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國聯安基金管理有限公司有關集團旗下一部分股票基金提升利得基金為銷售機構的通知
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依據國聯安基金管理有限公司（下稱“我們公司”）和上海利得基金私募投資有限責任公司（下稱“利得基金”）簽訂的國聯安基金管理有限公司敞開式證券基金銷售代理商合同，自2024年12月16日起，提升利得基金為本公司集團旗下一部分基金銷售機構。現就有關事項公告如下：
一、經營范圍
投資者可在利得基金線上平臺網站申請辦理以下基金認購、贖出、定期定額投資、變換等相關業務：
國聯安氣候問題責任投資混合型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安氣候問題混和；基金代碼：A類016635）
國聯安德盛穩定證券基金（股票基金通稱：國聯安穩定混和；基金代碼：C類021479）
國聯安新優選靈活配置混合型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安新優選混和；基金代碼：C類021595）
國聯安中短債債券型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安中短債債卷；基金代碼：D類022147）
國聯安中債0-3年政策性金融債指數值證券基金（股票基金通稱：國聯安中債0-3年政金債指數值；基金代碼：A類021229、C類021230）
二、基金定期定額投資業務流程
定期定額投資業務流程（下稱“定投基金”）就是指投資者通過向當地銷售機構遞交申請，承諾每一期認購日、扣費金額及扣款方法，由指定銷售機構在投資者特定資金帳戶內自動扣費并且于每一期合同約定的認購日遞交基金交易辦理的一種投資方法。定期定額投資業務流程并不構成對基金平時認購、贖出等業務的影響，投資人在辦理基金定期定額投資業務的同時，仍然能夠進行定期認購、贖出業務流程。
1、可用投資人范疇
基金定投業務適用合乎基金合同的投資者和機構投資者。
2、申請辦理場地
投資者可到利得基金網上平臺網站或者通過利得基金承認的審理方式辦理定投基金業務申請。實際審理方法見利得基金的通知。
3、辦理時限
本業務申請受理時長與本公司管理的基金在利得基金進行定期認購業務審批時長同樣。
4、申請方式
（1）凡申辦定投基金業務流程的投資人須最先設立我們公司開放型基金帳戶（已開戶者以外），實際銀行開戶程序流程請遵照利得基金的相關規定。
（2）已設立國聯安基金管理有限公司開放型基金賬戶投資人請攜帶本人有效身份證件及相關業務憑據，到利得基金網上平臺網站或利得基金承認的審理方法申請辦理加開交易賬號（已經在利得基金開戶者以外），并申辦定投基金業務流程，實際辦理程序請遵照利得基金的相關規定。
5、扣費方式及扣費時間
投資人須遵照凈收益基金定投業務標準，特定個人的rmb銀行結算賬戶做為扣費帳戶，依據利得基金要求日期進行必要的扣費。
6、扣費額度
投資者應與利得基金就相關基金申請開設定投基金業務流程承諾每個月固定不動扣費額度，實際最少申購額度遵照利得基金的相關規定，但每個月至少不能低于rmb100元（含100元）。
7、定投基金業務流程基金申購費率
參與定投基金業務流程適用基金申購費率同有關基金募集說明書以及升級及相關的最新通知中標明的基金申購費率。
8、交易確認
每個月具體扣費日即是基金交易專利申請日，并且以該日（T 日）的基金份額凈資產總額為依據測算認購市場份額，認購市場份額將于T 1工作日內確定成功之后立即記入投資人的基金開戶內。基金認購確定查看起始日期為T 2工作日內。
9、定期定額投資業務流程的變更和停止
（1）投資人變動每一期扣費額度、扣費時間、扣費帳戶等，還需提供本人有效身份證件及相關憑證到原市場銷售網上平臺網站或者通過利得基金的審批方法申辦業務變更，實際辦理程序遵照利得基金的相關規定。
（2）投資人停止本業務流程，還需提供本人有效身份證件及相關憑證到利得基金申辦業務流程停止，實際辦理程序遵照利得基金的相關規定。
（3）本業務變更和終止的之日起遵照利得基金的具體規定。
三、基金轉換業務流程
基金轉換就是指敞開式基金份額持有人把它擁有某一只基金的或全部市場份額轉換成同一基金托管人管理工作的另一只開放型基金市場份額?；疝D換只有在同一銷售機構開展。轉化的二只股票基金務必全是該銷售機構代理同一基金托管人管理工作的、在同一注冊登記機構處登記的、同一收費方式的開放型基金。
1、基金轉換費及變換金額的測算：
開展基金轉換的費用包含變換服務費、轉走基金贖回費用和轉到股票基金與轉走基金認購退差價費三部分。
（1）變換費率為零。如基金轉換費率調節將另行公告。
（2）轉到股票基金與轉走基金認購退差價費按轉到股票基金與轉走股票基金中間基金申購費率的差值測算扣除，實際計算公式如下：
轉到股票基金與轉走基金認購退差價利率 = max [（轉到基金基金申購費率-轉走基金基金申購費率），0 ]，即轉到基金申購費率減掉轉走基金申購費率，如為負數則取零。
前面市場份額中間轉化的認購退差價利率按轉走額度相匹配轉到基金申購費率和轉走基金基金申購費率作為依據進行計算。后面市場份額中間轉化的認購退差價利率為零，因而認購退差價費為零。
2、變換市場份額計算公式：
轉走額度＝轉走基金認購×轉走股票基金當天份額凈值
變換花費＝變換服務費＋轉走基金贖回費用＋認購退差價費
在其中：
變換服務費＝0
贖回費用＝轉走額度×轉走基金贖回費率
認購退差價費＝(轉走額度－贖回費用)×認購退差價利率/(1 認購退差價利率)
（1）假如轉到基金基金申購費率 〉 轉走基金基金申購費率變換花費＝轉走基金贖回費用 認購退差價費
（2）假如轉走基金基金申購費率 ≥ 轉到基金基金申購費率變換花費＝轉走基金贖回費用
（3）轉到額度 = 轉走額度 - 變換花費
（4）轉到市場份額 = 轉到額度 / 轉到股票基金當天份額凈值
在其中，轉到基金申購費率和轉走基金基金申購費率都以轉走額度做為明確根據。注：轉到金額的數值四舍五入保存到小數點后兩位。
3、變換交易規則：
（1）基金轉換以市場份額為單位進行申請辦理。投資人申請辦理基金轉換服務時，轉出的股票基金務必處在可贖回情況，轉到基金務必處在可認購情況。
（2）基金轉換采用不明價法，就是以申請受理當天各轉走、轉到股票基金的部門凈資產總額為載體來計算。
（3）通常情況下，股票基金注冊登記機構將于 T 1 日對投資 T 日基金轉換業務申請開展實效性確定。在 T 2 今后（包含該日）投資者可在有關服務網點基金轉換的成交情況。
（4）現階段，每一次對于該單支基金轉換業務流程申請原則上不得小于 100 份基金認購；若因某筆股票基金轉走業務流程造成本基金單獨交易賬號的基金認購賬戶余額低于 100 份時，基金托管人將這個交易賬號保存的基金認購賬戶余額一次性全額的轉走。每筆轉到申請辦理不會受到轉到股票基金最少認購額度限定。
（5）單獨校園開放日單支股票基金凈贖回申請辦理（贖回申請市場份額與轉走申請辦理市場份額數量，扣減認購申請辦理市場份額與轉到申請辦理市場份額數量合同履約成本）超出上一校園開放日該基金總份額的 10% 時，即認為出現了大額贖回。產生大額贖回時，股票基金轉走與基金賣出具有相同的優先級別，基金托管人可以根據本基金投資組合狀況，確定全額的轉走或者部分轉走，而且對于股票基金轉走和基金賣出采用同樣比例確定。在轉走申請辦理獲得一部分確定的情形下，未確認的轉走申請辦理將不會給予延期。
（6）現階段，原擁有股票基金為前端收費模式中基金份額的，只有轉換成別的前端收費方式的基金認購，后端收費模式的基金認購只有轉換成別的后端收費方式的基金認購。
（7）以上交易規則還是要以各相關股票基金注冊登記機構的相關規定為標準。
（8）在利得基金實際可以辦理變換業務流程的本企業旗下基金，為利得基金已市場銷售并開通變換業務流程基金。
基金托管人能夠在股票協議約定范圍之內結合實際情況調節變換交易規則并公示。
四、投資者可以通過下列方式掌握或咨詢相關詳細信息
1、國聯安基金管理有限公司：
在線客服咨詢：021-38784766，400-700-0365（免長途電話費）
網址：www.cpicfunds.com
2、上海市利得基金銷售有限公司：
在線客服咨詢：400-032-5885
網址：www.leadfund.com.cn
五、重要提醒
1、本公告單就利得基金開啟本集團旗下一部分基金認購、贖出、定期定額投資、變換等有關產品銷售的事宜予以公告。將來利得基金若代理商本集團旗下其他基金銷售業務及相關業務，屆時另行公告。
2、本公告涉及到以上基金在利得基金申請辦理股票基金產品銷售的許多不清事宜，煩請遵照利得基金的具體規定。
3、投資人申請辦理基金買賣等相關業務前，應認真閱讀有關基金的基金合同書、募集說明書以及升級、產品信息概述以及升級、風險防范及相關業務制度和操作說明等相關資料。
4、本公告的最終解釋權歸本公司提供的。
風險防范：本鄭重承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金資產，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益?；疬^往業績并不等于其未來呈現，基金托管人管理工作的其他基金的盈利并不構成特殊基金業績主要表現的保障。
投資人理應深入了解基金定期定額投資和零存整取等存款方法的差別。定期定額投資是正確引導投資者進行長線投資、均值運營成本的一種簡便易行的投資方式?？墒嵌ㄆ诙~投資根本無法避開私募投資所固有的風險性，無法保證投資人獲取收益，并不是取代存款的等效電路理財方法。
銷售機構依據法規對投資類型、風險承受度和基金風險級別進行區分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權投資基金前要仔細閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《產品資料概要》等投資基金法律條文，全面認識基金產品的風險收益特征，在了解市場情況和征求銷售機構投資者適當性意見的基礎上，根據自身風險承受度、投資周期和投資目的，對私募投資做出單獨管理決策，選擇適合自己的資管產品。
特此公告。
國聯安基金管理有限公司
二〇二四年十二月十六日
國聯安基金管理有限公司有關集團旗下一部分股票基金
提升中國郵儲銀行“郵你同贏”同行業系統為銷售機構的通知
依據國聯安基金管理有限公司（下稱“我們公司”）與中國郵政儲蓄銀行有限責任公司（下稱“中國郵儲銀行”）簽訂的國聯安基金管理有限公司敞開式證券基金銷售代理商合同，自2024年12月16日起，本集團旗下一部分股票基金提升中國郵儲銀行“郵你同贏”同行業系統為代銷平臺?，F就有關事項公告如下：
一、經營范圍
投資者可在中國郵儲銀行“郵你同贏”同行業服務平臺申請辦理以下基金認購、提現及變換等相關業務：
國聯安恒悅90天持有期債券型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安恒悅90天擁有債卷；基金代碼：A類013672）
國聯安增瑞政策性金融債純債債券型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安增瑞政金債債卷；基金代碼：C類007372）
國聯安6月定期開放債券型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安6月定開債；基金代碼：C類007702）
國聯安恒利63月定期開放債券型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安恒利63月定開債卷；基金代碼：C類008000）
國聯安短債債券型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安短債債卷；基金代碼：C類008109）
國聯安中短債債券型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安中短債債卷；基金代碼：C類014637）
國聯安鴻利短債債券型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安鴻利短債債卷；基金代碼：C類016941）
國聯安盛通3月定期開放純債債券型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安盛通3月定開債卷；基金代碼：019813）
國聯安甄選領域混合型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安甄選領域混和；基金代碼：257070）
國聯安德盛優選混合型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安優選混和；基金代碼257020）
國聯安優質資產對策混合型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安優質資產混和，基金代碼：006864）
國聯安關鍵發展趨勢一年持有期混合型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安關鍵發展趨勢一年擁有混和；基金代碼：A類014325、C類014326）
國聯安德盛優點混合型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安優點混和；基金代碼：257030）
國聯安新藍籌收益一年定期對外開放復合型發起式證券基金（股票基金通稱：國聯安新藍籌收益一年定開混和；基金代碼：008878）
國聯安全球領先混合型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安全球領先混和；基金代碼：006568）
國聯安高新科技混合型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安高新科技混和；基金代碼：007305）
國聯安高新科技驅動力股票型基金證券基金（股票基金通稱：國聯安高新科技驅動力個股；基金代碼：001956）
國聯安宏泰靈活配置混合型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安宏泰靈活配置混和；基金代碼：000058）
國聯安通盈靈活配置混合型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安通盈混和；基金代碼：A類000664、C類002485）
國聯安睿祺靈活配置混合型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安睿祺靈活配置混和；基金代碼：001157）
國聯安新優選靈活配置混合型證券投資基金（股票基金通稱：國聯安新優選混和；基金代碼：C類021595）
國聯安德盛小盤股優選證券基金（股票基金通稱：國聯安小盤股優選混和；基金代碼：257010）
投資者可在中國郵儲銀行“郵你同贏”同行業服務平臺申請辦理以下基金認購、贖出業務流程：
國聯安自主創新混合型證券投資基金（LOF）（股票基金通稱：國聯安科技創新混和（LOF）；基金代碼：501096）
二、變換交易規則
基金轉換就是指敞開式基金份額持有人把它擁有某一只基金的或全部市場份額轉換成同一基金托管人管理工作的另一只開放型基金市場份額。基金轉換只有在同一銷售機構開展。轉化的二只股票基金務必全是該銷售機構代理同一基金托管人管理工作的、在同一注冊登記機構處登記的、同一收費方式的開放型基金。
1、基金轉換費及變換金額的測算：
開展基金轉換的費用包含變換服務費、轉走基金贖回費用和轉到股票基金與轉走基金認購退差價費三部分。
（1）變換費率為零。如基金轉換費率調節將另行公告。
（2）轉到股票基金與轉走基金認購退差價費按轉到股票基金與轉走股票基金中間基金申購費率的差值測算扣除，實際計算公式如下：
轉到股票基金與轉走基金認購退差價利率 = max [（轉到基金基金申購費率-轉走基金基金申購費率），0 ]，即轉到基金申購費率減掉轉走基金申購費率，如為負數則取零。
前面市場份額中間轉化的認購退差價利率按轉走額度相匹配轉到基金申購費率和轉走基金基金申購費率作為依據進行計算。后面市場份額中間轉化的認購退差價利率為零，因而認購退差價費為零。
2、變換市場份額計算公式：
轉走額度＝轉走基金認購×轉走股票基金當日份額凈值
變換花費＝變換服務費＋轉走基金贖回費用＋認購退差價費
在其中：
變換服務費＝0
贖回費用＝轉走額度×轉走基金贖回費率
認購退差價費＝(轉走額度－贖回費用)×認購退差價利率/(1 認購退差價利率)
（1）假如轉到基金基金申購費率 〉 轉走基金基金申購費率
變換花費＝轉走基金贖回費用 認購退差價費
（2）假如轉走基金基金申購費率 ≥ 轉到基金基金申購費率
變換花費＝轉走基金贖回費用
（3）轉到額度 = 轉走額度 - 變換花費
（4）轉到市場份額 = 轉到額度 / 轉到股票基金當日份額凈值
在其中，轉到基金申購費率和轉走基金基金申購費率都以轉走額度做為明確根據。
注：轉到金額的數值四舍五入保存到小數點后兩位。
3、變換交易規則：
（1）基金轉換以市場份額為單位進行申請辦理。投資人申請辦理基金轉換服務時，轉出的股票基金務必處在可贖回情況，轉到基金務必處在可認購情況。
（2）基金轉換采用不明價法，就是以申請受理當日各轉走、轉到股票基金的部門凈資產總額為載體來計算。
（3）通常情況下，股票基金注冊登記機構將于T 1日對投資T日的基金轉換業務申請開展實效性確定。在T 2日后（包含該日）投資者可在有關服務網點基金轉換的成交情況。
（4）現階段，每一次對于該單支基金轉換業務流程申請原則上不得小于100份基金認購；若因某筆股票基金轉走業務流程造成本基金單獨交易賬號的基金認購賬戶余額低于100份時，基金托管人將這個交易賬號保存的基金認購賬戶余額一次性全額的轉走。每筆轉到申請辦理不會受到轉到股票基金最少認購額度限定。
（5）單獨對外開放日單支股票基金凈贖回申請辦理（贖回申請市場份額與轉走申請辦理市場份額數量，扣減認購申請辦理市場份額與轉到申請辦理市場份額數量合同履約成本）超出上一對外開放日該基金總份額的10%時，即認為出現了大額贖回。產生大額贖回時，股票基金轉走與基金賣出具有相同的優先級別，基金托管人可以根據本基金投資組合狀況，確定全額的轉走或者部分轉走，而且對于股票基金轉走和基金賣出采用同樣比例確定。在轉走申請辦理獲得一部分確定的情形下，未確認的轉走申請辦理將不會給予延期。
（6）現階段，原擁有股票基金為前端收費模式中基金份額的，只有轉換成別的前端收費方式的基金認購，后端收費模式的基金認購只有轉換成別的后端收費方式的基金認購。
（7）以上交易規則還是要以各相關股票基金注冊登記機構的相關規定為標準。
（8）在中國郵儲銀行“郵你同贏”同行業服務平臺實際可以辦理變換業務流程的本企業旗下基金，為中國郵儲銀行“郵你同贏”同行業平臺已市場銷售并開通變換業務流程基金。
基金托管人能夠在股票協議約定范圍之內結合實際情況調節變換交易規則并公示。
三、投資者可以通過下列方式掌握或咨詢相關詳細信息
1、國聯安基金管理有限公司：
在線客服咨詢：021-38784766，400-700-0365（免長途電話費）
網址：www.cpicfunds.com
2、中國郵政儲蓄銀行有限責任公司“郵你同贏”同行業服務平臺：
在線客服咨詢：95580
網址：https://www.psbc.com
四、重要提醒
1、本公告單就中國郵儲銀行“郵你同贏”同行業服務平臺開啟本集團旗下一部分基金認購、提現及變換等有關產品銷售的事宜予以公告。將來中國郵儲銀行“郵你同贏”同行業服務平臺若代理商本集團旗下其他基金銷售業務及相關業務，屆時另行公告。
2、本公告涉及到以上基金在中國郵儲銀行“郵你同贏”同行業服務平臺申請辦理股票基金產品銷售的許多不清事宜，煩請遵照中國郵儲銀行“郵你同贏”同行業服務平臺的具體規定。
3、投資人申請辦理基金買賣等相關業務前，應認真閱讀有關基金的基金合同書、募集說明書以及升級、產品信息概述以及升級、風險防范及相關業務制度和操作說明等相關資料。
4、本公告的最終解釋權歸本公司提供的。
風險防范：本鄭重承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金資產，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。基金過往業績并不等于其未來呈現，基金托管人管理工作的其他基金的盈利并不構成特殊基金業績主要表現的保障。
投資者應該深入了解基金定期定額投資和零存整取等存款方法的差別。定期定額投資是幫助投資者實現長線投資、均值運營成本的一種簡便易行的投資方式?？墒嵌ㄆ诙~投資根本無法避開私募投資所固有的風險性，無法保證投資者獲取收益，并不是取代存款的等效電路理財方法。
銷售機構依據法規對投資類型、風險承受度和基金風險級別進行區分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權投資基金前要仔細閱讀《基金合同》和《招募說明書》等投資基金法律條文，全面認識基金產品的風險收益特征，在了解市場情況和征求銷售機構投資者適當性意見的基礎上，根據自身風險承受度、投資周期和投資目的，對私募投資做出單獨管理決策，選擇適合自己的資管產品。
特此公告。
國聯安基金管理有限公司
二〇二四年十二月十六日
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