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陜西省源杰半導體材料科技發展有限公司首次公開發行股票一部分戰略配售限售股上市商品流通的通知
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證券代碼：688498 股票簡稱：源杰高新科技 公示序號：2024-081
陜西省源杰半導體材料科技發展有限公司
首次公開發行股票一部分戰略配售限售股上市商品流通的通知
本公司董事會及全體董事確保本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性依規負法律責任。
核心內容提醒：
● 此次股票發行形式為先發發展戰略配售股份（限售期24月）；股票認購形式為線下，發售股票數為834,491股。我們公司確定，上市流通數量等于該限售期的所有發展戰略配售股份總數。
● 此次股票發行商品流通總數為834,491股。
● 此次股票發行商品流通日期是2024年12月23日（因2024年12月21日是是非非買賣日，上市流通日期順延到2024年12月23日）。
一、此次上市流通的增發股票種類
經中國證監會《關于同意陜西源杰半導體科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監批準〔2022〕2638號）準許，陜西省源杰半導體材料科技發展有限公司（下稱“企業”、“源杰高新科技”）初次向社會公布發售人民幣普通股（A股）15,000,000股，并且于2022年12月21日在上海證券交易所科創板發售。企業首次公開發行結束后，總市值為60,000,000股，在其中比較有限售標準流通股本為47,329,650股，無限售標準流通股本為12,670,350股。
此次上市流通的增發股票為公司發展首次公開發行股票的那一部分戰略配售增發股票，系承銷商依法設立的控股子公司國泰君安證裕集團有限公司投股獲配個股，限售期為自企業首次公開發行股票的股票發行之日起24月。此次上市流通的戰略配售增發股票數量達到834,491股（含資本公積轉增股本總數），占公司股本數量比例為0.98%?，F這部分增發股票的限售期將要期滿，將在2024年12月23日起上市流通（因2024年12月21日是是非非買賣日，上市流通日期順延到2024年12月23日）。
二、此次上市流通的增發股票形成后迄今公司股本總數變化趨勢
此次上市流通的增發股票屬于公司首次公開發行股票一部分戰略配售增發股票，自公司首次公開發行增發股票產生迄今，公司股本總數變化趨勢為：
1、公司在2023年1月12日舉辦第一屆股東會第十六次會議第一屆職工監事第八次大會，審議通過了《關于公司2021年股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案》，企業2021年股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件早已造就，并授權董事長以及受權人員申請辦理此次行權的各類相關事宜。以上個股期權已經完成行權，新增加股權于2023年3月10日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司進行備案。這次變化后，公司總股本由60,000,000股調整為60,599,000股。具體內容詳見公司在2023年3月14日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《陜西源杰半導體科技股份有限公司2021年股票期權激勵計劃第一個行權期行權結果暨股份變動公告》（公示序號：2023-017）。
2、公司在2023年5月18日舉辦2022年年度股東大會，審議通過了《關于審議〈陜西源杰半導體科技股份有限公司2022年度利潤分配及資本公積轉增股本方案〉的議案》，該系統以實施權益分派證券登記日注冊登記的總市值為基準，向公司股東每10股派發現金紅利6.50元（價稅合計），以資本公積金向公司股東每10股轉增4股。企業以2023年6月8日為證券登記日執行權益分派，實施完畢后公司總股本由60,599,000股增加到了84,838,600股。具體內容詳見公司在2023年6月9日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《陜西源杰半導體科技股份有限公司2022年年度權益分派實施結果暨股份上市公告》（公示序號：2023-038）。
3、公司在2024年1月8日舉辦第一屆股東會第二十六次會議第一屆職工監事第十五次會議，審議通過了《關于公司2021年股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件成就的議案》，企業2021年股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件早已造就，并授權董事長以及受權人員申請辦理此次行權的各類相關事宜。以上個股期權已經完成行權，新增加股權于2024年3月14日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司進行備案。這次變化后，公司總股本由84,838,600股調整為85,461,670股。具體內容詳見公司在2024年3月16日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《陜西源杰半導體科技股份有限公司2021年股票期權激勵計劃第二個行權期行權結果暨股份變動公告》（公示序號：2024-022）。
除上述事項外，此次上市流通的增發股票形成后至本公告披露日，企業未出現別的造成總股本總數變動的狀況。
三、此次上市流通的增發股票的相關服務承諾
依據《陜西源杰半導體科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》《陜西源杰半導體科技股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》，此次申請辦理解除股份限售的國泰君安證裕集團有限公司有關所持有的戰略配售增發股票的相關服務承諾如下所示：
國泰君安證裕集團有限公司服務承諾此次投股獲配個股的限售期為24月，限售期自此次公開發行個股在上交所上市之日起算起，限售期期滿后，戰略投資對獲配股份的高管增持可用證監會和上海交易所有關股份減持的相關規定。
截至本公告公布日，此次申請辦理限售股上市流通增發股票公司股東認真履行相對應承諾事項，不會有有關服務承諾不履行危害此次限售股上市流通狀況。
四、中介服務核查意見
經核實，承銷商覺得：截至本核查意見出示日，源杰高新科技此次上市流通的那一部分戰略配售增發股票持有者已認真履行了該在企業首次公開發行中做出的各種服務承諾。
此次限售股上市商品流通數量和上市流通方式等相關事宜合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律法規的需求。源杰高新科技對此次限售股份上市流通的相關信息披露真正、精確、詳細。
綜上所述，承銷商對源杰高新科技此次首次公開發行股票一部分戰略配售限售股上市商品流通的事宜情況屬實。
五、此次上市流通的增發股票狀況
（一）此次上市流通的發展戰略配售股份值為834,491股（含資本公積轉增股本總數），占公司股本數量比例為0.98%，限售期為自企業首次公開發行股票的股票發行之日起24月。我們公司確定，上市流通數量等于該限售期的所有發展戰略配售股份總數。
（二）此次股票發行商品流通日期是2024年12月23日（因2024年12月21日是是非非買賣日，上市流通日期順延到2024年12月23日）。
（三）限售股上市商品流通明細單
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注：擁有增發股票占公司總股本占比，以四舍五入的形式保留兩位小數。
（四）限售股上市商品流通登記表
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特此公告。
陜西省源杰半導體材料科技發展有限公司股東會
2024年12月13日
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