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湖南省華曙高科技發展有限公司首次公開發行股票一部分限售股上市商品流通公示
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證券代碼：688433 股票簡稱：華曙高科 公示序號：2024-058
湖南省華曙高科技發展有限公司
首次公開發行股票一部分限售股上市商品流通公示
本公司董事會及全體董事確保本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性依規負法律責任。
核心內容提醒：
● 此次股票發行形式為先發限售股份；股票認購形式為線下，發售股票數為12,736,547股。
此次股票發行商品流通總數為12,736,547股。
● 此次股票發行商品流通日期是2024年12月30日 （因2024年12月29日屬于非買賣日，故順延到下一買賣日）。
一、此次上市流通的增發股票種類
依據中國證監會于2023年2月27日開具的《關于同意湖南華曙高科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監批準〔2023〕421號），湖南省華曙高科技發展有限公司（下稱“企業”、“外國投資者”或“華曙高科”）發行面額為1塊的人民幣普通股41,432,253股，并且于2023年4月17日在上海證券交易所科創板上市。企業首次公開發行股票后總市值為414,168,800股，在其中比較有限售標準流通股本379,613,331股，總股本的91.6567%，無限售標準流通股本34,555,469股，總股本的8.3433%。
此次上市流通的增發股票為公司發展首次公開發行股票一部分增發股票，鎖定期為自企業首次公開發行發售之日起12個月，且取得公司股權之日（是指進行工商變更登記手續之日）起36個月（取孰晚的日期）。此次上市流通的那一部分先發增發股票數量達到12,736,547股，占公司股本總量的3.0752%，相匹配增發股票公司股東數量達到4名。具體詳見公司在2023年4月14日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《湖南華曙高科技股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》。
此次解除限售并提交上市流通股權數量達到12,736,547股，相匹配增發股票公司股東總共4名，占公司股本總量的3.0752%，現限售期將要期滿，將在2024年12月30日起上市流通（因2024年12月29日屬于非買賣日，故順延到下一買賣日）。
二、此次上市流通的增發股票形成后迄今公司股本總數變化趨勢
此次上市流通的增發股票屬于公司首次公開發行股票一部分增發股票，自公司首次公開發行增發股票產生迄今，企業未出現因股東分紅、公積金轉增等原因導致總股本總數變動的狀況。
三、此次上市流通的增發股票的相關服務承諾
此次上市流通的增發股票屬于公司首次公開發行股票一部分增發股票，依據《湖南華曙高科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》和《湖南華曙高科技股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》，此次申請辦理上市流通增發股票公司股東有關所持有的限售股上市商品流通所做服務承諾如下所示：
公司股東蘇州市龍鷹貳號翠綠色自主創業投資合伙企業（有限合伙企業）、無錫市產發聚豐增材項目投資基金合伙企業（有限合伙企業）、無錫市云暉三期新汽車工業資本管理合伙制企業（有限合伙企業）、王建平服務承諾：
1）有關股權定位的服務承諾
若外國投資者進行首次公開發行股票并在新三板轉板，則自外國投資者股票上市交易之日起12個月，且在承諾人獲得外國投資者股權之日（是指進行工商變更登記手續之日）起36個月（取孰晚的日期），本承諾人不轉讓或者由他人管理方法本承諾人直接和間接所持有的外國投資者本次發行上市前已發行的股份（下稱“先發前股權”），都不建議由投資者復購該部分股份。
2）有關高管增持意愿的服務承諾
本承諾人在鎖住期屆滿后高管增持先發前股份的，將嚴格執行法律法規、行政規章、行政法規、行政規章及監管機構的有關規定，并履行相應的信息披露義務。
在承諾人持倉期內，若相關股份公司鎖住和高管增持法律、行政規章、行政法規、行政規章及監管機構的需求產生變化，則本承諾人想要全自動可用發生變更法律法規、行政規章、行政法規、行政規章及監管機構的需求。
如本承諾人違反上述服務承諾或法律的強制性要求高管增持先發前股份的，所產生的法律依據由本承諾人自己承擔。
除上述承諾外，此次申請辦理上市流通的增發股票公司股東沒有其他尤其服務承諾。截至本公告公布日，此次申請辦理解除股份限售股東在限售期內均認真履行了上述承諾，不會有有關服務承諾不履行危害此次限售股上市流通狀況。
四、中介服務核查意見
經核實，保薦代表人覺得：華曙高科此次限售股份上市流通辦理的股權總數、上市流通時長合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律法規和規范性文件的規定；此次限售股份公司股東都已認真履行了有關服務承諾或安排；此次解除限售股權總數、上市流通時長等都符合有關法律、行政規章、行政法規、相關制度和公司股東服務承諾或安排；截止到核查意見出示之日，有關此次限售股份有關信息披露真正、精確、詳細。
總的來說，保薦代表人對華曙高科此次限售股上市商品流通事宜情況屬實。
五、此次上市流通的增發股票狀況
（一）此次發售流通股本的增發股票總數為12,736,547股，總股本的比例是3.0752%。
此次上市流通的那一部分先發增發股票數量達到12,736,547股，占公司股本總量的3.0752%，限售期為自企業股票發行之日起12個月，且取得公司股權之日（是指進行工商變更登記手續之日）起36個月（取孰晚的日期）。
（二）此次限售股上市商品流通日期是2024年12月30日（因2024年12月29日屬于非買賣日，故順延到下一買賣日）。
（三）限售股上市商品流通明細單
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注：擁有增發股票占公司總股本占比以四舍五入的形式保存四位小數。
（四）限售股上市商品流通登記表
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六、手機上網公示配件
《西部證券股份有限公司關于湖南華曙高科技股份有限公司首次公開發行部分限售股上市流通的核查意見》
特此公告。
湖南省華曙高科技發展有限公司股東會
2024年12月23日
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