認購期最后一日的平均價作出調整：

1） 除權除息：調整價錢＝線下股票認購期最后一日平均價－每一股股利或股利分配

2） 派股：調整價錢＝線下股票認購期最后一日平均價/（1＋每一股派股占比）

3） 配資：調整價錢＝（線下股票認購期最后一日平均價＋配股價×配資占比）/（1＋每一股配資占比）

4） 派股且配資：調整價錢＝（線下股票認購期最后一日平均價＋配股價×配資占比）/（1＋每一股派股占比＋每一股配資占比）

5） 除權除息且派股：調整價錢＝（線下股票認購期最后一日平均價－每一股股利或股利分配）/（1＋每一股派股占比）

6） 除權除息且配資：調整價錢＝（線下股票認購期最后一日平均價＋配股價×配資占比－每一股股利或股利分配）/（1＋每一股配資占比）

7） 除權除息、派股且配資：調整價錢＝（線下股票認購期最后一日平均價＋配股價×配資占比－每一股股利或股利分配）/（1＋每一股派股占比＋每一股配資占比）

（3）“合理申購總數”就是指由基金管理人確定的然后由登記機構進行清算交割的個股股票數。在其中：

1）好似一天申請的股票申購總數所有確定有望突破基金托管人可確定限制的，則按比例分配確定。

2） 若某一個股在網下股票認購期最后一日至登記機構開展股票過戶日的凍潔期間發生司法執行，基金托管人將依據登記機構上傳的解除凍結數據信息對投資人的高效申購數目開展適當調整。

4、申購花費（提成）由基金管理人或者其特定的發售代理公司扣除，在基金托管人或開售代理公司容許條件下，投資者可以選擇支付現金或基金份額的方法付款申購花費（提成）。

（1）投資者選擇以現金方式付款申購花費（提成），則需支付的申購花費（提成）和可獲得的凈認購份額按下列公式換算：

申購花費（提成）＝認購價格×認購份額×認購費率或傭金比率

（或若可用固定成本的，申購花費或提成=固定成本）

凈認購份額=認購份額

（2）投資者選擇以基金認購方法付款申購花費（提成）的，基金托管人依據其或開售代理公司提供的信息測算投資者應以基金認購方法收取的申購花費（提成），并且從投資人的認購份額中扣，為基金托管人或開售代理公司提升對應的基金認購。以基金認購付款申購花費（提成），則申購花費（提成）和可獲得的基金認購按下列公式換算：

申購花費（提成）＝認購價格×認購份額/（1 認購費率或傭金比率）×認購費率或傭金比率

（或若可用固定成本的，申購花費或提成=固定成本）

凈認購份額＝認購份額－申購花費或提成/基金認購原始顏值

認購份額、凈認購份額以及以基金份額的方法付款申購花費（提成）計算保存到整數位，小數點后面一部分舍棄，舍棄一部分記入基金資產。

例：某投資者擁有本基金標底指數成分股中個股A跟股票B分別是5,000股和10,000股，至某開售代理公司營業網點申購本基金，選擇用現金結算申購提成。假定線下股票認購期最后一日個股A跟股票B的平均價各自17.50塊和8.00元，基金托管人確定的合理申購數量達到5,000股股票A和10,000股股票B，開售代理公司確定的申購傭金比率為0.80%，則該可獲得的基金認購和需支付的申購提成如下所示：

認購份額=（5,000×17.50）/1.00＋（10,000×8.00）/1.00＝167,500份

申購提成=1.00×167,500×0.80%＝1,340.00元

即投資者可申購到167,500份本基金基金認購，并需再行付款1,340.00塊的申購提成。

例：某投資者擁有本基金標底指數成分股中個股A跟股票B分別是5,000股和10,000股，至某開售代理公司營業網點申購本基金，選擇用基金份額的方法繳納申購提成。假定線下股票認購期最后一日個股A跟股票B的平均價各自17.50塊和8.00元，基金托管人確定的合理申購數量達到5,000股股票A和10,000股股票B，開售代理公司確定的申購傭金比率為0.80%，則該可獲得的股票基金凈認購份額和需支付的申購提成如下所示：

認購份額=（5,000×17.50）/1.00＋（10,000×8.00）/1.00＝167,500份

申購提成=1.00×167,500/（1＋0.80%）×0.80%＝1,329元

凈認購份額＝167,500－1,329/1.00＝166,171份

即投資者選擇以基金份額的方法繳納申購提成的情形下扣減1,329份本基金認購做為申購提成，可申購到166,171份本基金基金認購。

5、獨特情況

（1）已公示的要被調成標的指數的成分股不能用于申購本基金。

（2）限定股票申購經營規模：基金托管人可以根據線下股票認購日前3個月股票的交易量、價格調整及其它異?，F象，再決定是否對股票經營規模進行監管，并在網下股票認購日前公示限定申購經營規模的股票名冊。

（3）臨時性回絕股票申購：針對在網下股票認購期內價格調整出現異常，而長期股票停牌的股票，或申購申請總數出現異常的股票，基金托管人并不經公示，或者部分回絕這只股票的申購申請。

（4）根據相關法律法規本基金不可所持有的標底指數成分股，將不得用于申購本基金。

6、申購辦理手續

投資者在申購本基金時，必須按基金托管人或者其特定的發售代理機構的要求，備齊申購股票和資產，申請辦理申購辦理手續。線下股票認購申請辦理提交后如果需要撤消以銷售機構的規定為準。

7、清算交割

T日日終（T日為根本基金申購期最后一日），開售代理公司將股票認購數據信息按投資者股票賬戶歸納發給基金托管人（如通過開售代理公司申購），基金托管人基本確定各成分股的高效申購總數。T 1日起，登記機構依據基金托管人給予確認數據信息，將投資者滬股組成證劵（指投資者在上海交易所上市的股票開展認購的）開展凍潔；將投資者深股組成證劵（指投資者在深圳交易所上市的股票開展認購的）產權過戶至本基金證券申購專用賬戶?；鹜泄苋藶橥顿Y人測算認購份額，并依據開售代理公司提供的信息測算提成。以基金認購方法付款提成的，基金托管人依據其或開售代理公司提供的信息測算投資者應以基金認購方法收取的申購花費（提成），并且從投資人的認購份額中扣，為基金托管人或開售代理公司提升對應的基金認購。登記機構依據基金托管人給予的投資者凈認購份額清單信息進行投資者認購份額的初始登記，并依據基金托管人確定的申購申請辦理股票數據，依照交易中心和登記機構規則和程序，最后將投資者申請辦理認購的股票過戶到本基金上海證券交易所、深圳交易所開立的股票賬戶。

8、特別提醒

投資者應根據相關法律法規及證交所有關規定開展股票認購，并立即執行因股票認購所導致的股份減持中涉及信息披露等義務。投資人須保證其用以認購的個股并沒有權利瑕疵，合乎相關法律法規、監管要求及證交所容許以股票認購ETF的有關規定。

三、投資人的開戶與申購程序流程

（一）賬戶設立

投資者申購本基金時需具備深圳市股票賬戶，即在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的深圳市A股帳戶或深圳市證券基金帳戶。

已經有深圳市A股帳戶或深圳市證券基金帳戶的投資者無須再辦理辦理開戶。

未有深圳市A股帳戶或深圳市證券基金帳戶的投資者，需要在申購前持身份證到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的開戶代理公司申請辦理深圳市A股帳戶或深圳市證券基金賬戶辦理開戶。相關設立深圳市A股賬戶和深圳市證券基金賬戶實際流程和方法，請來各開戶行咨詢了解相關規定。

（二）帳戶使用規范

1、深圳市證券基金帳戶只能通過基金份額的在網上現錢申購、線下現錢申購及二級市場交易。

2、如投資者以深圳交易所上市交易的本基金標底指數成分股或候選成分股開展線下股票認購的，應設立并用深圳市A股帳戶，該賬戶同樣也可以用以進行線上現錢申購、線下現錢申購及二級市場交易。

3、如投資者以上海交易所上市交易的本基金標底指數成分股或候選成分股開展線下股票認購的，除開擁有深圳市A股帳戶外，還應當擁有上海市A股帳戶，所以該2個賬戶身份證號碼及名字屬于同一投資者全部，同時要注意投資者申購基金份額的代管證劵公司與上海A股帳戶指定交易證劵公司應是同一開售代理公司。

4、如投資者必須通過申贖代理公司參加本基金的認購、贖出，應同時擁有并用深圳市A股帳戶和上海A股帳戶，所以該2個賬戶身份證號碼及名字屬于同一投資者全部，同時要注意投資者用于認購、贖出的深圳交易所個股的代管證劵公司與上海A股賬戶指定交易證劵公司應是同一申贖代理公司，不然不能辦理本基金的申購和贖出。

5、已購過由融合基金管理有限公司出任登記機構的基金投資人，它擁有的融合基金管理有限公司開放型基金帳戶不得用于申購本基金。

（三）在網上現金申購程序流程

1、業務查詢時長：

2025年1月2日至2025年1月17日9:30-11:30和13:00-15:00（國定假期日不予受理）。

2、申購辦理手續：

投資者通過開售代理公司申請辦理申購。

（1）設立深圳市A股帳戶或深圳市證券基金帳戶。

（2）在申購前向資金帳戶存進充足的認購資金。

（3）投資者可根據填好申購委托書、磁條卡授權委托、網上委托等形式申請申購授權委托，可多次申請，不能撒單，申購一經申請，認購資金即凍結。

準確時間和申購辦理手續以深圳交易所和開售代理機構的有關規定為準。

（四）線下現金申購程序流程

1、銷售組織

（1）業務查詢時長：

2025年1月2日至2025年1月17日9:30-17:00（國定假期日不予受理）。

（2）投資者還需提供以下材料申請辦理基金網下現錢申購辦理手續：

1）本人有效身份證件原件和復印件；

2）深圳市A股賬戶或深圳市證券基金賬戶（原件和復印件）；

3）蓋上金融機構審理章電匯憑證對賬單原件和復印件；

4）申購申請表格及投資人風險承受度調研原材料；

5）我們公司銷售組織需要提供的許多相關材料。

注：4）所稱的投資人風險承受度調研有關材料包含《融通基金投資人權益須知》和《融通基金個人投資人風險承受能力調查問卷》等相關材料。

（3）投資者還需提供以下材料申請辦理基金網下現錢申購辦理手續：

1）加蓋公章的法人營業執照、營業執照副本復印件和稅務登記的復印件及團本正本；事業法人、社團組織或其他組織給予民政或主管機構授予的工商登記注冊證書原件及加蓋公章復印件；

2）深圳市A股賬戶或深圳市證券基金賬戶（原件和復印件）；

3）加蓋公章及私章的基金業務授權書；

4）蓋上金融機構審理章電匯憑證對賬單原件和復印件；

5）法人代表有效身份證件原件和復印件；

6）業務經辦人有效身份證件原件和復印件；

7）預埋買賣及印鑒章一式三份；

8）申購申請表格；

9）有關法律法規的其它的材料。

（4）將全額認購資金匯到我們公司指定銷售資產專用賬戶

賬戶名稱：融合基金管理有限公司銷售專用賬戶

開戶銀行：工商銀行深圳喜年分行

賬戶：4000032419200010838

注：投資人匯錢時需在“打款方”欄內填好其深圳市A股帳戶或深圳市證券基金帳戶注冊登記的名字，在“匯款用途”欄內注明“申購融合中證誠通央企紅利ETF”。

（5）常見問題：

1）若投資者認購資金在當日在下午17:00以前沒到我們公司特定股票基金銷售專用賬戶的，則當日遞交的申請辦理延期審理。申請受理日期（即合理申請辦理日）以資產到帳日為標準。

2）投資人在申購時，應用融合基金管理有限公司開放型基金帳戶不得用于申購本基金，而應使用深圳市A股賬戶或深圳市證券基金賬戶。

3）基金募集期完畢，以下情形將可被認定失效申購：

①投資人劃來資產，但逾期不申請辦理辦理開戶或銀行開戶失敗的；

②投資人劃來資產，但逾期不申請辦理申購相關手續；

③投資人劃的認購資金低于其申請的申購數額的；

④在基金認購開售期截至日在下午17:00以前資產沒到特定股票基金銷售專用賬戶的；

⑤我們公司確定的別的失效資金或申購不成功資產。

2、開售代理公司

（1）業務查詢時長：

2025年1月2日至2025年1月17日，實際業務查詢時間按各開售代理機構的規定為準。

（2）申購辦理手續：

1）設立深圳市A股帳戶或深圳市證券基金帳戶。

2）在申購前向資金帳戶存進充足的認購資金。

3）投資者可根據填好申購委托書，與此同時填好授權委托該開售代理公司代為辦理線下現錢認購的授權委托申請報告。申請一經確定，認購資金即凍結。實際申購辦理手續以各開售代理機構的規定為準。

（五）線下個股的申購程序流程

1、開售代理公司

（1）業務查詢時長：

2025年1月2日至2025年1月17日（國定假期日不予受理），實際業務查詢時間按各開售代理機構的規定為準。

（2）申購辦理手續：

投資者通過開售代理公司申請辦理線下股票認購。

1）如投資者以深圳交易所上市交易的本基金標底指數成分股或候選成分股開展線下股票認購的，應設立并用深圳市A股帳戶。如投資者以上海交易所上市交易的本基金標底指數成分股或候選成分股開展線下股票認購的，除開擁有深圳市A股帳戶外，還應當擁有上海市A股帳戶，所以該2個賬戶身份證號碼及名字屬于同一投資者全部，同時要注意投資者申購基金份額的代管證劵公司與上海A股帳戶指定交易證劵公司應是同一開售代理公司。

2）在A股賬戶上具備足夠的滿足條件的標底指數成分股和已經公示的候選成份股。

3）股民填好申購委托書。申請一經確定，申購個股即凍結。

實際申購辦理手續以各開售代理機構的規定為準。

2、根據基金托管人所進行的線下股票認購暫沒有開通，如后面開啟，基金托管人將另行公告，請投資者關注。

四、結算與交收

線上現錢申購、線下現錢認購的合理認購資金在募集資金期內產生的利息，將折算為基金認購歸投資者全部，在其中貸款利息轉金額的具體數額以基金托管人及登記機構記錄為標準；投資者開展線下股票認購的，這只股票自申購日至登記機構開展股票過戶日的凍潔期內所形成的利益根據有關交易規則申請辦理。

基金募集期間募集的資金理應存進專業帳戶，在募資個人行為結束之前，任何人不得使用?；鹉技陂g募集的個股依照交易中心和登記機構規則和流程辦理個股的凍潔與產權過戶。

基金募集期間信息披露費、會計費、律師代理費及其其它雜費，不得從基金資產中列支。

五、基金驗資報告與股票基金合同的生效

本基金自基金認購開售之日起3個月，在基金募集市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度（含線下股票認購所募集的市值）不得少于2億人民幣且基金申購總數不得少于200人條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據法律法規和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內聘用法律規定驗資機構驗資報告，在收到匯算清繳報告之日起10日內，向中國證監會申請辦理股票基金登記手續。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續并獲得證監會書面確認之日起，股票基金合同生效；不然基金合同未生效?；鹜泄苋嗽诮拥阶C監會確定文件信息次日對基金合同生效事項予以公告。

基金托管人應先基金募集期間募集的資金存進專業帳戶，在基金募集個人行為結束之前，任何人不得使用，線下股票認購募集的個股依照交易中心和登記機構規則和流程辦理個股的凍潔與產權過戶。

假如募資屆滿，未滿足基金備案標準，基金托管人應承擔以下義務：

1、因其固有財產擔負因募資個人行為而引起的債務和花費；

2、在基金募集期限屆滿后30日內退還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期利息。對基金募集期間線下股票認購所募集的個股應給予解除凍結，基金托管人不構成相關股票凍潔期內成交價變動的義務。登記機構及開售代理公司將協助基金托管人完成相關資金投入證券退回工作中；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷售機構不可要求酬勞?；鹜泄苋恕⒒鸸芾砣撕弯N售機構為基金募集付款之一切花費應當由多方各自承擔。

六、本基金募集的當事人和中介服務

（一）基金托管人

名字：融合基金管理有限公司

居所：深圳南山區粵海街道深圳小區海得三道1066號深創投城市廣場41層、42層

辦公地點：深圳南山區粵海街道深圳小區海得三道1066號深創投城市廣場41層、42層

法人代表：張威

創立日期：2001年5月22日

聯系方式：0755-26947517

手機聯系人：賴聰聰

（二）基金管理人

名字：農業銀行有限責任公司

居所：北京東城區建國門內大街69號

辦公地點：北京西城復興門內大街28號凱晨世貿中心東座

法人代表：谷澍

創立日期：2009年1月15日

聯系方式：010-66060069

手機聯系人：任航

（三）銷售機構

1、線下現錢認購的銷售組織

（1）融合基金管理有限公司

居所：深圳南山區粵海街道深圳小區海得三道1066號深創投城市廣場41層、42層

辦公地點：深圳南山區粵海街道深圳小區海得三道1066號深創投城市廣場41層、42層

法人代表：張威

郵編：518054

手機聯系人：陳思辰

手機：（0755）26948034

發傳真：（0755）26935139

客服中心手機：400-883-8088（免遠途通話費用）、（0755）26948088

（2）融合基金管理有限公司北京公司

辦公地點：北京朝陽區東三環北街27棟樓10層（09）1002

郵編：100020

手機聯系人：魯婷

手機：（010）66190967

發傳真：（010）88091635

（3）融合基金管理有限公司上海分公司

辦公地點：上海浦東新區銀城中路501號上海中心大廈34層3405號

郵編：200120

手機聯系人：王詩期

聯系方式：（021）38424888轉4985

發傳真：（021）38424884

2、線下現錢申購和線下股票認購的發售代理公司

詳細我們公司再行發布的相關公示。

3、線上現錢申購的發售代理公司

投資者可直接由下列具備私募投資業務資格的深圳交易所理事單位申請辦理在網上現錢申購業務流程（排列不分先后）。

愛建證券、渤海證券、財達證券、財通證券、財信證券、川財證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創業、東北證券、東方財富網、東方證券、東莞證券、東海證券、光大證券、東興證券、方正證券、高華證劵、國泰君安、銀河證券、國都證券、國海證券、恒泰證券、國開證券、國聯證券、國融證券、國盛證券、光大證券、國投集團證劵、國新證劵、國信證券、國元證券、國泰君安、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、國金證券、華西證券、華鑫證券、河南科進證劵、江海證券、金元證券、開源證券、聯儲證券、中信證劵、南京證券、招商證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源證券、申萬宏源西部、世紀證券、首創證券、太平洋證券、華創證券、萬和證券、萬聯證券、麥高證劵、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財證券、誠通證劵、信達證券、興業證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證劵、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、中投證券、國金證券、中航證券、中金財富、中金證券、中山證券、東方證券、中天證券、中信證券、中信銀行山東省、廣發證券、廣發證券華南地區、中銀證券、中郵證券、中原證券。

假如理事單位有一定的增加或減少，要以深圳交易所的具體規定為標準。

（四）登記機構

名字：中國證券登記結算有限責任公司

居所：北京西城太平橋街道17號

辦公地點：北京西城太平橋街道17號

法人代表：于文強

手機：010-50938856

發傳真：010-50938907

手機聯系人：崔巍

（五）法律事務所和經辦人員侓師

名字：上海通力電梯法律事務所

居所：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地點：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

責任人：韓炯

手機：021-31358666

發傳真：021-31358600

經辦人員侓師：黎明曙光、陸奇

手機聯系人：陸奇

（六）會計事務所和經辦人員注冊會計

名字：安永華明會計事務所（特殊普通合伙）

居所：北京東城區東長安街1號東方廣場安永大廈17層01-12室

辦公地點：北京東城區東長安街1號東方廣場安永大廈17層01-12室

執行事務合伙人：毛鞍寧

手機：0755-25028288

發傳真：0755-25026188

手機聯系人：林恩麗

經辦人員注冊會計：高鶴、林恩麗

七、線下股票認購明細

本基金募集期間線下股票認購明細如下表所示。已公示的要被調成標的指數的成分股不能用于申購本基金。基金托管人可以根據線下股票認購日前3月股票的交易量、價格調整及其它異常現象，再決定是否對股票經營規模進行監管，并在網下股票認購日前公示限定申購經營規模的股票名冊。針對在網下股票認購期內價格調整出現異常，而長期股票停牌的股票，或申購申請總數出現異常的股票，基金托管人并不經公示，或者部分回絕這只股票的申購申請。根據相關法律法規本基金不可所持有的標底指數成分股，將不得用于申購本基金。為了保護投資者個人利益，基金托管人可根據實際申購狀況，或者部分回絕成分股的申購申請。遇有股票基金標底指數成分股調節，則最終確認可以接受股票認購的明細以最終調節公示的成份股明細為標準。

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融合基金管理有限公司

2024年12月25日