安信基金管理方法有限公司有關安信永寧一年定期開放式純債發起式證券基金2024年度第一次對外開放認購、贖出和變換業務流程的通知

公示送出去日期：2024年12月23日

1 公示基本資料

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注：安信永寧一年定開債卷發起式（下稱“本基金”）的此次開放期為2024年12月26日-2025年1月2日，即之上期限內申請辦理本基金的認購、贖出和變換業務流程。本基金暫時不開啟定期定額投資業務流程。

2 日常認購、贖出、變換業務辦理時限

對外開放期限內，投資者在對外開放日申請辦理基金份額的認購、贖出和變換業務流程，實際辦理時限為上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易時間，但基金托管人根據相關法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的相關規定公示暫停申購、贖出和變換服務時以外。

股票基金合同生效后，若出現新的證劵/期貨市場、證劵/期貨交易公司股票交易時間變更或別的突發情況，基金托管人將根據情況對上述情況對外開放日及對外開放時間開展相應的調整，但需在執行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關規定在指定媒介上公示。

基金托管人不可在股票協議約定開放期以外的日期或是時長申請辦理基金份額的認購、贖出或是變換。投資者在股票基金協議約定開放期以外的日期及時長明確提出認購、提現或變換申請辦理且登記機構確定接納的，其基金認購認購、贖出價錢給下一對外開放日基金認購認購、贖出的價錢；可是，在開放期限內最后一個對外開放日，投資人在業務查詢時長結束后明確提出認購、贖出或是變換辦理的，視為無效申請辦理。

3 日常認購業務流程

3.1 申購額度限定

投資者通過基金管理人的銷售銀行柜臺開展認購，單獨基金開戶每筆初次認購最少總金額50,000元（含申購費用），增加認購最少總金額每筆10,000元（含申購費用）。

根據基金托管人網上直銷開展認購，單獨基金開戶每筆最少申購額度金額為1元（含申購費用），增加認購最少總金額每筆rmb1元（含申購費用），網上直銷每筆買賣限制及單日總計買賣限制請參照網上直銷表明。

根據本基金除基金托管人之外的銷售機構開展認購，初次認購最少總金額rmb1 元（含申購費用），增加認購最低總金額rmb1元（含申購費用）；各銷售機構對最少認購額度及交易極差有別的所規定的，以各銷售機構的項目規定為準。

投資者將所持有的基金認購本期分配基金收益率變為基金認購時，不會受到最少申購額度限制。

本基金單一投資人所持有的基金認購或是組成一致行動人的多個投資人所持有的基金認購可以達到或者超過50%，本基金不往投資者公開發售。

當接納認購申請對總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時，基金托管人應采取設置單一投資人申購額度限制或股票基金單日凈申購占比限制、回絕超大金額認購、中止基金交易等舉措，切實保障總量基金份額持有人的合法權利?；鹜泄苋烁鶕顿Y運作與風險管控的需求，可采用以上方法對管理規模給予操縱。具體見基金托管人相關公告。

3.2 基金申購費率

本基金基金認購在投資者認購時扣除申購費用。

本基金基金認購對認購設定極差利率，基金申購費率隨申購額度的的增加下降。投資者在一天之內若是有幾筆認購，可用利率按每筆分別計算。

本基金對通過銷售核心認購基金份額的養老保險金客戶和此外的許多投資人執行區別的基金申購費率。

（1）根據基金管理人的銷售核心認購本基金基金份額的養老保險金顧客基金申購費率如下表：

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養老保險金顧客指基本上養老保險基金與依法成立的養老規劃籌資資金和項目投資運營收益產生補充養老保險基金，主要包括：依法設立的基本養老保險基金、依規制訂的企業年金計劃籌資資金和項目投資運營收益所形成的企業補充養老保險股票基金（包含全國社會保障基金、經監管機構準許能夠股權投資基金的區域社會保障基金、年金單一計劃以及集合計劃、年金聯合會委托特殊客戶資產管理方案）、年金養老金產品、個體稅收遞延型養老保險產品商品、享受稅收優惠的個人養老賬戶、養老目標基金及個人養老股權投資基金、職業類型年金計劃、社會保障管理方法商品、經監管機構準許能夠股權投資基金的許多社會保障基金、年金或其它養老保險金客戶類別。如未來發生經養老保險基金監督機構認同的新的養老保險基金種類，本公司將在募集說明書升級時或公布臨時性公示將其作為養老保險金顧客范疇。

（2）本基金別的投資人認購本基金基金份額的基金申購費率見下表：

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注：本基金基金份額的申購費由股民擔負，不列入基金財產，申購費用以本基金的品牌推廣、申報和市場銷售。

3.3 其他與認購有關的事宜

基金托管人可根據市場情況，在相關法律法規允許的范圍內，調節以上對申購額度的限制，基金托管人務必在優化起效前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關規定在指定書報刊及要求通知公告。

4 日常贖出業務流程

4.1 贖回份額限定

基金份額持有人在銷售機構賣出股票市場份額時，每一筆贖回申請不能低于1份基金認購。若基金份額持有人某筆交易類業務（如贖出、基金轉換、轉托管等）以至于在銷售機構（營業網點）單獨交易賬號保存的基金認購賬戶余額低于1份時，賬戶余額一部分基金認購必須全部一同贖出。

4.2 贖回費率

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注：1、贖回費由贖出基金份額的基金份額持有人擔負，在基金份額持有人賣出股票市場份額時扣除。對連續持有期小于7天的投資者收取贖回費用，100%歸于基金財產；對連續持有期超出7天（含7天）但低于30天的投資者收取贖回費用，25%歸于基金財產。其他部分用于購買評估費和其它必需手續費。

2、在合法合規的情況下，針對根據基金托管人直銷渠道贖出（含變換出）的養老保險金顧客，可以將不納入基金財產部分贖回費用免去。

4.3 其他與贖出有關的事宜

基金托管人可根據市場情況，在相關法律法規允許的范圍內，調節以上對贖出的市場份額的限制?；鹜泄苋藙毡卦趦灮瘜嵤┖蟀凑铡豆_募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關規定在指定書報刊及要求通知公告。

5日常變換業務流程

5.1 變換利率

基金轉換費用按照轉走基金贖回費再加上轉走與轉到基金申購費退差價的要求扣除，實際扣除狀況視每一次轉換時不一樣基金申購費率和贖回費率的差別情況判斷?；疝D換費用由股民擔負。

5.1.1 贖回費

在開展基金轉換時，轉走股票基金視作贖回申請，如涉及的轉走股票基金有贖回費率,則扣除本基金的贖回費。收取贖回費不少于25%的那一部分歸于轉走基金的基金財產。

同一筆變換業務流程其中包含不一樣擁有時間基金認購，分別按照擁有時長扣除對應的贖回費。基金托管人旗下基金原贖回費率詳細各基金募集說明書。

5.1.2 認購退差價費

基金轉換認購退差價費按轉到股票基金與轉走股票基金中間申購費用的差值測算扣除，若轉到基金申購費高過轉走基金申購費時，基金轉換認購退差價費為轉到股票基金與轉走基金申購費用差值；若轉到基金申購費不超過（含等于或低于）轉走基金申購費時，基金轉換認購退差價費為零。

5.1.3 實際計算方法

贖回費＝轉走基金認購×當日轉走份額凈值×贖回費率

轉走額度＝轉走基金認購×當日轉走份額凈值－贖回費

認購退差價花費＝max[轉到基金申購費-轉走基金申購費，0]

變換花費＝贖回費＋認購退差價花費

轉到額度＝轉走基金認購×當日轉走份額凈值－變換花費

轉到市場份額＝轉到額度／當日轉到份額凈值

變換費由基金份額持有人擔負，針對轉走基金賣出業務流程扣除贖回費用的，股票基金轉走時，歸于基金財產部分按贖回費用的處理方式測算。

基金托管人可以在不違反有關法律法規及基金協議約定情況下，根據市場情況制訂股票基金促銷策略，對于以特殊交易規則（如網絡交易等）或者在特殊時間范圍等方面進行基金買賣的投資人定期不定期地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，基金托管人能夠對營銷活動范圍之內投資人降低基金轉換費率。

5.2 其他與變換有關的事宜

5.2.1 基金轉換的時間也

投資者需在轉走基金轉到股票基金都有買賣的當日，才能辦理基金轉換業務流程。

5.2.2 基金轉換的基本原則

1、選用市場份額變換標準，即基金轉換以市場份額申請辦理；

2、當日的轉變申請辦理還可以在當日買賣結束之前撤消，在當日的股票交易時間完成后不可撤消；

3、基金轉換價格以申請辦理變換當日各份額凈值為載體測算；

4、基金轉換只有在同一銷售機構開展。轉化的二只股票基金務必全是該銷售機構代理同一基金托管人管理工作的、在同一工商登記注冊人處登記的股票基金；

5、轉走基金認購遵照“先進先出法”的基本原則，即先認（申）購的基金認購在轉換時先變換。轉到的基金份額的持有期將自轉入的基金認購被確認之日起從頭開始測算；

6、基金托管人可在沒有危害基金份額持有人利益的情形下變更以上標準，但需在新標準實施后在指定媒體公示。

5.2.3 基金轉換程序

1、基金轉換的申請方式

基金投資人應該根據基金管理人和基金銷售機構要求的手續，在開放日的業務查詢時長明確提出轉化的申請辦理；

投資人遞交基金轉換申報時，賬戶上必須要有充足可利用的轉走基金認購賬戶余額；

2、基金轉換申請辦理確認

基金托管人應在規定基金轉換業務查詢的時間內接到基金轉換申請辦理的那天做為基金轉換申請日（T日），并且在T 1日對該交易實效性進行核對。投資者可在T 2日及以后查看成交情況。

5.2.4 基金轉換的數額限定

1、銷售組織

基金托管人網絡交易基金轉換審批單筆的注冊資本最低為1份。如轉走基金認購小于1份可能確定不成功，如減掉申請辦理市場份額后轉走股票基金剩下市場份額小于1份，剩余的部分可能強贖。

基金托管人可根據市場情況制訂或改變以上基金轉換的相關限定并立即公示。

2、代銷平臺

代銷平臺基金轉換每筆的注冊資本最低以各代銷平臺的具體規定為標準。

5.2.5 基金轉換的工商登記注冊

投資人申請辦理基金轉換成功之后，股票基金注冊登記機構在T 1日給投資者申請辦理降低轉走基金認購、提升轉到基金份額的利益登記。

基金托管人可以從相關法律法規允許的情況下，對于該工商登記注冊辦理時限作出調整，并且于正式實施前在指定媒體公示。

5.2.6 中止基金轉換業務流程的情況與處理

基金轉換視同為轉走基金贖出和轉到基金認購，因而相關轉走基金轉到基金基金協議合同基金招募說明書版本更新有關中止或拒絕認購、贖出的相關規定適用中止基金轉換。

6 定期定額投資業務流程

本基金暫時不開啟此項業務。

7 基金代銷機構

7.1 場內外銷售機構

7.1.1 銷售組織

名字：安信基金管理方法有限公司

居所：深圳市福田區福田街道福安小區福華一路119號安信國際金融中心29樓

辦公地點：深圳市福田區福田街道福安小區福華一路119號安信國際金融中心27樓

手機：0755－82509820

發傳真：0755－82509920

手機聯系人：江程

客戶服務熱線：4008-088-088

網站地址：www.essencefund.com

7.1.2 場內外非銷售組織

招商銀行股份有限責任公司、上海市利得基金銷售有限公司、上海市天天基金網銷售有限公司、上海市好買基金銷售有限公司、深圳市眾祿基金市場銷售有限責任公司、上海長量私募投資有限責任公司、五礦證券股份有限公司。

各營銷渠道可售賣的基金認購類型、可以辦理的基金業務種類以及實際業務查詢情況因其分別規定為準。股票基金管理人可根據情況變更或調整銷售機構，并且在基金托管人網站公示，投資者可登陸網站（www.essencefund.com）查看本基金代銷機構信息內容。

8 份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

在本基金的開放期時間段內，基金托管人必須在不遲于每一個對外開放日的次日，根據要求網址、基金代銷機構網站或者服務網點公布對外開放日的份額凈值及基金份額累計凈值。

基金托管人必須在不遲于上半年度和年度最后一日的次日，在指定網址公布上半年度和年度最后一日的份額凈值及基金份額累計凈值。

9 其他需要提示的事宜

1、基金托管人可以從相關法律法規允許的范圍內，調節這一規定申購額度和贖回份額的限制?；鹜泄苋藙毡卦趦灮瘜嵤┖蟀凑铡豆_募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關規定在指定媒介上公示。

2、基金托管人可以在不違法違規要求及基金協議約定情況下根據市場情況制訂股票基金促銷策略，對于投資者定期不定期地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，對其目前基金份額持有人利益無本質不利影響的情況下，并按照相關監管部門要求履行必需相關手續，基金托管人可以稍微降低基金申購費率和基金贖回費率，并進行公告。基金托管人可以報名別的銷售機構基金營銷活動。在股票營銷活動期內，投資人在進行相匹配股票基金促銷活動的組織辦理業務的可用該銷售機構的利率，基金托管人可不會再另行公告

3、基金托管人能夠在股票協議約定范圍之內調節利率或計費方式，基金托管人最晚應當一個新的利率或計費方式執行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關規定在規定媒介上公示。

4、本公告僅對該股票基金此次開放期即2024年12月26日申請辦理其認購、贖出和轉化等相關事宜予以說明。投資人欲了解本基金的具體情況，請仔細的讀好2021年12月04日刊登于證監會股票基金電子信息技術公布網址(http://eid.csrc.gov.cn/fund)與本企業官網(www.essencefund.com) 里的《安信永寧一年定期開放債券型發起式證券投資基金基金合同》和《安信永寧一年定期開放債券型發起式證券投資基金招募說明書》等相關材料以及升級。

5、相關本基金對外開放認購、贖出和變換的具體規定如有轉變，本公司將另行公告。

風險防范：基金托管人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金財產，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。股票基金創業有風險，煩請投資者仔細閱讀股票基金的相關法律文檔，然后選擇適合自身風險承受度的投資產品來投資。

安信基金管理方法有限公司在線客服咨詢：4008-088-088，公司主頁：www.essencefund.com。

特此公告。

安信基金管理方法有限公司

2024年12月23日